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期货从业资格
法律法规
法律法规
更新时间:2024-03-01 13:07:06
类别:期货从业资格
101、
中国期货业协会统一制定期货交易的收费项目、收 费标准和管理办法。()
102、
在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议 时,应当召开临时会员大会。()
103、
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的 便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益
104、
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算 业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》
105、
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指 令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所
106、
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期 货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的
107、
某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准 备为5500万元,根据2017年4月18日中国证监
108、
某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后, 在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有()。
109、
2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿 元。截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金
110、
某期货公司会员工作人员张某,因违反了金融投资 者适当性制度,对其违规行为负有责任,中国金融期货交易所
111、
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在 开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重
112、
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交 易,在营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁
113、
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情 况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期
114、
某期货公司期末报表显示,其净资本为6000万元。 监管部门发现了下列问题:第一,公司使用部分闲置的自
115、
某期货交易所会员甲某的保证金不足,甲某在期货交 易所规定的时间内既没有追加保证金,又没有自行平仓,按
116、
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,以下说法 中正确的是()。
117、
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公 司可以提供的服务包括()。
118、
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经 历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司
119、
某证券公司为某期货公司从事中间介绍业务,中国 证监会及其派出机构在对该证券公司进行日常监督检查时,发
120、
由于客户小王在期货交易中违约导致损失,小王的保 证金不足以弥补损失,期货公司应当采取的措施是()。
121、
某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460 万元,为其第五大股东。后来,甲公司因欠乙公司贷
122、
下列关于期货公司期货投资咨询的说法中,错误的是 ()。
123、
客户甲将1000万元的资金划入期货公司从事期货交 易,期货公司可以存放客户甲保证金的账户有()。
124、
某证券公司经批准拟从事中间介绍业务,则该证券公 司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(
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