《期货法律法规》

• 1、

  期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 (　)。

• 2、

  监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于(　)转发给相关期 货交易所。

• 3、

  期货公司从业人员的禁止行为不包括(　)。

• 4、

  申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于(　)的声明。

• 5、

  证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其 他相关服务的业务活动称为(　)。

• 6、

  非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告 的，非结算会员依法应当(　)。

• 7、

  (　)应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

• 8、

  按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定，(　)负责期货投资者保障基金的 财务监管。

• 9、

  期货从业人员应当服从(　)的监督与管理。

• 10、

  根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，存在较高风险的期货公司应 当(　)向期货投资者保障基金管理

• 11、

  平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　)的合约，了结期货交 易的行为。

• 12、

  期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公 司(　)风险监管报表进行审计。

• 13、

  期货交易所风险准备金应按照(　)来提取。

• 14、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证 金的，由于行情向持仓不利的方向变化

• 15、

  期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、__交易等行为，情节严重 的，下列处罚正确的是(　)。

• 16、

  期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超 过(　)个交易日，但经中国证监会批

• 17、

  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　) 可以决定使用期货投资者保障基金

• 18、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介 绍业务的人员必须具备(　)。

• 19、

  期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务(　)。

• 20、

  根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，非结算会员向期货交易所支 付的手续费，由期货交易所从(　)

• 21、

  证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的(　)和身份真实性等进行 审查，向客户充分揭示期货交易风

• 22、

  (　)是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等 方面的基本要求和规定，是从业人员在

• 23、

  设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人 民币(　)万元。

• 24、

  参加期货从业资格考试的人员，必须年满(　)周岁。

• 25、

  期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行(　) 制度。

• 26、

  在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建 立结算担保金制度，结算担保金属于(

• 27、

  下列关于期货从业人员执业行为规范的表述中，错误的是(　)。

• 28、

  期货业协会的权力机构是(　)。

• 29、

  会员制期货交易所应设立理事会，每届任期是(　)年。

• 30、

  《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是(　)。

• 31、

  因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未 逾(　)年的不得申请期货公司董事、

• 32、

  机构的管理人员不得(　)招徕其他机构在职从业人员。

• 33、

  下列有关期货交易基本规则的说法正确的是(　)。

• 34、

  期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没 有造成严重后果的，予以训诫，训

• 35、

  人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定 不得转让该会员资格，但(　)该会员

• 36、

  期货交易的交割，由(　)统一组织进行。

• 37、

  下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是(　)。

• 38、

  期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险 说明书》内容，并由客户签字或者盖章

• 39、

  证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变 化导致客户期货账户可能出现风险时，

• 40、

  下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易 的表述中，正确的是(　)。

• 41、

  期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给 予警告，没收违法所得，并处违法所得

• 42、

  会员制期货交易所的总经理需要由(　)任免。

• 43、

  下列关于客户资产的表述中，错误的是(　)。

• 44、

  中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 (　)。

• 45、

  在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照(　)确定。

• 46、

  当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于(　)允许客户使用。

• 47、

  期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币(　)亿 元。且净资本不低于人民币（）万元

• 48、

  下列不属于公司制期货交易所会员权利的是(　)。

• 49、

  关于期货交易所监事会，下列说法正确的是(　)。

• 50、

  期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资 格管理办法》施行之日起(　)年内未

• 51、

  下列关于客户账户管理的表述，错误的是(　)。

• 52、

  首席风险官需要每年(　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度 全面工作报告。

• 53、

  期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果， 并不得泄露客户的(　)。

• 54、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资 者提供服务，并(　)。

• 55、

  实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是(　)。

• 56、

  因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所 可以以(　)抗辩。

• 57、

  期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未 妥善处理的，期货从业人员应当及时向

• 58、

  期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　)内报告中国证监会。

• 59、

  期货公司借人次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成 后(　)个工作日内向住所地中国证监

• 60、

  甲是国务院期货监管管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营状况 时，获悉了该公司的商业秘密，并将该

• 61、

  A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下 达了一份交易指令，指令要求A公司于

• 62、

  根据《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员 由（ ）组成。

• 63、

  期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有（ ）。

• 64、

  下列人员不得担任期货公司独立董事的有（ ）。

• 65、

  根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当监管（ ）的期货业务。

• 66、

  下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述中，正确的有（ ）。

• 67、

  根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当制 定投资者适当性管理的内部制度，

• 68、

  期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应包括 （ ）。

• 69、

  符合相关条件的投资者划分为专业投资者时，应当遵循的程序有（ ）。

• 70、

  期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报 告义务的，证监会可以（ ）。

• 71、

  钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘 用，该期货公司拟为其办理从业资

• 72、

  根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有 （ ）。

• 73、

  下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有（ ）。

• 74、

  关于期货交易所性质，说法正确的是（ ）

• 75、

  中国期货业协会的主要机构有（ ）。

• 76、

  期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能 力和服务需求。

• 77、

  会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资 料内容的（ ）进行核查和验证。

• 78、

  期货公司或者其分支机构有下列（ ）情形的，国务院期货监督管理机构应当 依法办理期货业务许可证注销手

• 79、

  下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

• 80、

  《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）。

• 81、

  期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）方面。

• 82、

  证券公司介绍人下列人员到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所 在地中国证监会派出机构备案的有（

• 83、

  证券公司申请介绍业务资格，各项风险控制指标应符合的标准有（ ）。

• 84、

  期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守 信息__制度，保障客户保证金的存管

• 85、

  制定《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的目的包括（ ）。

• 86、

  期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

• 87、

  客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的 损失，由期货公司承担赔偿责任

• 88、

  期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

• 89、

  期货交易所会员包括（ ）。

• 90、

  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司 及其分支机构的（ ）等方面提出要

• 91、

  监控中心在复核过程中发现以下（ ）情况之一的，应当退回客户交易编码申 请，并告知期货公司。

• 92、

  根据《期货公司期货投资者咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公 示有关规定，在（ ）公示公司的

• 93、

  下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表 述，正确的有（ ）。

• 94、

  下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（ ）。

• 95、

  期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微， 且没有造成后果的，（ ）。

• 96、

  根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时， 不得（ ）。

• 97、

  A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下 列期货公司提供介绍业务服务，其中符合

• 98、

  吴某为某期货公司客户，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业 部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏

• 99、

  人民法院可以冻结的资金是(　)。

• 100、

  某期货公司在客户保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行 期货交易。此后期货公司陆续对上述客户