期货法律法规

• 1、

  期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是( )。［2010年9月真题］

• 2、

  根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。［2010年9月真题］

• 3、

  国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。［20

• 4、

  期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。［2010年6月真题］

• 5、

  以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。［2010年9月真题］

• 6、

  对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。［2010年9月真题］

• 7、

  下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。［2010年6月真题］

• 8、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。［2010年9月真题］

• 9、

  下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。［2010年9月真题］

• 10、

  期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接

• 11、

  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告(

• 12、

  下列关于期货公司的交易软件,结算软件供应商的表述，正确的是( )。［2010年9月真题］

• 13、

  国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。［2010年6月真题］

• 14、

  对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律,行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督

• 15、

  ( )应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。［2010年5月真题］

• 16、

  《期货交易管理条例》施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在

• 17、

  期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。［2010年9月真题］

• 18、

  下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。［2010年9月真题］

• 19、

  期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。［2010年9月真题］

• 20、

  ( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集,管理和使用等情况进行定期核查。［2010

• 21、

  ( )可以对期货投资者保障基金的规模,缴纳比例和缴纳方式进行调整。［2010年6月真题］

• 22、

  ( )负责期货投资者保障基金的财务监管。［2010年9月真题］

• 23、

  期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。［2010年9月真题］

• 24、

  期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。［2010年9月真题］

• 25、

  期货交易所,期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由

• 26、

  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基

• 27、

  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法获得相应的受偿权，可以依法参

• 28、

  ( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。［2010年9月真题］

• 29、

  张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某

• 30、

  会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。［2010年9月真题］

• 31、

  期货交易所章程无须载明的事项是( )。［2010年6月真题］

• 32、

  如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。［

• 33、

  拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。［2010年9月真题］

• 34、

  期货交易所联网交易的，应当( )。［2010年5月真题］

• 35、

  公司制期货交易所的权力机构是( )。［2010年5月真题］

• 36、

  下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 37、

  当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。［2010年9月真题］

• 38、

  下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。［2010年9月真题］

• 39、

  下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是( )。［2010年5月真题］

• 40、

  期货交易所风险准备金应按照( )来提取。［2010年9月真题］

• 41、

  下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。［2010年9月真题］

• 42、

  会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。［2010年6月真题］

• 43、

  公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。［2010年9月真题］

• 44、

  期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。［2010年9月真题］

• 45、

  下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。［2010年9月真题］

• 46、

  期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。［2010年9月真题］

• 47、

  某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )

• 48、

  会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险

• 49、

  下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。［2010年9月真题］

• 50、

  下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是( )。［2010年5月真题］

• 51、

  下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 52、

  下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 53、

  期货公司设立,变更,解散,破产,被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。［2010

• 54、

  期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。［2010年9月真题］

• 55、

  关于结算担保金和准备金的表述，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 56、

  下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 57、

  下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 58、

  《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的

• 59、

  下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 60、

  下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件？( )［2010年9月真题］

• 61、

  下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。［2010年6月真题］

• 62、

  下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。［2010年5月真题

• 63、

  下列关于期货公司的股东,实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。［

• 64、

  下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。［2010年6月真题］

• 65、

  当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行__，并坚持( )原则。［2010

• 66、

  下列各项属于《期货从业人员管理办法》所称的"从事期货经营业务的机构"的是( )。［2010年9月

• 67、

  期货从业人员辞职,被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会

• 68、

  期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。［2010年5月真题］

• 69、

  根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。［2010年9月真题

• 70、

  期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报

• 71、

  中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。［2010年9月真题］

• 72、

  中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。［2010年9月真题］

• 73、

  期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。［2010年9月真题］

• 74、

  期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。［2010年9月真题］

• 75、

  首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。［2010年9月真题］

• 76、

  期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻,减轻或者免予行政处罚。［2010年5月

• 77、

  期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。［2010年6月真题］

• 78、

  未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以

• 79、

  首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。［2010年9月真题］

• 80、

  期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算

• 81、

  期货公司股东,董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。［2010年5

• 82、

  期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。［2010年3月真题］

• 83、

  下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。［2010年5月真题］

• 84、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长,总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年

• 85、

  非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的

• 86、

  下列关于期货保证金的表述，不正确的是( )。［2010年9月真题］

• 87、

  非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。［2010年6月真题］

• 88、

  取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。［2010年6月真题］

• 89、

  下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。［2010年5月真题］

• 90、

  按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出

• 91、

  为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计

• 92、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币( )

• 93、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分__( )的性

• 94、

  按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营

• 95、

  证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货,现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，

• 96、

  证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（因证券公司发债提供的反

• 97、

  证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

• 98、

  按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公

• 99、

  证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的

• 100、

  证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

• 101、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括( )。［2010年9月真题］

• 102、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。［201

• 103、

  根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。［

• 104、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎,勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并(

• 105、

  期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。［2010年5月真题］

• 106、

  根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信

• 107、

  禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？(

• 108、

  下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。［2010年6月真题］

• 109、

  期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。［2010年9月真题］

• 110、

  人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的( )责任，并维护期货

• 111、

  当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办

• 112、

  ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。［2010年5

• 113、

  客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有( )。［2010年9月真题］

• 114、

  期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(

• 115、

  客户下达的交易指令中没有( )，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任

• 116、

  期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。［2010年9月真题］

• 117、

  期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。［2010年6月真题］

• 118、

  建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。［2010年9月真题］

• 119、

  期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。［2010年6月真题］

• 120、

  因期货交易所的过错导致信息发布,交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当

• 121、

  期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期

• 122、

  期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有

• 123、

  期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不

• 124、

  股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民

• 125、

  期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。［2010年9月真题］

• 126、

  股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。［2010年6月真题

• 127、

  下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。［2010年9月真题］

• 128、

  按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指

• 129、

  期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，( )和投资者应当在测试试卷上签字。［2010年9月真题

• 130、

  下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供主管机关批准文件的是( )。［2010年9月真题］

• 131、

  期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户( )可用资金余额不

• 132、

  申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的( )作为净资产证明。［2010年9

• 133、

  在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报

• 134、

  根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的

• 135、

  从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则？( )［2010年9月真题］

• 136、

  《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。［2010年9月真题］

• 137、

  下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。［2010年5月真题］

• 138、

  根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是( )。［2010年9月真题］

• 139、

  期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。［2010年9月真题］

• 140、

  根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。［2010年6月真题］

• 141、

  期货交易所应当履行的职责有( )。［2010年9月真题］

• 142、

  交割仓库不得从事的行为包括( )。［2010年9月真题］

• 143、

  期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。［2010年9月真题］

• 144、

  关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。［2010年9月真

• 145、

  期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手

• 146、

  期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。［2010年9月真题］

• 147、

  期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款？

• 148、

  下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。［2010年9月真题］

• 149、

  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其

• 150、

  下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。［2010年9月真题