期货法律法规

• 151、

  期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符

• 152、

  期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投

• 153、

  机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )。

• 154、

  客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

• 155、

  期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易。

• 156、

  期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额( )。

• 157、

  期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额(

• 158、

  某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其

• 159、

  中金所"股指期货自然人投资者适当性综合评估表"中财务状况的分值上限为( )。

• 160、

  证券,期货交易__信息的知情人员或者非法获取证券,期货交易__信息的人员，在涉及证券的发行，证券,期

• 161、

  协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊,玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予(

• 162、

  期货公司董事长,总经理,首席风险官在失踪,死亡,丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以

• 163、

  期货公司合并,分立,停业,解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出

• 164、

  某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以

• 165、

  丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为6500

• 166、

  小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以

• 167、

  假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所

• 168、

  会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )前通知全体理事。

• 169、

  下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是( )。

• 170、

  根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有( )以上理事出席方为有效。

• 171、

  根据规定，存在较高风险的期货公司应当每月向( )提供财务监管报表。

• 172、

  在我国，有( )以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。

• 173、

  下列( )情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户

• 174、

  期货经纪公司有下列( )变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

• 175、

  期货经纪公司不得以以下方式设立营业部( )

• 176、

  关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是( )

• 177、

  根据规定，期货交易实行的制度包括( )。

• 178、

  期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。

• 179、

  根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会可以根据期货交易所( )决定风险准备金的规模。

• 180、

  下列说法错误的是( )

• 181、

  有下列( )情形之一，操纵证券,期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以

• 182、

  期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。

• 183、

  反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的

• 184、

  股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。

• 185、

  期货公司董事,监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3

• 186、

  国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。

• 187、

  大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算价。

• 188、

  设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

• 189、

  期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。

• 190、

  根据制糖原料不同，我国白砂糖分为原糖和绵白糖。

• 191、

  期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。

• 192、

  现金交割方式是由芝加哥期货交易所首先采用的。

• 193、

  在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日不同。

• 194、

  经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。

• 195、

  获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。

• 196、

  《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

• 197、

  期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。

• 198、

  各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活,控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效,

• 199、

  期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。( )

• 200、

  当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐

• 201、

  会员制期货交易所理事长,副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(

• 202、

  《期货经纪合同》应当约定强行平仓,追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件

• 203、

  交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库,出库。( )

• 204、

  一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提

• 205、

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。

• 206、

  期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。( )

• 207、

  期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

• 208、

  期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按

• 209、

  期货公司董事长,总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委

• 210、

  期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪

• 211、

  具有期货等金融或者法律,会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事,监事和高级管理人员任职资

• 212、

  人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反

• 213、

  股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获

• 214、

  期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。( )

• 215、

  操纵证券,期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

• 216、

  期货交易所向会员,期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存

• 217、

  未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行,证券交易所,期货交易所,证券公司,期货经纪公司,保险公司

• 218、

  期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,设置交易编码，不得混码交易。( )

• 219、

  期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。( )

• 220、

  期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准

• 221、

  公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由股__会提名，董事会通过。( )

• 222、

  期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。( )

• 223、

  公司制期货交易所董事长,副董事长的任免，由股__会提名，中国证监会通过。( )

• 224、

  申请期货公司董事长,监事会__,独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申

• 225、

  期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。(

• 226、

  期货公司董事长,监事会__,独立董事,经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。( )

• 227、

  期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

• 228、

  具有期货等金融或者法律,会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事,监事和高级管理人员任职资

• 229、

  期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的

• 230、

  机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。(

• 231、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券,期货相关业务资格的会计师事务所审计

• 232、

  申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申

• 233、

  首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。( )

• 234、

  期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。( )

• 235、

  期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。( )

• 236、

  客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不

• 237、

  证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

• 238、

  交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。( )

• 239、

  期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。(

• 240、

  期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。( )

• 241、

  根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。( )

• 242、

  在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。( )

• 243、

  公司制期货交易所总经理,副总经理由中国证监会任免。( )

• 244、

  申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(

• 245、

  停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理

• 246、

  推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长,监事会__,独立董事或者经理层人员的任职资格。(

• 247、

  期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(

• 248、

  申请期货公司董事长,监事会__,独立董事,经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其

• 249、

  中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司

• 250、

  机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( )

• 251、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿

• 252、

  自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事,监事,财务负责人,营业部负责人未在期货公司任职

• 253、

  期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。(

• 254、

  当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )

• 255、

  为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付,存取或者划转期货保证

• 256、

  期货交易所,期货公司及其他期货经营机构,期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送

• 257、

  证券公司可以利用证券资金账户为客户存取,划转期货保证金。( )

• 258、

  国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员,交割仓库，以及期货公司股东,实际控制人或者其他关联

• 259、

  期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事,监事，但不得在上述公司兼任董事,监事之

• 260、

  中国证监会,财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。( )

• 261、

  根据需要，期货公司董事,监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。( )

• 262、

  期货公司的交易软件,结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全

• 263、

  公司制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。( )

• 264、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。( )

• 265、

  独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。( )

• 266、

  期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性,风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未

• 267、

  为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )

• 268、

  根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。

• 269、

  会员制期货交易所会员不得转让会员资格。( )

• 270、

  为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易,结算或者交割，也可以代期货公司,客户收

• 271、

  公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起15日内向中国期货业协会报告。( )

• 272、

  期货公司计算净资本时，不得将"期货风险准备金"等负债项目加回。( )

• 273、

  期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识,技能和职业道德。(

• 274、

  期货公司独立董事应当重点关注和保护客户,中小股东的利益，发表客观,公正的独立意见。( )

• 275、

  期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益,分红的承诺。( )

• 276、

  期货公司董事长,监事会__,独立董事离任后到其他期货公司担任董事长,监事会__,独立董事的，不需重新

• 277、

  期货公司设立,变更,解散,破产,被撤销期货业务许可或者其营业部设立,变更,终止的，期货公司应当在中国

• 278、

  期货公司向股东,实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。(

• 279、

  中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定,管理及撤销。( )

• 280、

  期货公司董事,高级管理人员,各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制

• 281、

  连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商

• 282、

  甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当( )。

• 283、

  C期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客

• 284、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的