练习题一

• 1、

  某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场 检查时发现存在以下

• 2、

  关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）（）

• 3、

  中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内， 做出是否批准的决定。

• 4、

  期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。 日进行审查、稽核。

• 5、

  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务 院国有资产监督管理机构以及

• 6、

  下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）（）

• 7、

  宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

• 8、

  宋体通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

• 9、

  会员制期货交易所会员享有（）的权利。

• 10、

  中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 （）

• 11、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构 未按客户的交易指令人市

• 12、

  中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情 况和原因进行核实，对公司的

• 13、

  一国或地区的实际GD、P的增长是指（）

• 14、

  期货业协会的权力机构是（）

• 15、

  宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客 户交易结算资金和客户委

• 16、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符 合规定的标准。

• 17、

  目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）

• 18、

  监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交 易所。

• 19、

  中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标， 其预警标准是规定标准

• 20、

  全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变 更或者终止结算协议之日

• 21、

  芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。

• 22、

  投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

• 23、

  期货交易所董事会每届任期（）年。

• 24、

  宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方 的合法权益。

• 25、

  期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风 险信息数据库的信息，对投资

• 26、

  1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度， 标志着真正意义上的

• 27、

  下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

• 28、

  申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有 责任的公司和人员予以警

• 29、

  期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

• 30、

  宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当 向国务院期货监督管理机

• 31、

  重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

• 32、

  首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当 立即向中国证监会派出机

• 33、

  金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金 账户（）不低于人民币5

• 34、

  下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）

• 35、

  期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

• 36、

  金融期货三大类别中不包括（）

• 37、

  会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）

• 38、

  美国期货市场由（）进行自律性监管。

• 39、

  在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）

• 40、

  期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

• 41、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈 利且每季度末客户权益总

• 42、

  某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓 时的基差为-50元

• 43、

  期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

• 44、

  宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

• 45、

  宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备 金是（）

• 46、

  宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符 合规定标准。

• 47、

  实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）

• 48、

  禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值， 规避了玉米现货风险，

• 49、

  宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金 比例，低于期货公司收取

• 50、

  宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

• 51、

  宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）

• 52、

  期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机 构应当在做出处分决定、

• 53、

  下面关于投机说法错误的是（）

• 54、

  申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

• 55、

  （）有权批准交易所的会员资格。

• 56、

  关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）

• 57、

  根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

• 58、

  关于期货交易所，下列表述错误的是（）

• 59、

  宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任; 保证金不足的，全面结算

• 60、

  宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

• 61、

  宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

• 62、

  宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

• 63、

  宋体下列表述中，（）是正确的。

• 64、

  宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员 有（）

• 65、

  宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

• 66、

  宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

• 67、

  宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王 某未能按规定补足保证金

• 68、

  宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力 和服务需求，并以书面和电子

• 69、

  宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）

• 70、

  宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

• 71、

  宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

• 72、

  宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

• 73、

  宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王 某未能按规定补足保证金

• 74、

  宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情 节严重的，撤销其期货从业资

• 75、

  宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙 述中，正确的有：（）

• 76、

  宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说 法正确的是（）

• 77、

  宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数 期货。甲某直接操作

• 78、

  宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形 有（）

• 79、

  宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

• 80、

  宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订 贷款合同，并以其所

• 81、

  宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

• 82、

  宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证 监会派出机构书面报告，

• 83、

  宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准

• 84、

  宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）

• 85、

  宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务 关系及由此获得的信息损害非

• 86、

  宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的 相关信息。

• 87、

  宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

• 88、

  宋体期货投资者保障基金可以运用于（）

• 89、

  宋体期货从业人员在执业过程中应当（）

• 90、

  宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易 机制包括（）

• 91、

  宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

• 92、

  宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

• 93、

  宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前 向（）报告。

• 94、

  宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

• 95、

  宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

• 96、

  宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投 资者老张的损失，老张认

• 97、

  宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月， 张某被某期货公

• 98、

  期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一 结算、统一风险管理、统一资金

• 99、

  证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。()

• 100、

  客户下达的交易指令没有有效期限的，应当视为当日有效。()