《期货法律法规》

• 1、

  因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者 客户直接经济损失的，期货交易所应

• 2、

  参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是(　)。

• 3、

  具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的， 从事除期货以外的其他金融业务的年

• 4、

  根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为(　)

• 5、

  中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于(　)

• 6、

  有关我国期货公司风险监管指标体系，理解正确的是(　)

• 7、

  期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(　)家公司担任董事、监 事。

• 8、

  下列关于期货交易所性质的表述，错误的是(　)

• 9、

  根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全是监控的是(　)

• 10、

  客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公 司应当将该客户的合约强行平仓，强行

• 11、

  期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不 得少于(　)年。

• 12、

  以下不属于期货交易所应当公布的即时行情的是(　)

• 13、

  中国期货业协会应当定期向(　)报告期货从业人员管理的有关情况。

• 14、

  根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》下列不属于构成操纵证券、期货市 场的情形的是(　)

• 15、

  期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定 的(　)原则。

• 16、

  实践中，买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸进行交割的 方式是(　)

• 17、

  为有效防范客户结算风险，期货公司引入(　)，用以刻画客户的风险水平，其 计算标准为（客户持仓保证金/

• 18、

  期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成(　)

• 19、

  下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是 (　)

• 20、

  期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　)

• 21、

  下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是(　)

• 22、

  根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当(　)提名并聘任 首席风险官。

• 23、

  风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，下列行为合规的是(　)

• 24、

  下列关于期货交易所名称的表述，错误的是(　)

• 25、

  《民法典》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货市场开户管理 规定》中效力最高的是(　)

• 26、

  境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括(　)

• 27、

  ____在(　)上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机 构体系、基础设施体系，建设国际

• 28、

  中国证监会对期货市场实行(　)的监督管理

• 29、

  (　)应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

• 30、

  欧美发达市场对期货市场均采取多级管理体制、三个层面互相配合、互为 补充，共同保证期货市场正常运行，其

• 31、

  期货业协会纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括 (　)

• 32、

  中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期 限内，向(　)报告

• 33、

  期货交易所应当在每年度结束后(　)个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳 的期货投资者保障基金。

• 34、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和 独立客观的态度为投资者提供服务，并

• 35、

  根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括(　)

• 36、

  中国期货业协会依法对期货从业人员实行(　)

• 37、

  期货公司变更住所或营业场所，应当向(　)提交备案材料。

• 38、

  期货公司变更法定代表人，应当自(　)之日起5个工作日内向住所地中国 证监会派出机构提交备案材料。

• 39、

  下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是(　)

• 40、

  下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是(　)

• 41、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是 (　)

• 42、

  期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加 的保证金数额基本相当。因超量平仓引起

• 43、

  根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行 妥善处理该分支机构的(　)，结清

• 44、

  下列关于涨跌停板的表述，正确的是(　)

• 45、

  期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得(　)

• 46、

  期货市场法律关系中的纵向法律关系是(　)

• 47、

  下列人员中，(　)属于期货公司高级管理人员。

• 48、

  根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每 年至少开展(　)适当性培训，以

• 49、

  期货从业人员被迫执行违法违规指令，可以从轻、减轻或者免予行政处罚 的情形是(　)

• 50、

  期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是(　)

• 51、

  根据《期货投资者保障基金管理办法》，(　)负责期货投资者保障基金的财务 监管。

• 52、

  取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过 (　)向中国期货业协会申请从业资格

• 53、

  下列关于期货交易结算的表述，错误的是(　)

• 54、

  以下关于期货从业资格的表述，正确的是(　)。

• 55、

  下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是(　)

• 56、

  根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不 包括(　)

• 57、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无 效，该机构按客户的交易指令入市交易的

• 58、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高 于其风险承受能力的产品或者相关服

• 59、

  下列表述正确的是(　)。

• 60、

  单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他 责任人员，处(　)年以下有期徒刑或

• 61、

  根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为 目的，低于（ ）收取手续费。

• 62、

  期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度（ ）

• 63、

  期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（ ）

• 64、

  下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是（ ）

• 65、

  中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的， 经中国证监会批准，期货交易所应当在

• 66、

  根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法 包括（ ）

• 67、

  期货交易__信息的知情人员或者非法获取期货交易__信息的人员，在 涉及期货交易价格有重大影响的信息尚

• 68、

  我国《刑法》规定的基本原则包括（ ）

• 69、

  以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有（ ）

• 70、

  下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有（ ）

• 71、

  以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有（ ）

• 72、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，下列行为产生的 民事责任应当由期货公司承担的有（

• 73、

  会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期 货交易所可以用（ ）来承担违约责

• 74、

  根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风向履行职责 应当（ ）

• 75、

  下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有（ ）

• 76、

  中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（ ）

• 77、

  根据规定，期货公司不得接受（ ）的委托，为其进行期货交易

• 78、

  期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。

• 79、

  境外业务中发生（ ）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规 定向其住所地的中国证监会派出

• 80、

  以期货交易所为（ ）的因期货交易所履行职责所引起的商事案件，由期货 交易所所在的中级人民法院管辖

• 81、

  期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条 件有（ ）

• 82、

  期货市场立法的目的主要包括（ ）

• 83、

  中国期货市场监控中心发挥的作用包括（ ）

• 84、

  期货从业人员职业道德的基本内容包括（ ）

• 85、

  期货公司应按照规定__（ ）

• 86、

  首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的，应当立即向（ ）报告

• 87、

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些 情况时，期货公司应当向中国证监会

• 88、

  期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括（ ）

• 89、

  期货公司设立分支机构，应当具备下列条件（ ）

• 90、

  期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活 动，切实履行职责。

• 91、

  行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合 法性进行审查并做出判断，解决行政争

• 92、

  中国期货业协会采取批评警示措施，该措施纳入期货公司分类监管评价体 系。

• 93、

  期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

• 94、

  期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的 一种积极尽责义务。

• 95、

  中国期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。

• 96、

  持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

• 97、

  职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的 关系。

• 98、

  期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平， 打造核心竞争力，满足经济社会日渐

• 99、

  证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不得以自有资金参与集合资 产管理计划。

• 100、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠 纷的，普通投资者应当提供相关资料，