试卷二

• 1、

  以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。

• 2、

  个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息 收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代

• 3、

  关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问 题，以下说法错误的是（ ）。

• 4、

  相对估值法是指将企业的（ ）乘以（ ），从而获得对企业股权价 值的估值参考结果。

• 5、

  股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买

• 6、

  外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备 的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日

• 7、

  关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说 法错误的是（ ）。

• 8、

  私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（ ）。

• 9、

  关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。Ⅰ.重点关注标的企业当 前的财务业绩情况Ⅱ.一般不通过现场调查

• 10、

  私募股权投资基金通常包括（ ）Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.并购投资基 金Ⅲ.过桥基金Ⅳ.创业基金

• 11、

  契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金， 其本质是（ ）。

• 12、

  从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得 缴纳个人所得税，适用税率一般为（ ）。

• 13、

  普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（ ）连带责任;而投资 人作为有限合伙人，以其（ ）为限对合伙企

• 14、

  股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）。 Ⅰ.应投资者要求，基金管理人承诺保证投

• 15、

  对我国企业来说，海外IPO市场主要有（ ）市场为主。Ⅰ.香港 证券交易所Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所Ⅲ

• 16、

  企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取 以（ ）解决反稀释问题，这样将对企业家较为

• 17、

  私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（ ）。Ⅰ．缴款安 排Ⅱ．未投资资本Ⅲ．收益分配约定Ⅳ．投资

• 18、

  （ ）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上 资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金

• 19、

  私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当 自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ）

• 20、

  合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。

• 21、

  关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）

• 22、

  下列说法错误的是（ ）

• 23、

  投资后阶段信息获取的主要渠道包括（ ）。Ⅰ.参与被投资企业 股__会（股东会）、董事会、监事会Ⅱ.关

• 24、

  估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资 前需要明确评估目标资产的（ ）。

• 25、

  私募股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。

• 26、

  在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（ ） 等系列协议，约定相关权利和责任，同时也

• 27、

  股权投资基金管理人基本职责不包括（ ）。

• 28、

  私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新 义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列

• 29、

  某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金 成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资

• 30、

  我国的证券交易所是依法设立的，（ ）为目的，为证券的集中和 有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关

• 31、

  以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）。

• 32、

  根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之 日起（ ）内不得转让。

• 33、

  对目标企业的（ ）也是法律尽调的必要程序。

• 34、

  基金托管人职责不包括（ ）。

• 35、

  全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经 营要求中，说法错误的是（ ）

• 36、

  在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（ ）指标。Ⅰ.经营 指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息

• 37、

  政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）Ⅰ.参股Ⅱ. 融资担保Ⅲ.跟进投资

• 38、

  业务尽职调查重点关注内容包括（ ）。Ⅰ.市场Ⅱ.管理团队Ⅲ. 风险分析Ⅳ.融资运用

• 39、

  我国《合伙企业法》生效时间为（ ）

• 40、

  股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有 权（ ）。

• 41、

  在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退 出的每一笔资金都按照一定的顺序在（ ）之间

• 42、

  2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职 调查过程中，了解到该项目公司2016年

• 43、

  相对估值法常用常用的倍数包括（ ）Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍 数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值／息税前利

• 44、

  股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。

• 45、

  基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息 是（ ）Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

• 46、

  私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

• 47、

  投资决策委员会提交（ ），由投资决策委员会进行最终投资决策。

• 48、

  根据（ ）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺

• 49、

  私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面 形式签订基金（ ），并将协议中关于私募基金

• 50、

  （ ），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的 基金募集方式。

• 51、

  合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）缴 纳企业所得税。

• 52、

  为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协 会于2017年3月1日出台了（ ），原《基

• 53、

  投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误 的是（ ）。

• 54、

  根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。

• 55、

  （ ）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加 上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款

• 56、

  私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累 计不得超过（ ）等法律规定的特定数量Ⅰ.《

• 57、

  基金投资者关系管理具有（ ）意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人 与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金

• 58、

  目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点 放在（ ）市场。

• 59、

  私募基金的责任方式分为（ ）。Ⅰ.募集机构Ⅱ.私募管理人Ⅲ. 基金销售机构Ⅳ.监管机构

• 60、

  下列不属于股权投资基金的退出方式是（ ）

• 61、

  我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（ ）。

• 62、

  募集所需主要资料，不属于的一项是（ ）。

• 63、

  关于并购基金，说法正确的的是（ ）。Ⅰ.通常投资于价值被低 估的对象Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现

• 64、

  中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）。

• 65、

  （ ），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售 支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等

• 66、

  回购的发起人可以是（ ）。Ⅰ.股权投资基金Ⅱ.被投资企业的股 东Ⅲ.本投资企业管理层Ⅳ.取得基金从业

• 67、

  全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（ ）Ⅰ.银行间市 场进行互换协议所对应的资金清算Ⅱ.银行间

• 68、

  中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办 法》，对募集机构的（ ）以及（ ）进行了较

• 69、

  目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人 的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）。

• 70、

  为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵 活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，

• 71、

  信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约 定。

• 72、

  我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。

• 73、

  以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（ ）。

• 74、

  我国私募股权投资基金快速发展阶段为（ ）。

• 75、

  以下投资者视为当然合格投资者：Ⅰ、社会保障基金、企业年金 等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ、依法

• 76、

  以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（ ）。

• 77、

  （ ）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

• 78、

  关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（ ）。

• 79、

  我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自 公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内

• 80、

  合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（ ）提出破产 清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。

• 81、

  有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）

• 82、

  有限合伙治理结构的基本特点是（ ）掌握合伙企业事务执行权

• 83、

  合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。

• 84、

  募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证 券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法

• 85、

  契约型基金的参与主体主要为（ ）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理 人Ⅲ.基金托管人

• 86、

  中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情 况报告要求和会员管理等环节，对（ ）采取区

• 87、

  某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门 槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管

• 88、

  自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集 机构是指（ ）。

• 89、

  采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（ ）。

• 90、

  有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股 东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经

• 91、

  私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的， 情节严重的向（ ）报告。

• 92、

  有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。

• 93、

  某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份 额，同时和基金X—起以増资方式投资了项目

• 94、

  市盈率等于（ ）。Ⅰ、企业股权价值/税息折旧摊前收益Ⅱ、企 业股权价值/净利润Ⅲ、每股价格/每股净利

• 95、

  下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。

• 96、

  股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回 报的受益人。

• 97、

  财务尽职调查重点关注内容不包括（ ）。