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基金销售从业资格
练习题五

练习题五

更新时间：2023-09-28 09:15:08 类别：基金销售从业资格

1、
下列说法正确的是（）。
2、
以下关于基金业协会的说法错误的是（）
3、
流动性比率主要包括（）。Ⅰ资产回报率Ⅱ流动比率Ⅲ速动比率Ⅳ净现金流动比率
4、
以下关于对QDII基金的净值计算及__规定中，正确的有（）。Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进
5、
表1-1列示了对某证券的未来收益率的估计：该证券的期望收益率等于（）。
6、
（）则描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系。
7、
根据证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》，当日赎回的基金份额从(　)起不享有基金的
8、
基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及（）。
9、
下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（）。
10、
基金会计则以（）为会计核算主体。
11、
基金管理费率通常与风险（）。
12、
机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额，（）企业所得税;机构投资者
13、
相关系数的（）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
14、
下列不属于基金业绩评价的原则是（）。
15、
如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业绩标准(GIPS)要求，
16、
（）不属于基金资产承担的费用。
17、
特雷诺比率（TP）表示的是单位（）下的超额收益率。
18、
（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政
19、
下列基金投资组合，其不是投资管理的三大根本能力之一的是（）。
20、
按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表示为：资产=负债+所有者权益，其中（）表示企业所拥有的或
21、
某零息债券面值为100元，市场利率为2．5％，到期时间为3年，则内在价值为（）元。
22、
某封闭式基金2014年实现净收益-100万元，2015年实现净收益300万元，那么2015年此基金
23、
按照(　　)的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
24、
中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。主要有（）。Ⅰ.拟订债券市场发展规划；Ⅱ.研究开发债
25、
基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当错误达到或超过基金资产净值的（）时
26、
关于逐笔全额结算方式，下列说法正确的是(　)。 Ⅰ.在交收时点，买卖双方应付资金和证券都符合要求的，
27、
在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。
28、
为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。
29、
下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。
30、
（）是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有
31、
中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
32、
下列关于回转交易的说法中，错误的是（）
33、
按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）
34、
根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。
35、
下列（）的参与使套期保值能够顺利进行。
36、
合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。
37、
下列对于普通股与优先股的说法中，正确的是（）。Ⅰ在公司的盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先
38、
标准差越大数据分布越（），波动性和可测性就越（）。
39、
（）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。
40、
下列关于投资者需求的表述，错误的是(　)。
41、
利率互换合约，是同种货币资金的（）种类利率之间的交换合约，一般（）本金。
42、
（）对威廉·夏普（WilliamSharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并
43、
假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投
44、
基金会计报表不包括(　　)。
45、
（）不能改变基金贝塔值。
46、
依据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
47、
下列属于另类投资局限性的是（）。Ⅰ缺乏信息透明度Ⅱ流动性较差Ⅲ估值难度大Ⅳ杠杆率偏低
48、
投资风险不包括（）。
49、
关于基金半年度报告的__，以下说法错误的是（）。
50、
ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到(　　)以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交
51、
按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（）个工作日。
52、
下列关于银行间债券市场交易方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈
53、
期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的
54、
下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法中，正确的是（）。Ⅰ首次发行未上市的股票、债务和权证，采
55、
影响回购协议利率的因素有（）。Ⅰ抵押证券的质量Ⅱ回购期限的长短Ⅲ交割的条件 Ⅳ货币市场其他子市场的
56、
无风险资产的风险为（）。
57、
信用利差的特点不包括(　)。
58、
目前常用的风险价值模型技术不包括（）。
59、
UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。
60、
对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
61、
下列选项中属于流动负债的是（）。
62、
基本面分析中宏观经济指标不包括（）。
63、
根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。
64、
当贝塔系数（），该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
65、
（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
66、
风险承担意愿取决于投资者的（）。
67、
下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
68、
某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）
69、
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。
70、
关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。
71、
下列不属于金融期货的交易品种的是（）。
72、
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
73、
关于历史模拟法，下列说法错误的是(　)。
74、
卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资
75、
根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。
