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基金销售从业资格
2022年陕西省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

2022年陕西省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

更新时间：2023-09-28 09:14:24 类别：基金销售从业资格

1、
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
2、
如下说法错误的是（）
3、
证券公司代销基金具有下列（）特点。Ⅰ．传统股票投资者转为基金投资者的首选Ⅱ．网点较多Ⅲ．客户经理
4、
基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ．加强合规管理部
5、
在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
6、
我国基金市场的监管主体是（）。
7、
公司制度定期更新，可以是（）更新。
8、
另类投资基金不可以投资于（）。
9、
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。
10、
—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；Ⅱ.选举和更换董事
11、
目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。
12、
下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。
13、
合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。
14、
目前，我国的证券投资基金均为（）。
15、
避险策略基金的核心是（）。
16、
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销
17、
在我国，管理单一资金信托、集合资金信托的机构是（）。
18、
（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
19、
避险策略基金常见的保本比例是（）。
20、
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，下列做法错误的是。（）
21、
基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。
22、
基金财务报表主要是（）。
23、
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
24、
下列选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
25、
投资者可以通过（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
26、
下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。
27、
LOF基金份额申购份额为（）。
28、
资产管理的特点不包括（）。
29、
一般情况下，开放式基金赎回费总额的（）归入基金财产。
30、
目前我国基金代销机构包括（）。Ⅰ．商业银行、证券公司Ⅱ．期货公司、保险机构Ⅲ．证券投资咨询机构、
31、
下列说法正确的是（）。Ⅰ．新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场的需求和市场的流动性Ⅱ．很
32、
基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后（）内，为其办理登记手续。
33、
关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。
34、
下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。
35、
QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投
36、
在我国，可以开展资产管理业务的机构不包括（）
37、
下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。
38、
客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。
39、
下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。
40、
基金销售机构应具备以下条件（）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗
41、
（）又称“结构型基金”。
42、
在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的网络系统进行的现金认
43、
（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人
44、
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括（）。
45、
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情
46、
中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（）。
47、
证券投资基金依据（）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
48、
下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
49、
1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。
50、
私募基金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。
51、
一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
52、
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
53、
基金托管人披露的信息不涉及（）。
54、
（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
55、
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（）
56、
与其他金融工具相比较，投资基金是一种（）。
57、
下列关于ETF份额的说法错误的是（）。
58、
证券投资基金常见的分类方式不包括（）。
59、
基金行业自律组织的法定监管机构为（）。
60、
基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。
61、
合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ. 信息披露合规性风险Ⅳ.监管
62、
通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。
63、
世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。
64、
下列关于职业道德，说法错误的是（）。
65、
投资基金按照资金募集方式可以分为（）。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金
66、
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不
67、
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。
68、
开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。
69、
下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息（）
70、
监管部门对证券市场的监督检查采取以下（）措施。Ⅰ．加强私募机构的规范和清理Ⅱ．规范基金管理公司及
71、
关于基金半年度报告的特点，下列说法错误的是。（）
72、
下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（）。
73、
发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
74、
基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。
75、
下列哪项是对另类投资基金的描述？（）
76、
离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于
77、
下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。
78、
下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。
79、
证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次
80、
下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（）。
81、
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
82、
以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。Ⅰ、引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑
83、
目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。
84、
下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。
85、
按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
86、
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（）。
87、
在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），
88、
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组
89、
按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。
90、
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以
91、
根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（）。
92、
募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括（）。Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或
93、
“董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。
94、
关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（）。
95、
（）客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。
96、
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
97、
关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。
98、
下列关于灵活配置型基金说法错误的是（）
99、
基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（）
100、
传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。
101、
关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（）
102、
保本基金从本质上讲是一种（）。
103、
（）是职业道德指具有完整的规范结构和有保证的约束力。
104、
我国的基金信息披露制度体系可分为（）。Ⅰ．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则
105、
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合
106、
投资部按客户来源分为（）。
107、
以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。
108、
基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核Ⅱ．严格审核客户开户资料Ⅲ
109、
基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。
110、
按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）。
111、
信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于
112、
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
113、
金融工具最初被称为（）。
114、
基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。
115、
投资决策委员会所议事项具体为（）。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；Ⅱ.决定基金的投资原
116、
下列不是基金市场营销特征的有（）。
117、
ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（）。
118、
（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
119、
下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。
120、
基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。
121、
关于混合基金，如下说法错误的是。（）
122、
对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。
123、
下列关于道德的描述中，错误的是（）。
124、
（）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。
125、
（）是现代金融体系的两大运作载体。
126、
在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控
127、
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申
128、
除（）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。
129、
下列关于股票基金的说法，错误的是（）。
130、
力图取得超越基准组合表现的基金是（）。
131、
下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（）。Ⅰ．积极参加基金职业道德
132、
合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律
133、
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
134、
基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（）。
135、
投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
136、
（），是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持
137、
（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。
138、
公募基金行业规范的内容不包括（）。
139、
（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
140、
一般来说，股东会依法可以行使的职权（）。
141、
保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。
142、
下列职权不属于董事会职权的是（）。
143、
下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。
144、
下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
145、
关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。
146、
下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）。
147、
基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。
148、
下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中
149、
在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）。
150、
（）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则，是基金客户服务的宗旨。

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