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基金销售从业资格
练习题三

练习题三

更新时间：2023-09-28 09:14:57 类别：基金销售从业资格

1、
Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。
2、
下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（）。
3、
对某上市公司股票价格的估值，如果估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌且该上市公司也
4、
下列的机构中不参与到银行间债券交易的是（）。
5、
以下（）属于股票投资组合的构建策略。
6、
关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是（）。
7、
关于衍生工具的特点，下列表述错误的是（）。
8、
以下不属于风险敏感度指标的是（）。
9、
风险价值（VaR）的考察区间一般为（）。
10、
银行间债券市场的主管部门是（）。
11、
（）应履行计算并公告基金资产净值的责任。
12、
下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（）。
13、
以下关于最大回撤的说法，正确的是（）。
14、
交易所上市交易的债券一般按照（）进行估值。
15、
关于市盈率模型，下列表述错误的是（）。
16、
P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5 亿元，投资活动产生的现金流量为-8
17、
下列选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（）。
18、
基金托管人对基金资产估值负有（）责任。
19、
已知基金F的夏普比率为0.5，证券市场的夏普比率为0.6，则以下说法正确的是（）。
20、
下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（）。
21、
以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是（）。
22、
无风险资产的贝塔值为（）。
23、
某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮
24、
为了更好地管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括（）。
25、
某股票类资产A，下一年度的期望收益率为13％，下一年度股市为牛市的概率为35％，牛市中股票类资产
26、
以下表述不符合资本市场理论的前提假设的是（）。
27、
将结算参与人所有达成交易的应收.应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方
28、
在下列证券投资基金中，逐日结转损益的是（）。
29、
关于权益类证券的风险溢价，下列说法正确的是（）。
30、
以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（）。
31、
预期损失的优势体现在（）方面。 Ⅰ.风险敏感性度量 Ⅱ.尾部风险度量 Ⅲ.风险因子收益 Ⅳ.次可
32、
根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）。
33、
在技术分析方法中，认为股票价格的变化表现为长期趋势、中期趋势、短期趋势三种趋势的理论属于（）。
34、
有关上海证券交易所固定收益平台，下列表述错误的是（）。
35、
已知某基金近4年的累计收益率为46.4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（）。
36、
关于衍生工具合约的执行方式，下列说法错误的是（）。
37、
对基金估值结果负有复核责任的是（）。
38、
下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。
39、
基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推
40、
如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8％，那么年化标准差为（）。
41、
关于道琼斯股票平均指数，以下表述错误的是（）。
42、
我国上海证券交易所以及深圳证券交易所下设的机构包括（）。 Ⅰ.会员大会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.专门委员
43、
下列不属于基金业绩评价原则的是（）。
44、
关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（）。
45、
关于跟踪误差，以下说法不正确的是（）。
46、
资本资产定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以
47、
名义利率为12％，通货膨胀率为-2％，则实际利率是（）。
48、
某日，某基金持有三种股票的数量分别为10万股.50万股和100万股，收盘价分别为30元.20元和
49、
关于远期合约和期货合约，下列表述错误的是（）。
50、
当经济周期处于收缩期时，财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于“熨平”经济周期波动的是（）
51、
关于主动投资中的主动风险，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.主动风险是主动收益的方差 Ⅱ.主动风险是信
52、
下列不符合资本资产定价模型的前提假设的是（）。
53、
基金公司的投资管理部门主要包括（）。 Ⅰ.投资决策委员会 Ⅱ.投资部 Ⅲ.研究部 Ⅳ.交易部
54、
投资者投资某项目，在未来第5年年末将得到50000元，期间没有任何货币收入，假设投资者希望得到的
55、
关于房地产有限合伙（RELP），以下表述错误的是（）。
56、
风险价值（VaR）估算方法包括（）。 Ⅰ.参数法 Ⅱ.蒙特卡洛模拟法 Ⅲ.现金流折现法 Ⅳ.历史
57、
资金融出方既可以获得债券回购期间的利息收入，又可以获得回购期间债券的所有权和使用权的债券结算业务
58、
已知某公司的净资产收益率是15％，销售利润率是5％，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比是（
59、
在资本市场理论的前提假设下，下列关于市场组合M的表述正确的是（）。 Ⅰ.市场组合是最优风险投资
60、
基金业绩评价应考虑包括（）。 Ⅰ.基金管理规模 Ⅱ.时间区间 Ⅲ.综合考虑风险和收益
61、
封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的（）。
62、
下列关于算术平均收益率和几何平均收益率的说法中，错误的是（）。
63、
在对股票进行基本面分析时，通常不会考虑的因素是（）。
64、
目前，我国的基金会计核算已经细化到（）。
65、
×年×月×日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金
66、
某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0.6元，除息日当日公布的基金份额
67、
关于债券到期收益率（YTM），下列说法错误的是（）。
68、
关于证券市场线，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间
69、
下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是（）。
70、
关于投资组合管理流程中的反馈环节，以下表述错误的是（）。
71、
某投资者将资金投向A.B.C三只股票，其占总资金的百分比分别为 40％.30％和30％，股票A的期
72、
关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）。
73、
接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资，投资顾问经营投资管理业务应在（）年以上，且最近一个会
74、
作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是（）。
75、
下列交易成本中，属于隐性成本的是（）。 Ⅰ.监管费 Ⅱ.冲击成本 Ⅲ.对冲费用 Ⅳ.技术供应商的
76、
风险价值（VaR）估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史
77、
关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。
78、
关于所有者权益的表述，正确的是（）。 Ⅰ.又称为股东权益或者净资产 Ⅱ.是企业总资产扣除负债后余
79、
在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）。
80、
可转换债券等价于（）。
81、
在半强有效市场中，以下股票投资操作无效的是（）。 Ⅰ.根据技术分析 Ⅱ.根据基本面分析 Ⅲ.根据
82、
歇尔转债2010年3月12日收盘价124.25元，标的股票歇尔声学收盘价22.15元，该转债发行
83、
某公募基金的半年报中__：“上半年经济表现较好，需求不错，同时叠加供给侧改革，导致上市公司业绩表
84、
相关系数在金融市场上的应用不包括（）。
