期货法律法规
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1、
下列关于期货期权的说法正确的是( )。
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2、
依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以
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3、
利用期指与现指之间的不合理关系进行套利的交易行为称为( )。
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4、
依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为
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5、
依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？
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6、
客户下达的交易指令没有品种,数量,买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由(
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7、
主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？
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8、
非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时问内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定
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9、
期货商受托从事期货交易之种类及交易所是
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10、
下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？
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11、
依期货交易所上之规定，下列何者为正确无
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12、
有关期货结构机构规定何者正确无误？
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13、
有关期货交易所之规定下列何者系为错误
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14、
任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任： I1意图影响期
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15、
期货商业务员异动之登记
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16、
下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？
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17、
期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财
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18、
期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？
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19、
期货商对于下列何者得接受其开户交易
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20、
期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起
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21、
期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿
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22、
公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额
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23、
依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误
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24、
下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？
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25、
期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者
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26、
期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列
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27、
期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？
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28、
期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商
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29、
证券商申请兼营期货业务，其资格
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30、
关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是( )
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31、
期货商从事期货交易得有下列何种情事
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32、
有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误： I1商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；
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33、
受商品期货交易委员授权受理期货经纪商,中介商等登录者为
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34、
日本非属金融商品的期货交易管理法源为
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35、
《期货交易所管理办法》自( )起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。
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36、
期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以( )，并根据调查结论作出相应处理。
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37、
当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由( )代其履行职责。
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38、
期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示( )
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39、
申请从事境外期货业务的企业，应至少有( )名从事境外期货业务( )年以上并取得中国证监会
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40、
下列说法正确的是( )
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41、
下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是
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42、
如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将( )
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43、
当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )可以决定采取延迟开市,暂停交易等必要的风险处置
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44、
下列说法正确的是( )
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45、
以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？
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46、
有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？
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47、
小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？
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48、
有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？
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49、
依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括
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50、
依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？
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51、
依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？
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52、
本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币
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53、
货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：
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54、
杠杆保证金交易之事业系由何者经营？
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55、
美国期货交易保证金额度系由
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56、
每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存
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57、
在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？ 1.向法院提起诉讼 2.在期货交易所进行仲裁 3.
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58、
下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？
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59、
在美国，杠杆契约(LeverageContract)系划归何者管辖？
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60、
以场所,设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：
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61、
当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式
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62、
期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：
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63、
美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用
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64、
主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关,机构或国际组织签订合作协定：
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65、
下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？
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66、
结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为 1．违约结算会员之交割结算基金 2．其它结算会
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67、
下列何者有误：
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68、
有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：
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69、
下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？
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70、
下列叙述何者为是？
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71、
所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：
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72、
最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人,董事,监察人,经理人：
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73、
公会联合会得向会员收取：
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74、
期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居
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75、
下列叙述何者正确？
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76、
下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：
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77、
下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：
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78、
本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：
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79、
下列有关证照费之规定，何者正确：
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80、
期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：
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81、
符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：
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82、
期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：
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83、
有关保证金专户之叙述，何者有误：
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84、
期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？
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85、
有关期货结算机构之叙述，何者有误：
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86、
会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：
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87、
期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：
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88、
下列叙述何者正确：
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89、
台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：
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90、
下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？
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91、
下列何种人员非期货交易所之业务人员：
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92、
期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于
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93、
有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：
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94、
期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：
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95、
期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：
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96、
公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：
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97、
期货结算机构首次应提存新台币：
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98、
下列叙述，何者正确？
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99、
期货结算机构应于一定处所备置
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100、
下列叙述，何者正确：
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101、
若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额
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102、
下列叙述，何者有误：
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103、
期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货
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104、
有关期货交易之公告，以下何者为是?
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105、
会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时
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106、
下列何者，非期货交易辅助人法定业务：
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107、
有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是?
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108、
期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之
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109、
期货交易之结算，须由何者向结算机构办理?
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110、
期货商不得接受全权委托代为决定
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111、
依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者?
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112、
有关期货商之禁止事项，下列何者为是?
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113、
为促使期货业对于仲裁之判断,和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施?
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114、
有关期货信托事业之规定，下列何者为是?
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115、
依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易
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116、
依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定?
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117、
若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分?
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118、
杠杆交易商系指经营
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119、
下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金?
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120、
期货交易法之施行日期，经行政院核定为
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121、
期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处
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122、
期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以
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123、
期货商业务之经营，应遵守何种规定?
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124、
期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许
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125、
何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?
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126、
依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为
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127、
证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时
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128、
下列何者为期货商业务员之业务范围? a．期货交易之招揽,开户 b．期货交易之自行买卖 c
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129、
有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非?
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130、
期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起
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131、
期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章?
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132、
期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备?
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133、
我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营?
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134、
期货结算机构单一股东持股比例的限制为?
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135、
期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起
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136、
公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积?
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137、
有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a．结算机构应提存赔偿准备金 b．第一次应提存台币三亿
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138、
公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。
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139、
国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列( )事项。
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140、
申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。
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141、
期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围
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142、
期货公司不得向客户做获利( )；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
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143、
期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
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144、
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。
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145、
证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。
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146、
首席风险官发现涉嫌占用,挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构
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147、
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。
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148、
期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应( )。
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149、
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于
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150、
期货经营机构的管理人员应当指导,监督下属期货从业人员遵守有关法律,法规,规章及《期货从业人员执业行为
