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基金销售从业资格
练习题六

练习题六

更新时间：2023-09-28 09:15:15 类别：基金销售从业资格

1、
（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
2、
在其他条件都一样的情况下，美式期权的期权费(　)欧式期权的期权费。
3、
（）衡量资产收益率相对市场组合收益率变化的敏感度。
4、
（）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式
5、
CFA协会在1995年开始筹备成立（）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
6、
ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为(　　)。
7、
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
8、
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。
9、
下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
10、
公司也面临来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险这被称为（）。
11、
关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是(　)。 Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日
12、
下列关于J曲线的表述，错误的是（）。
13、
股票的价格常被视为“随机游走”，那么“随机游走”是指股价服从（）。
14、
价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。
15、
只能按当年盈利分取股息的优先股股票，如果当年公司经营不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累积，以
16、
《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。
17、
用于表示在一定时间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是（）。
18、
做市商的利润来源主要是(　)。
19、
下列关于短期融资券的说法，错误的是（）。
20、
如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为称为（）。
21、
某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配
22、
下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（）。
23、
（）是基金管理公司的核心业务。
24、
（）是进行投资组合管理的基础。
25、
基金业绩评价的目的包括（）。Ⅰ有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平Ⅱ满足基金管理人
26、
下列不属于短期政府债券的特点的是（）。
27、
寿险公司通常投资于（）资产。
28、
商业票据的特点不包括（）。
29、
下列关于期权的表述中，不正确的是（）。
30、
下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（）。
31、
基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（）。
32、
能源类大宗商品不包括（）。
33、
基金费用的核算不包括（）的核算。
34、
发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，基金管理人或基金销售机构应当（）。
35、
证券组合可行投资组合集的有效前沿是指（）。
36、
其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。
37、
单利现值的计算公式为（）。
38、
假定某基金的总资产为120亿元，总负债为34亿元，发行在外的基金份额总数为50亿份，那么其基金份额
39、
股票投资组合构建通常有（）策略。
40、
关于基金收益分配的说法中，不正确的有（）。
41、
下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。
42、
投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。
43、
若交割价格（）远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，
44、
QFII制度可以使我国证券市场最终发展成为以(　)为主导的市场。
45、
QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。
46、
下列关于回购协议的说法，错误的是（）。
47、
根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效组合时，不需要考虑的是（）。
48、
以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
49、
证券交易所应当创造（）的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。
50、
下列是基础风险指标有（）。Ⅰ.β系数Ⅱ.跟踪误差Ⅲ.波动率Ⅳ.最大回撤Ⅴ.主动比重
51、
开放式基金的设立主体是（）。
52、
流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率
53、
以艺术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。
54、
深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。
55、
由于标的资产的分红付息等将降低标的资产的价格，而执行价格并未因此进行相应的调整，因此在期权有效期内
56、
另类投资中的另类资产不包括（）。
57、
在私募股权基金有限合伙制下，下列关于普通合伙人表述中，正确的是（）。
58、
影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（）。
59、
某销售公司2015年资产收益率为15%，销售利润率为3%，年销售收入100万，如果一年按照360天
60、
关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。
61、
（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
62、
技术分析依赖的信息预测是（）。
63、
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
64、
到期收益率的影响因素中，与到期收益率成反方向变动的是(　)。
65、
下列关于战术性资产配置说法错误的是(　)。
66、
下列投资中，属于另类投资形式的有（）。Ⅰ．私募股权；Ⅱ．不动产；Ⅲ．大宗商品；Ⅳ．艺术品；Ⅴ．股票
67、
投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是（）。
68、
股票的收益不包括(　)。
69、
关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。
70、
当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为(　)。
71、
数据分布越散，其波动性和不可预测性（）
72、
美式期权是指（）。
73、
根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。
74、
开放式基金分红有两种方式，分别是现金分红方式和分红在投资转换为基金份额，下列说法错误的是（）。
75、
发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。 Ⅰ.私募基金管理人依法解散 Ⅱ.私募基金管理人下属基金已
