期货法律法规

• 151、

  国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。［2010年9月真题］

• 152、

  下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。［2010年9月真题］

• 153、

  根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为？( )［2010年9月真题］

• 154、

  在期货投资中，应由投资者自担的损失包括( )。［2010年6月真题］

• 155、

  下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。［2010年

• 156、

  期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。［2010年9月真题］

• 157、

  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集,管理,使用报告，经会计师事务所审计后，报送(

• 158、

  出现下列( )情形时，经有关部门批准，期货交易所,期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。［20

• 159、

  期货投资者保障基金的资金运用限于( )。［2010年9月真题］

• 160、

  期货投资者保障基金的后续资金来源于( )。［2010年9月真题］

• 161、

  根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。［2010年9月真题］

• 162、

  下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。［2010年9月真题］

• 163、

  下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有( )。［2010年6月真题］

• 164、

  下列关于期货交易所应经中国证监会批准的事项包括( )。［2010年5月真题］

• 165、

  使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。［2010年9月真题

• 166、

  会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。［2010年9月真题］

• 167、

  根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有( )。［2010年6月真题］

• 168、

  会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。［2010年3月真题］

• 169、

  公司制期货交易所股__会的职权包括( )。［2010年9月真题］

• 170、

  期货交易所解散的法定情形包括( )。［2010年6月真题］

• 171、

  下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。［2010年9月真题］

• 172、

  期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。［2010年6月真题］

• 173、

  会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采

• 174、

  未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易人员有( )。［2010年6月真题］

• 175、

  根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。［2010年9月真题］

• 176、

  期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用( )等措施化解风险。［2010年9月真题］

• 177、

  期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。［2010年9月真题］

• 178、

  期货公司的控股股东,实际控制人和其他关联人，不得( )。［2010年9月真题］

• 179、

  期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有( )。［2010年9月

• 180、

  中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )。［2010年9月真题］

• 181、

  根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。［20

• 182、

  下列关于期货交易结算的表述，正确的有( )。［2010年9月真题］

• 183、

  下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有( )。［2010年9月真题］

• 184、

  根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置( )，供客户查阅。［2010年9月真题］

• 185、

  下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。［2010年9月真题］

• 186、

  下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有( )。［2010年9月真题］

• 187、

  期货公司董事,监事和高级管理人员应当遵守( )。［2010年5月真题］

• 188、

  期货公司开立,变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。［2010年9月真题］

• 189、

  中国证监会对取得下列( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。［2010年9月真题］

• 190、

  下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有( )。［2010年9月真题］

• 191、

  客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。［20

• 192、

  从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括( )。［2

• 193、

  申请期货公司董事,监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。［2010年6月真题

• 194、

  期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。［2010年6月真题］

• 195、

  依法对期货公司董事,监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。［2010年9月真题］

• 196、

  下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。［2010年5月真题］

• 197、

  证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。［2010年9月真题］

• 198、

  以下各项中符合期货从业资格申请条件的有( )。［2010年9月真题］

• 199、

  期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。［2010年6月真题］

• 200、

  有权管理期货从业人员的单位有( )。［2010年9月真题］

• 201、

  期货从业人员必须遵守( )。［2010年9月真题］

• 202、

  首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。［2010年5月真题］

• 203、

  从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。［201

• 204、

  选聘首席风险官的主要判断标准有( )。［2010年9月真题］

• 205、

  根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项

• 206、

  《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括( )。［2010年6月真题］

• 207、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。［2010年9月真

• 208、

  期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当(

• 209、

  依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。［2010年9月真题］

• 210、

  期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。［2010年9

• 211、

  按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。［2010年5月真题］

• 212、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立( )。［2010年5月真题］

• 213、

  下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。［2010年9月真题］

• 214、

  全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告

• 215、

  全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。［2010年5月真题］

• 216、

  非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括(

• 217、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。［

• 218、

  根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括( )。［2010年9月真题

• 219、

  某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有( )。［2

• 220、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标

• 221、

  客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当( )。［2

• 222、

  证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。［

• 223、

  依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。［2010年9月真题］

• 224、

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。［2010年9月真题］

• 225、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括( )。［2010年6月

• 226、

  证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。［2010年9月真题］

• 227、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为？( )［2010

• 228、

  证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。［2010年5月真题］

• 229、

  证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。［2

• 230、

  证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？( )［2010年5月真题］

• 231、

  证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。［2010年6月真题］

• 232、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，

• 233、

  证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有(

• 234、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员( )作了规定。［2010年9月真题］

• 235、

  期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。［2010年9月真题］

• 236、

  根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。［2

• 237、

  下列( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。［2010年9月真题］

• 238、

  以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的人员有( )。［2010年9月真题］

• 239、

  根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。［2010年9月真题］

• 240、

  期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。［

• 241、

  期货从业人员在执业过程中应当( )。［2010年9月真题］

• 242、

  期货从业人员违反有关法律,法规,规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中

• 243、

  期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括( )。［2010年9月真题］

• 244、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正

• 245、

  根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰,隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。［2010年9

• 246、

  以下情形中，构成操纵证券,期货交易的有( )。［2010年5月真题］

• 247、

  银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

• 248、

  下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造,变造,销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约,造成严

• 249、

  根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单

• 250、

  客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。［2010年

• 251、

  由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。［2010年5月真题］

• 252、

  交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一

• 253、

  根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。［2010年6月

• 254、

  客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是( )。［2010年9月真题］

• 255、

  股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。［

• 256、

  某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下

• 257、

  关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。［2010年9月真题］

• 258、

  期货公司私下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，( )。［2010年9月真题］

• 259、

  期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。［2010年3月真题］

• 260、

  按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合

• 261、

  按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司客户开发责任追究

• 262、

  按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行

• 263、

  按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。［2010年9月真

• 264、

  期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的，中国期货业协会

• 265、

  在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。［20

• 266、

  下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有( )。［2010年9月真题］

• 267、

  在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有( )。［2010年9月真

• 268、

  期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。［2010年6月

• 269、

  在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有( )。［2010年

• 270、

  在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明

• 271、

  在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确

• 272、

  在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )［2010年9月真题］

• 273、

  根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。( )［2010年5月真

• 274、

  根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确,全面。( )［2010年6月真题］

• 275、

  《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序,防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市

• 276、

  根据《期货交易管理条例》，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )［2010年9月真题］

• 277、

  结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )［201

• 278、

  期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )［2010年9月真题］

• 279、

  国务院期货监督管理机构,期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行__交易的，从重处罚。(

• 280、

  客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平

• 281、

  期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管

• 282、

  对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。( )［2010年9月

• 283、

  期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )［2010年5月真题］

• 284、

  期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )

• 285、

  期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。( )［2010年3月真题］

• 286、

  期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会,财政部指定。( )［2010年9月真题］

• 287、

  中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )［2010年5月真题］

• 288、

  期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用,补偿,追偿等情况报告中国证监会和财政部。(

• 289、

  期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。( )［2010年9月真题］

• 290、

  动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期

• 291、

  会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。( )［2010年9月真题］

• 292、

  期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的股东应具

• 293、

  会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )

• 294、

  当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。( )［2010年5月真题

• 295、

  选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )［2010年6月真题］

• 296、

  会员制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。( )［2010年6月真

• 297、

  期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。( )［2010年6

• 298、

  期货公司可以向股东做出最低收益或者分红的承诺。( )［2010年9月真题］

• 299、

  独立董事不得与期货公司及其控股股东,实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。(

• 300、

  期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( )［2010年5月真题］