85、
基金会计核算的内容不包括以下（）业务。
86、
关于全球投资业绩标准（GIPS）收益率的相关规定，下列表述错误的是（）。
87、
关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏
88、
关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（）。
89、
如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产，这属于衍生工具的（
90、
关于期货交易和期权交易，以下表述正确的是（）。
91、
关于货币的时间价值，下列表述错误的是（）。
92、
关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。
93、
关于债券投资的通货膨胀风险，以下说法错误的是（）。
94、
目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是（）。
95、
在其他因素相同的情况下，票面利率与到期收益率（）。
96、
某基金公司推出一款多元资产基金产品，投资范围较广，在向投资者推广时作出如下宣传： Ⅰ.本基金通过
97、
某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值为10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的债券清算款
98、
关于投资风险，下列表述错误的是（）。
99、
有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（）。
100、
对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法错误的是（）。
101、
下列关于预期损失的说法，正确的是（）。
102、
下列（）是目前股价指数编制的主要方法。 Ⅰ.几何平均法 Ⅱ.移动平均法 Ⅲ.算术平均法 Ⅳ.加权
103、
QDII基金的下列行为符合证监会规定的是（）。
104、
关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是（）。
105、
货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是（）。
106、
在港股通机制下，下列（）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。
107、
可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）。
108、
目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。
109、
以下选项不属于货币市场工具的是（）。
110、
某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。
111、
某基金的基金合同约定债券类资产的投资比例不低于基金净资产的 80％，股票投资比例不超过净资产的20
112、
关于基金风险调整后的超额收益，以下说法错误的是（）。
113、
以下产品中，适用全额结算方式的是（）。
114、
Q公司2014年销售利润率为25％，总资产周转率为1，资产负债率为75％，则Q公司2014年净资
115、
关于债券通货膨胀风险，下列表述错误的是（）。
116、
投资者选择基金时，应重点关注（）的能力。
117、
已知通货膨胀率为3％，实际利率为4％，则名义利率为（）。
118、
小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享有的利润日包含（）。
119、
投资交易过程中的操作风险可以来自（）。 Ⅰ.人员 Ⅱ.流程 Ⅲ.系统 Ⅳ.外部因素
120、
关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（）。
121、
在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）。
122、
关于私募股权投资基金，采取的主要退出机制不包括（）。
123、
关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（）。
124、
绝对收益归因提供了考察（）的直观方式。
125、
以下交易中不需要债券进行质押的是（）。
126、
关于均值.中位数与分位数，以下说法错误的是（）。
127、
关于波动率与跟踪误差，以下说法正确的是（）。
128、
下列不承担汇率风险的基金是（）。
129、
证券x和y的收益率rx、ry的相关系数为0.99，当rx的值增加时， ry的值大概率会可能（）。
130、
预期损失的局限性在于（）。
131、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
132、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
133、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
134、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
135、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
136、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
137、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
138、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
139、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
140、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
141、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
142、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
143、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
144、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
145、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
146、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
147、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
148、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
149、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
150、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
151、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
152、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
153、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
154、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
155、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
156、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
157、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
158、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
159、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
160、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
161、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
162、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
163、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
164、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
165、
根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币
166、
根据材料，回答下列各题。 A公司证券基金租用B券商的交易单元，佣金比例为0.1％，由C银行托管。
167、
