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基金销售从业资格
练习题七

练习题七

更新时间：2023-09-28 09:15:19 类别：基金销售从业资格

1、
（）称为通货膨胀风险。
2、
算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交
3、
特雷诺比率考虑的是（）。
4、
以下关于回转交易的说法错误的是（）。
5、
（）是包含对通货膨胀补偿的利率。
6、
下列不属于技术分析的假定的是（）
7、
关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
8、
交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会（）。
9、
下列不属于独立信用评级机构的是（）。
10、
市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
11、
衍生工具可以按不同的标准来分类，下列哪些是比较常见的分类方式（）。Ⅰ按合约特点Ⅱ按产品形态Ⅲ按合
12、
（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
13、
某投资组合p与市场收益的协方差为5，市场收益的方差为4，该投资组合的贝塔系数为 (　)。
14、
投资债券的风险可以分为（）。Ⅰ信用风险Ⅱ通胀风险Ⅲ再投资风险Ⅳ提前赎回风险
15、
下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
16、
某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为 6％，每年付息一次，债
17、
为实现避险策略，避险策略基金应符合的要求有(　)。 Ⅰ.稳健资产投资组合的平均剩余期限不得超过剩余避
18、
在发达国家，货币市场工具主要有（）。Ⅰ银行间短期资金（同业拆借）Ⅱ短期金融债券Ⅲ中央银行票据Ⅳ银
19、
具体而言，跨境投资风险主要分为(　)。 Ⅰ.政治风险 Ⅱ.税收风险 Ⅲ.汇率风险 Ⅳ.投资研究风险
20、
下列关于做市商和经纪人区别的说法中，正确的是（）。
21、
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。
22、
下列关于久期和凸性的说法中，错误的是（）。
23、
下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。
24、
下列关于我国A股股票交易印花税的征收政策的说法中，正确的是（）。
25、
交易员的职责不包括（）。
26、
某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（
27、
基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有（）。
28、
首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（）计量。
29、
根据下表数据，计算甲、乙公司当前的市净率和市销率正确的是（）。
30、
下列关于风险的说法错误的是(　)。
31、
基金的财务会计报告通常不包括（）。
32、
以下有关QDII说法错误的是（）。
33、
下列关于GIPS特点的说法中，错误的是（）。
34、
财政部代表__发行的债券，被称为（）。
35、
（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
36、
分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的
37、
个人投资者从基金分配中取得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在
38、
下列不属于评价企业盈利能力的比率是（）。
39、
赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。
40、
关于做市商与经纪人的相同点和区别，以下表述错误的是（）。
41、
对基金进行业绩评价的前提是（）。
42、
任何一个行业都要经历一个生命周期，其中不包括(　)。
43、
影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素不包括（）。
44、
大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条(　　)弯曲的曲线来表示。而且(　　)的凸性有利于投资者提
45、
UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
46、
如果X为离散型随机变量，那以下说法错误的是（）。
47、
交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约称为(　
48、
以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是（）。
49、
某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权
50、
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于(　)万欧元。
51、
关于系统性风险，以下说法不正确的是(　)。
52、
中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括（）。
53、
基金客户服务中，(　)是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。
54、
设置个股最高比例来控制个股风险，实现风险（）。
55、
关于政策风险，下列说法错误的是(　)。
56、
关于可转债的定义，以下说法不正确的是(　)。
57、
在期权有效期内，标的资产产生的红利将使(　)。
58、
以下材料中，在公开募集时应当公开__的不包括（）。
59、
下列说法有误的是（）。
60、
考虑下列两种投资策略：策略（）是有优势的策略，因为（）。
61、
以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。
62、
财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况
63、
（）投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。
64、
假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%，标准差为4%的正态分布，即YR～（0.
65、
关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。
66、
市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。
67、
以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。
68、
以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。
69、
到期收益率隐含的两个重要假设是（）。
70、
夏普比率是诺贝尔经济学奖得主（）于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业
71、
关于券商结算模式，下列说法错误的是(　)。
72、
下列关于净资产收益率的说法中，错误的是（）。
73、
目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。
74、
（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
75、
关于全国银行间债券市场交易的固定收益品种的估值的说法，错误的是(　)。
76、
某企业有一张带息票据(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月 15日，6月1
77、
