练习题三

• 1、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办 法》 ， 证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）

• 2、

  期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机 构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者

• 3、

  下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是()。

• 4、

  国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、__交易等 重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的

• 5、

  期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向 公司住所地的中国证监会派出机构报告。

• 6、

  证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、 账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司

• 7、

  期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内 部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得

• 8、

  期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，()。

• 9、

  实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

• 10、

  期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工 作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法

• 11、

  期货、期权等衍生品是服务（）的重要工具。

• 12、

  期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

• 13、

  《民法典》将民事主体的基本类型分为三大类，不包括（）。

• 14、

  股东会或股__会每（）应当至少召开一次会议。期货公司股东 应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

• 15、

  甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高 级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，

• 16、

  根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人 员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并

• 17、

  集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券 期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的

• 18、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期的 期货公司符合以下（）条件时，风险预警期结束。

• 19、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（） 的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可

• 20、

  下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

• 21、

  审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定 的()为标准。

• 22、

  《条例》规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按 照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措

• 23、

  实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和 业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但

• 24、

  在会员制期货交易所的会员大会有()以上会员参加的情况下， 该大会才有效。

• 25、

  中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且 及时更新()。

• 26、

  ()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存 储保障基金。

• 27、

  根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受()委托为其进 行期货交易。

• 28、

  非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，()，期货 公司应当承担由此产生的民事责任。

• 29、

  期货交易所风险准备金应按照()来提取。

• 30、

  因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动 等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计

• 31、

  会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副 总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年

• 32、

  期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动 能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可

• 33、

  会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

• 34、

  合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该 合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算

• 35、

  期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

• 36、

  中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施不 包括()。

• 37、

  作为期货交易的组织者，（）的基本职责就是为期货交易提供场 所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展

• 38、

  下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法， 错误的是()。

• 39、

  1990年10月12日，经（）批准，郑州粮食批发市场以现货交易 为基础，引入期货交易机制，成为新中国

• 40、

  发生以下哪种情形的，期货交易所应当解散()。

• 41、

  某集合资产管理计划已有投资者50人，那么最多可以再增加（） 个投资者

• 42、

  期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼 任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监

• 43、

  下列关于期货从业人员执业行为规范的表述中，错误的是()。

• 44、

  甲期货公司即将设立，股东乙准备出资6亿元，则该股东货币出 资金额最少为（）亿元

• 45、

  期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指 令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向

• 46、

  期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次 级债务()。

• 47、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的 态度为投资者提供服务，并()。

• 48、

  银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大的，处()年以 下有期徒刑或者拘役。

• 49、

  募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券 期货经营机构应当承担，在募集期届满后（）日

• 50、

  期货公司应当()评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断 改进风险管理服务能力。

• 51、

  资产管理计划的募集方式是()。

• 52、

  公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务 的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由(

• 53、

  中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则 时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知

• 54、

  期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法 律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

• 55、

  经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评 估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品

• 56、

  中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为 给予纪律惩戒的，应当综合考量违规行为的以下

• 57、

  期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真 实、准确、完整。

• 58、

  根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，下 列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()

• 59、

  中国期货业协会负责()。

• 60、

  下列关于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络 等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的表

• 61、

  为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监 管指标管理办法》，下列负债项目可以按照一定

• 62、

  经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停 缴纳保障基金的情形有()。

• 63、

  实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债 权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证

• 64、

  中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准 入要求的内容可以包括()。

• 65、

  期货公司首席风险官制定的宗旨是（）。

• 66、

  从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要 内容包括()。

• 67、

  期货投资咨询业务人员应当与()岗位独立，职责分离。

• 68、

  有权管理期货从业人员的单位有()。

• 69、

  会员、期货从业人员存在下列（）情形之一的，中国期货业协会 可以酌情对其从重给予纪律惩戒

• 70、

  期货公司的从业人员存在下列()情形可能会构成诱骗投资者买 卖证券、期货合约罪。

• 71、

  期货公司设立境内分支机构，当向公司住所地中国证监会派出机 构提交下列（）备案材料

• 72、

  若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩 序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采

• 73、

  下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。

• 74、

  2006年中国期货保证金监控中心成立，2015年更名为中国期货 市场监控中心。随着期货市场的发展，中

• 75、

  中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包 括：()。

• 76、

  《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当向中国证监会履 行下列报告义务：()。

• 77、

  禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：()。

• 78、

  中国期货业协会设会长办公会，由会长、（）组成。

• 79、

  期货市场法律法规及监管政策是（）的制度基础和根本保障。

• 80、

  人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件， 应当根据()确定过错方承担的民事责任。

• 81、

  财务负责人的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个 工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交

• 82、

  董事会选聘首席风险官是以是否熟悉期货法律、法规、是否诚信守法、 是否具备胜任能力、是否符合规定的任职

• 83、

  《期货从业人员管理办法》规定，由中国证监会负责组织从业资格考 试。()

• 84、

  某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时， 总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉

• 85、

  内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各个方面的标准部控 制作为企业一种自我调节、自我制约的内在

• 86、

  净资本=净资产+资产调整值－负债调整值－/+其他调整项（）

• 87、

  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期 货投资者保障金管理机构依法取得相应的受

• 88、

  会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。（）

• 89、

  以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商 事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院

• 90、

  期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、 误导、欺骗投资者，影响填写结果。()

• 91、

  中国期货业协会专门制定了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》， 明确首席风险官是负责对期货公司经营

• 92、

  所谓欺诈，是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客 户产生错误的认识，最终作出正确的判断。(

• 93、

  为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办 法》所称的从事期货经营业务的机构。()

• 94、

  中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊，玩忽职守 或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪

• 95、

  在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规定 对相关项目计提资产减值准备，监管机构无权

• 96、

  保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和期货交易所确定， 并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等

• 97、

  当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无 法继续提供期货业务服务时，应当通过证监会

• 98、

  期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的 中国证监会派出机构依法备案。分支机构负责

• 99、

  __交易和操纵市场行为，严重违反期货市场公开、公平、公正的 原则，破坏期货市场的诚信和秩序，损害投资

• 100、

  期货经营机构应当建立信息__管理制度。信息__管理 制度应当包括下列内容：（）。