练习题四

• 1、

  债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定 期限，当债券到期时，（ ）应按时归还本金和支付约定的利

• 2、

  可用于反应投资风险水平的统计量是（ ）。

• 3、

  关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误 的是（ ）。

• 4、

  下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的操作 风险的是（ ）。 Ⅰ.市场利率变动导致基金价值变动 Ⅱ

• 5、

  我国证券业收入的主要组成部分是（ ）。

• 6、

  现阶段银行间债券市场债券结算的主要结算方式是 （ ）。

• 7、

  下列属于CAPM模型的应用领域的是（ ）。

• 8、

  银行间债券市场的监管主体是（ ）。

• 9、

  某创新公司初步询价公告写道：“本次发行的价格将 取以下四个数中的最低值，网下投资者所有合**基金公司

• 10、

  机构与个人投资者在另类投资市场上信息不对称的 现象反映出另类投资（ ）。

• 11、

  当前，A股交易过户费按照成交金额的（ ）向买卖 双方投资者分别收取。

• 12、

  下列关于研究部的研究程序，说法错误的是（ ）。

• 13、

  马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期 收益偏离程度的指标是（ ）。

• 14、

  下列各项财务报表分析的内容中，股份制企业股权 投资者最为关心的是（ ）。

• 15、

  在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（ ）

• 16、

  下列关于指令驱动市场和报价驱动市场，说法正确 的是（ ）。

• 17、

  关于债券当期收益率和到期收益率的关系，下列说 法错误的是（ ）。

• 18、

  A公司存入银行10万元，年利率为4％，有效期限为3年，按复利计息到期一次性取出，则A公司到期可从银行

• 19、

  2016年3月14日是某基金的收益分配基准日，当 日的基金份额净值为1.68元，下列不可能是其每单位

• 20、

  下列不属于权证要素的是（ ）。

• 21、

  下列关于现值的说法，正确的是（ ）。

• 22、

  下列属于不动产投资工具的是（ ）。

• 23、

  某公司持有10年单利计县的期，每张面额为10000 元，票面利率5%。起息日为6月1日，到期日为6月

• 24、

  下列属于资产的是（ ）。

• 25、

  根据自律管理的要求，证券登记结算机构采取保证 业务正常运行的措施不包括（ ）。

• 26、

  某基金持有三种股票的数量分别为400万股，200 万股和350万股，每股的收盘价分别为4元，7元和9

• 27、

  下列风险调整后的收益率指标中，不以CAPM模型为 基础的是（ ）。

• 28、

  马可维茨在均值方差法中提出的“风险厌恶假设” 是指（ ）。

• 29、

  机构投资者可以采用的资产管理方式是（ ）。 Ⅰ聘请专业投资人员对投资进行内部管理 Ⅱ将资金委托投资于

• 30、

  使用内在价值法对股票进行估值，不同的现金流决 定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型(DDM)采用的

• 31、

  某合格境内机构投资者(QDII)计划开展境外证券投 资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（ ）。

• 32、

  当资产A与B的相关系数介于-1与1之间时，其资 产组合线的形状通常为（ ）。

• 33、

  债券市场常用的结算方式中，（ ）一种交易双方建立 在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达

• 34、

  已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目 标指数的收益率为6％，而其所构建的证券组合的实际收益率