76、
（）主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，
77、
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。
78、
(　)是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证。
79、
假设当前无风险收益率为5%，基金P的平均收益率为40%，标准差为0．5；证券市场的平均收益率为25
80、
下列资本中，通过借债方式筹集的资本是(　)。
81、
对股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。
82、
在证券的组合分析中，假定A证券的期望收益率为6%，所占的投资比重为40%,B证券的期望收益率为8%
83、
自由现金流贴现模型下，FCFF等于（）。
84、
Spearman等级相关系数检验法是将基金前后期的业绩进行排序，用Spearman等级相关系数检验
85、
股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（）的属性。
86、
在目前我国债券市场的质押式回购中，（）回购是交易量最大、最为活跃的品种。
87、
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为(　　)。
88、
全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。
89、
下列对于做市商和投资者描述中，正确的有（）。Ⅰ当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券
90、
关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（）。
91、
下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是（）。
92、
下列可以从基金财产中列支与基金有关的费用包括（）。Ⅰ基金的证券交易费用Ⅱ销售服务费Ⅲ基金管理费Ⅳ
93、
小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值
94、
下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。
95、
一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）。
96、
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
97、
GIPS特点有（）。Ⅰ.GIPS非强制，属于自愿参与性质，并代表业绩报告的最低标准；Ⅱ.GIPS
98、
QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。
99、
《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（）。Ⅰ受到法律保护免受因基金经营者欺诈
100、
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。
101、
私募股权投资起源于（），已有100多年的历史。
102、
（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金
103、
某只基金在2016年2月1日时单位净值为1．2465元，2016年6月4日每份额发放红利0．11元，
104、
AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
105、
从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（）。
106、
基金管理人合规管理的最终责任由（）承担。
107、
某基金詹森a为2%，表示其表现（）。
108、
（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。
109、
下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。
110、
在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销
111、
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
112、
下列关于基金相关主体的估值责任的表述错误的是(　)。
113、
全球投资业绩标准对于收益率计算条款不包括(　)。
114、
关于ETF，以下说法不正确的是（）
115、
我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
116、
（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
117、
关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。
118、
下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。
119、
流动性风险管理的主要措施不包括（）。
120、
下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是（）。
121、
下列关于债券利率风险的表述中，正确的是（）。
122、
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。
123、
个人投资者之间在哪些方面存在的差异会对投资需求产生影响（）。Ⅰ对风险和收益的要求Ⅱ个人状况Ⅲ家庭
124、
目前，我国货币市场基金管理费率通常不高于(　)。
125、
如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。
126、
某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）。
127、
下列不属于中央银行的货币政策采用的政策工具的是（）。
128、
控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境不包括（）。
129、
如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金
130、
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给（）。
131、
基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。
132、
（）是期货交易最大的特征。
133、
下列关于债券基金利率风险，说法错误的是（）。
134、
某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金单位净值
135、
关于证券市场线的表述，正确的是(　)。
136、
随着股指期货、融资融券、ETF及个股期权甚至商品期权等金融衍生产品的不断推出、完善及其向公募基金的
137、
当市场利率变动时，债券的价格变动正确的是（）。
138、
关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是（）。
139、
下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。
140、
下列有关投资者需求中流动性要求的说法，正确的是（）。Ⅰ流动性是指投资者在短期内以合理价格将资产变
141、
分级基金需要考虑的风险有(　)。 Ⅰ.利率风险。 Ⅱ.杠杆机制风险 Ⅲ.上市交易风险 Ⅳ.杠杆变动风
142、
关于杜邦等式，以下表述正确的是（）
143、
假设有一款固定收益类理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益为年收益率3.00%。客户小王购买该
144、
金融市场按交割期限可划分为（）。
145、
某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5%。那么，他现在应存入（
146、
股票投资组合管理的目标就是（）。
147、
按照证券投资基金的运作方式划分（）
148、
保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信
149、
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与(　)进行交易的债券二级市场参与者。
150、
银行间债券市场的中介服务机构不包括(　)。

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