首页
所有题库
找答案
APP下载
手机号登录

首页
所有题库
基金销售从业资格
练习题二

练习题二

更新时间：2023-09-28 09:14:50 类别：基金销售从业资格

1、
（）是基金管理公司的核心业务。
2、
对内地个人投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，自 201 5 年 1 2 月
3、
股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B 的相关系数为0．8，B和C的
4、
某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配
5、
远期利率和即期利率的区别在于（）。Ⅰ即期利率的起点在当前时刻Ⅱ即期利率的起点在未来某一时刻Ⅲ远期
6、
下列关于回购协议的表述，错误的是（）。
7、
下列关于保险公司的说法错误的是（）。
8、
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2010年1月1日起，必须至少（）一次计算组合群
9、
利润表的基本结构是（）。
10、
开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的（）。Ⅰ申购与赎回情况Ⅱ 转入与转出情况Ⅲ利息计算Ⅳ基金
11、
下列不符合暂停估值条件的是（）。
12、
下列费用不属于基金交易费的是（）。
13、
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元。
14、
法玛将有效市场区分为（）种类型。
15、
在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。
16、
利率互换包括基础互换和（）两种形式。
17、
影响投资需求的关键因素不包括（）。
18、
远期利率，具体表示为未来（）个日期间借入货币的利率。
19、
下列关于指数跟踪方法中，叙述正确的是（）。Ⅰ编制指数时和复制指数时都需要考虑各种成本Ⅱ大多数指数
20、
基金财务会计报告分析的作用有（）。Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力Ⅱ预测基金未来发展趋势Ⅲ
21、
（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。
22、
下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法，不正确的是（）。
23、
下列说法不正确的是（）。
24、
某基金测算出A证券组合的在险价值（VaR）要大于B证券组合的在险价值（VaR），该结论主要依赖的是
25、
下列条款不可以嵌入债券的是（）。
26、
可以回购本公司股票的情形不包括（）。
27、
下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（）。
28、
利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（）。
29、
同业拆借的利息是按（）结算的。
30、
下列关于证券交易所的说法正确的是（）。
31、
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（）。
32、
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按（）元收取；B股每股交易佣金不足1美元的，按（）美
33、
（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
34、
下列关于投资政策说明书的叙述错误的是（）
35、
下列不属于金融衍生工具的是（）。
36、
（）用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。
37、
某投资组合在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明该资产组合（
38、
下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（）。
39、
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，
40、
下列对货币市场工具的描述中，错误的是（）。
41、
商业票据的特点不包括（）。
42、
基金收入主要来源不包括（）。
43、
下列关于杜邦等式的表述中，正确的是（）。
44、
卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件，另一方面是
45、
私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（）。
46、
下列对于美式权证、欧式权证、百慕大式权证的说法中，正确的是（）。Ⅰ 美式权证可以在权证失效日之前任
47、
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（）。
48、
基金管理公司的投资管理部门不包括（）。
49、
下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是（）。
50、
我国银行间债券市场是（）年建立的。
51、
（）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
52、
已知某证券β系数等于1，则表明证券（）。
53、
下列关于系统性风险的说法中，错误的是（）。
54、
投资政策说明书中，关于投资政策执行的具体细节的部分是（）。
55、
根据目前法规,除非发生巨额赎回，连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以
56、
当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般（）其行权价格
57、
时间优先原则是指（）
58、
以下关于基金会计核算说法中，正确的是（）。Ⅰ单只基金是基金会计核算的责任主体Ⅱ基金的会计分期细化
59、
（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资
60、
我们通常用（）表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
61、
预期损失的别称很多，下列不是预期损失的别称的是（）。
62、
最小方差前沿是指（）。
63、
（）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
64、
（），中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单。
65、
期货市场最基本的功能是（）。
66、
下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。
67、
对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会（）加权平均到期时间。
68、
下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（）。
69、
下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（）。Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让；Ⅱ.
70、
目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
71、
为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。
72、
下列（）不是基金的主要利润来源。
73、
远期利率，具体表示为未来（）个日期间借入货币的利率。
74、
对终值、现值和贴现的说法中，错误的是（）。
75、
（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
76、
对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括（）。
77、
（）方法是目前评估基金投资风格的常用方法
78、
下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。
79、
基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。
80、