根据材料，回答下列各题。 A公司证券基金租用B券商的交易单元，佣金比例为0.1％，由C银行托管。
168、
根据材料，回答下列各题。 A公司证券基金租用B券商的交易单元，佣金比例为0.1％，由C银行托管。
169、
根据材料，回答下列各题。 A公司证券基金租用B券商的交易单元，佣金比例为0.1％，由C银行托管。
170、
根据材料，回答下列各题。 A公司证券基金租用B券商的交易单元，佣金比例为0.1％，由C银行托管。
171、
关于主动比重的局限性，以下表述正确的是（）。
172、
中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（）。
173、
关于道琼斯股票价格平均指数，以下表述错误的是（）。
174、
贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数（）
175、
关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中正确的是（）。
176、
以下（）不是债券基金主要的投资风险。
177、
某日，某基金持有三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，收盘价分别为30元、20元和
178、
下列反映两种不同证券表现联动性的指标是（）。
179、
根据我国证券市场有关规定，除权、除息日为（）。
180、
下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
181、
对某上市公司股票价格的估值，如果估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌且该上市公司也
182、
基金会计核算的内容不包括以下（）业务。
183、
远期利率和即期利率的区别在于（）。
184、
投资私募股权二级市场，即购买现有私募股权投资的权益。私募股权合伙企业的生命周期通常为（）年左右
185、
证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的（）。
186、
（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
187、
AIFMD要求自我管理的基金初始资本金不低于（??）万欧元。
188、
以下关于普通股的说法，正确的选项是（）。
189、
某基金的投资组合要求在股票资产上的配置比例不低于80％，并不要求跟踪指数，由此可判断该基金最可能
190、
以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（）。
191、
单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含）或单只债券融入余额超过该只债券发
192、
某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值为10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的债券清算款
193、
（）是最常见的形态。
194、
中国内地有五家期货交易所，（）没有期货交易所。
195、
一份期权合约的价值等于其（）与（）之和。
196、
私募基金公司是一类特殊的机构投资者。私募基金公司的投资产品面向不超过（）人的合格投资者发行。
197、
根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。
198、
将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方
199、
下列关于经纪人和做市商的区别说法错误的是（）。
200、
若证券a和b的相关系数为0.63，证券a和c的相关系数为-0.75，则证券组合之间的相关性强弱为
201、
关于可转换债券有如下的表述： Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时间内，持有者可以按照约定的转换
202、
关于投资风险，下列表述错误的是（）。
203、
某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响
204、
投资组合理论最早由美国著名经济学家（）于1952年创立。
205、
作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。
206、
（）制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本
207、
关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述： Ⅰ.股票权证的标的资产可以是单一股票也可以是一篮子
208、
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时
209、
目前，托管资产的场内资金结算主要采用两种模式，包括（）。
210、
下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（）。
211、
关于中央银行票据，下列表述正确的是（）。
212、
某基金的份额净值在第一年年初为1元，到了年底基金份额净值达到 2元，到了第二年年底基金份额净值为1
213、
在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。
214、
以下关于最大回撤的说法，正确的是（）。
215、
印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
216、
下列不属于债券结算业务的是（）。
217、
下列关于明确基金会计主体的意义，说法错误的是（）。
218、
假设市场组合的预期收益率为10%，资产i的预期收益率为20%，资产i的贝塔系数为3，那么无风险收
219、
（）是公司债的主要形式。
220、
目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和（）三个基本子市场为主的统一分层的市
221、
基金公司投资交易流程包含的环节有（）。 Ⅰ.形成投资策略 Ⅱ.构建投资组合和执行交易指令 Ⅲ.风
222、
下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。
223、
资本资产定价模型(CAPM)用希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于β，以下
224、
通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益
225、
关于不动产投资的特点，以下表述错误的是（）。
226、
（）的基金经理试图挑选出盈利增长相对最快的股票，从而可以获得价格上涨所带来的收益。
227、
在人民币汇率变动的情况下，与国内市场投资相比，需要面临因本币与外币之间汇率差异而引起的投资风险属
228、
中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。
229、
在对股票进行基本面分析时，通常不会考虑的因素是（）。
230、
预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。
231、
关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。
232、
下列关于利率风险，说法错误的是（）。
233、
下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法，不正确的是（）。
234、
有关债券市场结算方式的表述正确的是（）。
235、
下列（）是目前股价指数编制的主要方法。 Ⅰ.几何平均法 Ⅱ.移动平均法 Ⅲ.算术平均法 Ⅳ.加权
236、
以下关于绝对收益的说法，正确的是（）。
237、
（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行
238、
20世纪70年代，（）提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信息、当前公开可得信息
239、
以下关于基金业绩评价的说法，错误的是（）。
240、
关于基金估值，以下说法不正确的是（）。
241、
基金会计的责任主体（）承担主会计责任
242、
一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。
243、
关于期货交易和期权交易，以下表述正确的是（）。
244、
投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有（）的
245、
某公司当年的税息前利润为100亿，适用税率为25%，折旧为10亿，资本性支出为30亿，追加营运资
246、
关于债券基金，下列说法错误的是（）。
247、
下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（）。
248、
风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较（）的风险溢价，其期望收益率较（）。
249、
某开放式基金资产净值为1亿元，股票市值为7000万元，银行存款为3000万元，股票资产占基金资产
250、
下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。

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