76、
下列关于投资决策委员会叙述错误的是（）
77、
股权投资基金监管的基本原则包括（）。 Ⅰ.依法监管 Ⅱ.高效监管 Ⅲ.适度监管 Ⅳ.审慎监管
78、
大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（）。Ⅰ银行的信用级别Ⅱ存单面额Ⅲ存单期限
79、
关于卖空交易，下列说法正确的是（）。
80、
通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）。
81、
资产负债表的作用不包括（）。
82、
下列不属于技术分析假定的是（）。
83、
某货币市场基金2016年5月23日的基金资产净值为1000万元人民币，2016年5月24日的基金资
84、
某公司每股净资产为2，市净率为4，每股收益为0.5，则市盈率等于（）。
85、
当交易执行速度较快时，机会成本（），冲击成本（）；当交易执行速度较慢时，冲击成本（），机会成
86、
看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权?
87、
下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）。
88、
（）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。
89、
（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主
90、
看跌期权买方的最大盈利为（）。
91、
（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标
92、
证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其（）之间的关系。
93、
对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未
94、
一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花(　　)天收回一次账面上的全部应收账款。
95、
股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在(　　)左右。
96、
以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。
97、
下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。
98、
继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）。Ⅰ全球存托凭证Ⅱ欧洲存托凭
99、
（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。
100、
目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。
101、
下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。
102、
基金P当月的实际收益率为5.5%。表10-1为该基金的基准投资组合B的相关数据。基金P的超额收益
103、
下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（）。
104、
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
105、
关于远期合约，以下表述错误的是（）。
106、
（），是指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式
107、
关于利率期限结构，以下说法正确的是（）。
108、
下列关于资本配置线上的点的表述正确的是（）。
109、
2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制
110、
三大农产品期货不包括（）。
111、
以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。
112、
按产品形态分类，衍生工具分为（）。
113、
（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
114、
按照（）方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息。
115、
基金A当月的实际收益率为5％，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：
116、
我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提。
117、
下列描述执行错误的一项是（）。
118、
考虑下列两种投资策略：策略（）是有优势的策略，因为（）。
119、
同业存款的替代性产品是（）。
120、
期货交易清算价即每个营业日收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。
121、
下列不属于基金公司交易部职责的是（）。
122、
下列关于股票的说法，错误的是（）。
123、
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具属于（）。
124、
主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。
125、
基金公司投资交易流程不包括(　)。
126、
境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（）。
127、
（）是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确
128、
另类投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。
129、
下列关于大宗交易的说法中，正确的是（）。
130、
全美范围内标准化的期权合约是从1973年（）的看涨期权交易开始的。
131、
基于组合的风格分析的最大缺点在于（）。
132、
(　)履行监督管理银行间债券市场职能。
133、
(　)是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
134、
（）与（）的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。
135、
在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。Ⅰ.基金经理通过交易
136、
基金公司投资交易包括（）。Ⅰ.形成投资策略Ⅱ.构建投资组合Ⅲ.执行交易指令 Ⅳ.绩效评估与组合调整
137、
假设某基金第一年的收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其几何平均收益率为（）。
138、
以下不属于货币市场工具的特点的是（）
139、
下列选项中，不属于现金流量表中现金流量活动的三大来源的是(　)。
140、
根据散点图1-1，可以判断两个变量之间存在（）。
141、
下列关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法的说法中，错误的是（）。
142、
上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
143、
下列选项中，正确的基金股票换手率是（）。
144、
欧盟跨境投资基金的主要模式是(　)。
145、
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。
146、
下列关于沪港通说法错误的是（）。
147、
有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。
148、
下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是（）。
149、
所谓市场投资组合，是指由所有的（）投资组合构成，并且其包含的各资产的投资比例与整个市场上风险资产
150、
影响个人投资者投资需求和投资决策的因素不包括(　)。

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