下列有关基金估值方法表述中，正确的是（）：Ⅰ交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难
81、
（）年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
82、
杜邦分析法是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的（）之间的关系来综合评
83、
股票实质上代表（）。
84、
有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。
85、
中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了（）个发展阶段。
86、
如果某基金的贝塔系数（）1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。
87、
以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。
88、
首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开
89、
假设某封闭式基金11月18日的基金资产净值为45000万元人民币，11月1 9日的基金资产净值为45
90、
不动产投资的特点包括（）。Ⅰ、异质性Ⅱ、不可分性Ⅲ、低流动性Ⅳ、同质性
91、
下列（）不属于影响特雷诺比率的因素。
92、
已知两种股票A、B的β系数分别是0.75、1.10，某投资者对这两种股票投资的比例分别是40%和6
93、
假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。
94、
下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（）。
95、
有保证债券根据保证的形式不同，可分为（）。Ⅰ.抵押债券Ⅱ.质押债券Ⅲ. 担保债券Ⅴ.息票债券
96、
下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。
97、
当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错
98、
债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。
99、
（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。
100、
以下不是无差异曲线的特点的有（）。
101、
下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
102、
债券的价格与利率呈（）变动关系。
103、
风险管理的基础是（）。
104、
（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供
105、
下列不是逐笔全额结算的主要特点的是（）。
106、
下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（）。
107、
（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
108、
针对交易对手的信用风险，常见监控指标和管理方式有（）。Ⅰ.定期评估交易对手的信用资质Ⅱ.控制交易
109、
债券是银行间债券市场的交易品种，下列选项中属于债券的是（）。Ⅰ国债 Ⅱ央行票据Ⅲ国际机构债券Ⅳ政府
110、
如果股票指数上涨或下跌1％，某基金的净值增长率上涨或下跌1％，若β 系数为（），则说明该基金净值的
111、
根据尤金·法玛的有效市场假说，有效市场的类型不包括（）。
112、
根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。
113、
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）个月。
114、
J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线。
115、
（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
116、
最小方差法适应于投资者对预期收益率有一个（）的情形。
117、
基金资产的利息核算不包括（）。
118、
下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
119、
某种贴现式国债面额为150元，贴现率为3%，到期时间为180天，则该国债内在价值为（）元。
120、
金融远期合约主要包括（）。Ⅰ远期利率合约Ⅱ远期外汇合约Ⅲ远期股票合约Ⅳ利率期货合约
121、
在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
122、
另类投资的局限性不包括（）。
123、
假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票 320万元；卖出股票250万元；
124、
跨境投资的风险管理主要有（）。Ⅰ多币种投资避险Ⅱ寻找风险管理人员Ⅲ 通过不同国家地区的资产组合配置
125、
垃圾债券市场中大约（）的债券曾经是投资级，但后来被降到BB+级或以下。
126、
不能产生开盘价的，以（）产生。
127、
基金资产承担的费用包括（）。Ⅰ基金管理费Ⅱ基金转换费Ⅲ基金托管费Ⅳ 持有人大会费用
128、
资产配置方式重在长期回报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达（）年以上。
129、
（）被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。
130、
上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
131、
及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
132、
现代投资组合理论把投资组合的风险分解为两部分，（）。
133、
目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。
134、
关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。
135、
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）
136、
名义利率是指包含对（）的利率。
137、
常用的技术分析方法不包括（）。
138、
（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。
139、
在我国，机构投资者主要包括（）。Ⅰ、私募基金公司Ⅱ、保险公司Ⅲ、公募基金公司Ⅳ、证券公司Ⅴ、财务
140、
金融远期合约不包括（）。
141、
某零息债券的面值为2000元，期限为2年，发行价为1500元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为
142、
效用函数的常见形式为（）。（A为某投资者的风险厌恶系数，U为效用值）。
143、
UCITS一号指令中关于基金信息__的说法，错误的是（）。
144、
下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）。
145、
某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+0．05％，发行时的3个月Shibor5日均
146、
在绝对收益归因中，我们考察在（）内，每个证券和每个行业如何贡献到组合的整体收益。
147、
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
148、
下列关于我国QFII机制的意义，说法错误的是（）。
149、
下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是（）。
150、
关于卖空交易，下列说法正确的是（）。

1
2
>>

最新试卷

《证券投资基金基础知识》《基金法律法规、职业道德与业务规范》基金法律法规《私募股权投资基金基础知识》《证券投资基金基础知识》练习题十三练习题十二练习题十一练习题十练习题九

联系我们移动版
Copyright © 2015-现在总题库（www.zongtiku.com） All Rights Reserved. ICP备案号：京ICP备13011314号-7