下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）。
78、
关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（）。
79、
在金融期货中，除少数合约有特殊规定外，绝大多数合约的交割月份都定为每年的（）。
80、
QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。
81、
下列关于债券投资的通货膨胀风险的说法中，错误的是（）。
82、
下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。
83、
对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）。
84、
基金管理人的应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购(认购)、赎回
85、
下列对不动产投资描述错误的是（）
86、
资产=（）
87、
下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。
88、
下列关于技术分析的描述中，错误的是（）。
89、
以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。
90、
有关现金流量表述不正确的有（）。
91、
若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过（）标的资产现货、（）远期来获取无风险利润。
92、
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。
93、
评价基金业绩需要考虑的因素包括综合考虑风险和收益、基金管理规模和（）。
94、
CAPM体现了资产的期望收益率与系统风险之间的(　)。
95、
下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。
96、
对于基金投资者来说，赎回者希望以（）实际价值的价格进行赎回。
97、
我国存在的分离的国债回购市场是（）。Ⅰ场内交易市场Ⅱ场外交易市场Ⅲ一级市场 Ⅳ二级市场
98、
与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
99、
股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为 1000万元，销售收入
100、
交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，
101、
关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。
102、
下列关于机构投资者买卖基金所涉及的税收问题的说法错误的是(　)。
103、
投资者决策的影响因素中，社会环境因素不包括(　)。
104、
关于市场风险的管理措施下列说法错误的是(　)。
105、
期权合约，又称作选择权合约，是指赋予期权（）在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种
106、
绝对收益归因和相对收益归因的区别在于（）。
107、
（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
108、
收益率固定不变，通货膨胀率上升时，投资者面临（）。
109、
目前，我国证券投资基金管理费计提后一般按（）向管理人支付。
110、
过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，
111、
银行间债券市场的主管部门是（）。
112、
买卖基金的过户费属于（）的收入。
113、
关于风险价值VaR，下列表述正确的是（）。
114、
对表现好坏的基金衡量会涉及(　　)的选择问题。
115、
以下关于现金流量表基本结构说法错误的是（）
116、
制定投资政策说明书的好处不包括（）。
117、
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投
118、
现金流量表的作用不包括（）。
119、
根据UCITS五号指令，满足相关条件的第三类机构可作为UCITS基金的托管机构。这些条件不包括下列
120、
关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。
121、
收益率曲线可以分为（）。Ⅰ拱形收益率曲线Ⅱ上升收益率曲线Ⅲ反转收益率曲线 Ⅳ水平收益率曲线
122、
（）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。
123、
公募基金-般都会公布（）净值增长率。
124、
进行资产配置主要考虑的因素包括（）。Ⅰ、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ、影响各类资
125、
用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）
126、
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置(　)，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证
127、
关于可转换债券的价值，下列说法中，错误的是（）。
128、
如果股票市场上涨，CPPI按照（）计算出的投资股票市场的资金会（），从而（）基金的投资收益。
129、
下列不属于股利贴现模型的是（）。
130、
（）也叫账务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金（包含现金等价物）的增减变动等情形
131、
债券投资者所面临的主要风险是(　　)。
132、
加权平均法中权数的选择，不可以是（）。
133、
大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费
134、
净利润除以总资产等于（）。
135、
某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第三年末一次偿清，公司应付银行本利和
136、
下列不属于股利贴现模型的是（）。
137、
詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调后的收益指标。
138、
关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是（）。
139、
根据基金销售机构对个人投资者的财富水平区分，下列哪类个人投资者财富水平最高( )。
140、
已知某债券久期为5．5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为（）。
141、
中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。Ⅰ利率招标Ⅱ现金招标Ⅲ价格招标
142、
利率衍生工具不包含（）。
143、
债券基金与债券的区别（）。 Ⅰ.债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅱ.债券基金没有确定的到期日 Ⅲ.
144、
下列单独向投资者收取过户费的是（）。
145、
财务报表分析是(　　)进行证券分析的重要内容。
146、
分析师通过计算某公司的财务报表，得出该公司销售净利润率为8%，总资产周转率为 100%，资产负债率为
147、
利率变化是影响债券价格的主要因素之-，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。
148、
假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该
149、
下列不属于投资政策说明书内容的是（）。
150、
在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。

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