试卷三

• 1、

  违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的， 构成非法经营罪的是（ ）Ⅰ.未经许可经营

• 2、

  （ ），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院 依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算

• 3、

  在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或 （ ）。

• 4、

  （ ），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权 投资基金。

• 5、

  私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募 基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对

• 6、

  股权投资基金的收益分配主要在（ ）与（ ）之间进行。

• 7、

  创业投资估值法的步骤包括（ ）Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金 退出时的股权价值Ⅱ.估计股权投资基金在

• 8、

  私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的， 基金业协会责令改正；一年累计（ ）以上未

• 9、

  下列说法中，错误的是（ ）。

• 10、

  私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。 保证所提供文件和信息的（ ）。

• 11、

  私募股权基金的组织形式包括（ ）。Ⅰ.公司制私募股权基金Ⅱ. 信托制私募股权基金Ⅲ.有限合伙制Ⅳ.母

• 12、

  随售权条款通常与（ ）同时出现。

• 13、

  财务尽职调查重点关注标的企业的（ ）财务业绩情况。

• 14、

  下列哪些投资者视为当然合格投资者（ ）Ⅰ.社会保障基金Ⅱ. 企业年金等养老基金Ⅲ.依法设立并在中国证

• 15、

  私募股权投资基金募集程序正确顺序为（ ）。

• 16、

  下列属于合格投资者的是（ ）。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等 养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法

• 17、

  私募基金管理人内部控制要素中（ ）包括经营理念和内控文化、 治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道

• 18、

  关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。

• 19、

  （ ）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约 定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等

• 20、

  下列那一项不是基金销售应遵循的程序（ ）

• 21、

  以下（ ）属于清算退出的方法。

• 22、

  下列属于政府引导基金特点的是（ ）。

• 23、

  根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自 公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内

• 24、

  必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ）和（ ）同时 在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最

• 25、

  私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万 元。

• 26、

  尽职调查方法包括（ ）。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ. 企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料

• 27、

  私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利 益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象

• 28、

  根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。

• 29、

  M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元， 已全部实缴到位。截至2017年6月3

• 30、

  以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（ ）。 Ⅰ.反摊薄条款Ⅱ.保护性条款Ⅲ.优先认

• 31、

  PE常用的估值方法包括（ ）。Ⅰ.PSⅡ.PBⅢ.PEⅣ.DCF

• 32、

  私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照 中国基金业协会要求及时向（ ）报告。

• 33、

  （ ）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境 内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

• 34、

  估值方法通常不包括（ ）。

• 35、

  属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。Ⅰ.内部控制 条款Ⅱ.估值条款Ⅲ.风险控制条款Ⅳ.排他

• 36、

  基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中 明确保障私募基金财产安全的制度措施、（ ）

• 37、

  自行募集是指（ ）自行为其设立的股权投资基金募集资金。

• 38、

  契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（ ）人。

• 39、

  我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票 价格涨跌幅不得超过（ ）。

• 40、

  公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（ ）。

• 41、

  在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促 进创业投资企业发展有关税收政策的通知》

• 42、

  企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关

• 43、

  以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直 接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金

• 44、

  我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（ ）来 运营。

• 45、

  对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的 是（ ）。

• 46、

  根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（ ）的股 份有限公司。

• 47、

  私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（ ）。Ⅰ.相对估 值法Ⅱ.折现现金流法Ⅲ.成本法Ⅳ.清算价

• 48、

  根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列 条件（ ）。Ⅰ、股东符合法定人数Ⅱ、有符合

• 49、

  我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

• 50、

  有限责任公司的清算组，由（ ）组成，股份有限公司的清算组由 （ ）组成。

• 51、

  一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ） 个月后才能恢复正常机构公示状态。

• 52、

  私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（ ）

• 53、

  股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设 置负责合规风控的高级管理人员。

• 54、

  私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（ ）。

• 55、

  优先购买权是指目标企业（ ），作为老股东的股权投资人在同等 条件下有优先购买权。

• 56、

  股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（ ） 中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划

• 57、

  公司型基金的参与主体主要为（ ）。

• 58、

  借壳上市属于上市公司（ ）形式之一。

• 59、

  股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风 险承担能力，且（ ）。

• 60、

  董事会由（ ）个席位组成

• 61、

  外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（ ）外包机构的自有财 产。

• 62、

  契约型基金的决策权归属（ ）。

• 63、

  股权投资基金（ ），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业 银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律

• 64、

  在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（ ）和（ ）

• 65、

  股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（ ）。Ⅰ. 完善公司治理结构和规范财务管理系统Ⅱ.为

• 66、

  以下不属与登记与备案的自律管理措施（ ）

• 67、

  季度信息__，在每季度结束之日起（ ）个工作日以内，向投资 者__基金净值、主要财务指标以及投资组合

• 68、

  关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）。

• 69、

  关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（ ）。

• 70、

  私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（ ） 全面的外包业务风险评估。

• 71、

  个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的,单位非 法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以

• 72、

  以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。

• 73、

  根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（ ）。Ⅰ．公司 经营范围Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．公司法定代表

• 74、

  定期报告由（ ）组成。Ⅰ.每日公布单位净值公告Ⅱ.季度投资组 合公告Ⅲ.中期报告Ⅳ.年度报告

• 75、

  下列选项中不属于基金市场服务机构的是（ ）。

• 76、

  私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执

• 77、

  （ ），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分 配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的

• 78、

  私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（ ）

• 79、

  排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（ ） 在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接

• 80、

  私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（ ）。

• 81、

  信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约 定。

• 82、

  总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金 额加上资产净值与投资者（ ）的比率。

• 83、

  以下可以视为当然合格投资者为（ ）Ⅰ.社保基金Ⅱ.企业年金Ⅲ. 慈善基金Ⅳ.投资于所管理基金的基金管

• 84、

  私募基金管理人在（ ）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求 限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其

• 85、

  影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。Ⅰ.法律 依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应

• 86、

  某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截 止2016年12月31曰的净资产净值为

• 87、

  如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基 金，应当按照公开募集基金接受监管。

• 88、

  我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（ ）Ⅰ. 募集Ⅱ.合格投资者准人Ⅲ.信息__Ⅳ.

• 89、

  下列（ ）属于私募基金特殊风险。

• 90、

  （ ）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务 或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破

• 91、

  除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静 期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系

• 92、

  基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率 （NIRR），二者相比（ ）。

• 93、

  符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认

• 94、

  为了加强私募基金信息__的制度建设，规范私募基金信息__ 义务人向投资者进行__的内容和方式，中国证

• 95、

  在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力 和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长

• 96、

  某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投 资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。

• 97、

  私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。