• 35、

  欧洲主要的证券交易所不包括（ ）。

• 36、

  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂 钩，其与市场利率的关系是（ ）。

• 37、

  下列不利于实现保护投资者的目标的是（ ）。

• 38、

  某企业于年初存入银行1万元，假定年利息率为12％，每年复利两次。已知(F／P，6％，5)=1.338

• 39、

  下列关于上海证券交易所规定的大宗交易最低限额， 说法正确的是（ ）。

• 40、

  下列关于到期收益率，说法错误的是（ ）。

• 41、

  下列不属于基金管理人积极履行和承担基金资产估 值责任的表现的是（ ）。

• 42、

  中国证券登记结算有限责任公司以（ ）为主管部门， 公司总部设于（ ）。

• 43、

  一种没有到期日的特殊债券是（ ）。

• 44、

  下列属于商业风险的是（ ）。

• 45、

  市场提供给A公司的借款固定利率为4%，提供给B 公司的为5%;如果A和B公司利差为0.5%，则B公司

• 46、

  （ ）不是目前我国银行间债券市场基本的子市场。

• 47、

  关于业绩比较基准，以下表述错误的是（ ）

• 48、

  在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结 算方式是（ ）。

• 49、

  下列不属于债券到期收益率的影响因素的是（ ）。

• 50、

  关于采用完全复制法来构造股票投资组合的股票型 指数基金，以下表述正确的是（ ）。

• 51、

  首要关注的是个别公司的表现和管理，而不是经济 或市场的整体趋势的股票投资策略是（ ）。

• 52、

  2017年，不考虑其他因素，债券A和股票B为该基 金共享的总收益为（ ）

• 53、

  为了防止机构仅展示业绩良好的组合，GIPS规定投 资管理机构应将所有可自由支配于预期投资策略及收取管

• 54、

  3个月国库券(假定90天)，面值为100元，价格为 96元，则该国库券的年贴现率为（ ）(假定年天数

• 55、

  可转换债券具有（ ）的双重特征。

• 56、

  零息债券的发行价一般（ ）债券的面值。

• 57、

  在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波 动最小单位是（ ）。

• 58、

  M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元， 其中流动资产20亿元，总负债30亿元，其中流动负债

• 59、

  信用风险管理的措施不包括（ ）。

• 60、

  在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行 最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包

• 61、

  国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机 构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除

• 62、

  由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合 中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖

• 63、

  下列关于机会成本的说法中，错误的是（ ）。

• 64、

  关于CAPM模型，下列说法错误的是（ ）。

• 65、

  管理长期资产组合时，投资者一般采取的方式不包 括（ ）。

• 66、

  某企业准备发行可转换债券，则下列四种可转换债 券要素中有利于发行企业的要素是（ ）。

• 67、

  下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。

• 68、

  目前，上海证券交易所规定的融资融券业务维持担 保比例下限为（ ）。

• 69、

  下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是（ ）。

• 70、

  下列关于折现现金流估值法的说法，错误的是（ ）。

• 71、

  假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元， 而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投

• 72、

  （ ）是资金成本的主要决定因素。

• 73、

  下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（ ）。

• 74、

  关于做市商和经纪人的作用，以下说法错误的是（ ）。

• 75、

  以下交易中可以不需要债券进行质押的是（ ）。

• 76、

  以下属于衍生工具的构成要素的有（ ）。 Ⅰ合约标的资产 Ⅱ到期日 Ⅲ交易单位 Ⅳ结算

• 77、

  下列关于信用利差特点的表述中，不正确的是（ ）。

• 78、

  在做市商市场中，证券交易的买价由（ ）给出， 证券交易的卖价由（ ）给出。

• 79、

  X与Y分别表示两种不同类型借款人的违约损失.其 协方差为0.06，X的标准差为0.6，Y的标准差为0

• 80、

  关于债券远期交易，下列表述错误的是（ ）。

• 81、

  关于普通股和优先股，下列表述错误的是（ ）。

• 82、

  关于战略资产配置，以下表述正确的是（ ）。

• 83、

  T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易：买入 X股票1000股，每股10元；卖出X股票400股，每股

• 84、

  假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元， 而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投

• 85、

  假设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万， 企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价

• 86、

  A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三 年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第

• 87、

  证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ值为1， 表明（ ）。

• 88、

  关于即期利率，以下表述错误的是（ ）。

• 89、

  甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数 为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲

• 90、

  某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行 资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构可能是（

• 91、

  某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿 元现金，对财务报表项目产生的影响是（ ）。 Ⅰ．资产增

• 92、

  甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿 元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产

• 93、

  下列表述中，不属于现金流量表特点的是（ ）。

• 94、

  两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其 实际价值量也是不相等的。这是因为（ ）。

• 95、

  修正的MM定理认为（ ）。

• 96、

  关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。

• 97、

  某可转换债券面值为500元，规定其转换比例为20，则转换价格是（ ）元。

• 98、

  某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发 行价3元，则下列说法错误的是（ ）。

• 99、

  关于房地产权益基金表述错误的是（ ）。

• 100、

  关于各地不动产投资的特点，以下说法错误的是（ ）。