练习题二
-
101、
刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较 高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司
-
102、
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国 证监会监管规定的是（）。
-
103、
期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的
-
104、
甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要 求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行
-
105、
根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下 列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）
-
106、
甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期 货交易所规定的保证金比例、低于期份公司收取的保
-
107、
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货 经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟
-
108、
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取 紧急指施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期
-
109、
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误 的是（）
-
110、
某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部 的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买
-
111、
期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
-
112、
全面结算会员期货公司可以委托为其客户以及非结算会员办理金融 期货结算业务。（）
-
113、
公司.企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财 物或者非法接受他人财物，为他人谋取利益
-
114、
期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具 有结算部门的管理经验，可以任命李某为结算
-
115、
期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与 投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求
-
116、
实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员不具有与期货交 易所结算的资格。（）
-
117、
根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司， 应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳
-
118、
期货从业人员不得阻扰或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构 或者期货从业人员提供服务。（）
-
119、
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售 产品或者提供服务时，应当了解实际控制投资
-
120、
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债 权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员
-
121、
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。（）
-
122、
期货公司应当任用通过从业资格考试的人员担任高级管理人员。（）
-
123、
期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。（）
-
124、
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资 产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间
-
125、
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应 当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统
-
126、
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货. 现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风
-
127、
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，集合资产 管理计划的投资者人数不得超过一百人。（）
-
128、
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营 机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性
