试卷一

• 1、

  （ ）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创 投基金和并购基金。

• 2、

  下列哪项不属于管理人内部控制的原则（ ）

• 3、

  中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责 不包括（ ）

• 4、

  下列属于杠杆收购基金的投资方式（ ）。Ⅰ.股权资本Ⅱ.夹层资 本Ⅲ.银行贷款

• 5、

  股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、 高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务

• 6、

  以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（ ）

• 7、

  有限合伙人不可以用（ ）出资，设立合伙企业。

• 8、

  下列属于股权投资基金特点的是（ ）Ⅰ.投资期限长、流动性较差 Ⅱ.投后管理投入资源较多Ⅲ.专业性较强

• 9、

  私募股权投资起源和盛行于（ ）。

• 10、

  信息__义务人，是指（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投 资基金托管人Ⅲ.法律、行政法规、中国证

• 11、

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证 券投资基金必须由（ ）保管基金资产。

• 12、

  企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第一百七十 九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券

• 13、

  下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意 见书的说法正确的是（ ）。Ⅰ.就相关内容的

• 14、

  股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内， 向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务

• 15、

  未经（ ），募集机构不得向任何人宣传推介基金。

• 16、

  以（ ）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接 投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募

• 17、

  私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（ ）。

• 18、

  基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（ ）应 建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和

• 19、

  以下内容需要按规定进行信息__（ ）

• 20、

  下列（ ）不是私募股权投资母基金的特点。

• 21、

  投资决策委员会由股权投资管理机构的（ ）等组成。Ⅰ、主要负 责人（董事长、总裁等）Ⅱ、风险控制负责人

• 22、

  下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的 是（ ）。Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基

• 23、

  （ ）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

• 24、

  下列描述委托募集正确的一项是（ ）。

• 25、

  股权投资基金的信息__不包含（ ）。

• 26、

  证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进 行（ ），并和地方政府合作打击非法集资行为

• 27、

  在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（ ）。

• 28、

  未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金 的，（ ）非法吸收或者变相吸收公众存款。

• 29、

  下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。

• 30、

  外币股权投资基金，是指依据（ ）的相关法律在中国境外设立， 主要以外币对（ ）非公开交易股权进行投资

• 31、

  中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活 动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.

• 32、

  收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、 门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中

• 33、

  中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法 对股权投资基金业（ ）。Ⅰ．开展行业自律Ⅱ

• 34、

  基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（ ）。

• 35、

  关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）

• 36、

  清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（ ）。

• 37、

  公司增加注册资本程序包括（ ）。Ⅰ.由股__会作出决议Ⅱ. 增量发行新股应符合法定条件Ⅲ.发行股须进

• 38、

  （ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

• 39、

  中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股 权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑

• 40、

  全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。Ⅰ.决策改制阶 段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登

• 41、

  （ ）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外 汇资金的监管程序后，将（ ）资本兑换为人

• 42、

  创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企 业的（ ）。

• 43、

  符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理 人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金

• 44、

  关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。

• 45、

  在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（ ）Ⅰ、分别 支付清算费用Ⅱ、职工的工资Ⅲ、会保险费用

• 46、

  我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过（ ）人。

• 47、

  以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。

• 48、

  采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本 次投入金额为4000万元人民币，目标企业

• 49、

  普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙 企业发生的债务（ ）。

• 50、

  信息__义务人应当建立健全信息__管理制度，（ ）负责管理 信息__事务，并按要求在私募基金登记备案

• 51、

  有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限 合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（ ）

• 52、

  下列属于清算退出的方法是（ ）。

• 53、

  在我国，目前股权投资基金（ ）募集。

• 54、

  在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ） 中会有详细约定。

• 55、

  合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。

• 56、

  下列属于股权投资基金清算程序的有（ ）。Ⅰ.确定清算主体Ⅱ. 通知债权人Ⅲ.清理和确认基金财产Ⅳ.编

• 57、

  私募基金管理人发生重大事项的应当在个（ ）个工作日内向基 金业协会报告

• 58、

  对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。

• 59、

  关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）。

• 60、

  （ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》， 明确了私募投资基金管理人登记和私募基

• 61、

  下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。

• 62、

  投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方 提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议

• 63、

  （ ）负责审核国有企业的股权转让事项。

• 64、

  关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资对象包 括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成

• 65、

  “先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。

• 66、

  私募基金管理人应当单独编制（ ）私算基金投资者应充分了解并 谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担

• 67、

  信息__人在进行信息__时应保证所__信息的（ ）

• 68、

  基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产 安全的（ ）。

• 69、

  私募基金管理人内部控制是指（ ）

• 70、

  中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ）。

• 71、

  下列属于获得从业资格的途径是（ ）。

• 72、

  股权投资母基金的特点包括（ ）Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.利 润丰厚Ⅳ.投资机会Ⅴ.投资集中Ⅵ.规模

• 73、

  基金资产净值=（ ）。

• 74、

  关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。Ⅰ.清 算公司财产，制定清算方Ⅱ.分配公司剩余财

• 75、

  下列不属于获得从业资格的途径是（ ）。

• 76、

  新三板挂牌股票的转让方式主要包括（ ）和（ ）。

• 77、

  下列不是属于创业投资基金的是（ ）

• 78、

  相对估值法的优点不属于的一项是（ ）

• 79、

  私募基金信息__义务人__基金信息，禁止行为的说法错误的 是（ ）。

• 80、

  基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上 主要包括的方面不属于的一项是（ ）

• 81、

  关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）。

• 82、

  募集机构应当对投资者的商业秘密及（ ）严格保密。并确保基金 相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。

• 83、

  以下不是股权投资基金参与主体的是（ ）。

• 84、

  所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（ ） 或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功

• 85、

  新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未 备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金

• 86、

  股__会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ） 日内，不得进行前款规定的股东名册的变更

• 87、

  报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。Ⅰ.合伙 企业的名称和主要经营场所的地点Ⅱ.合伙目

• 88、

  （ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权 利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责

• 89、

  私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在 重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的

• 90、

  下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（ ）。

• 91、

  股权投资基金管理人在基金运作中具有（ ）作用。

• 92、

  我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（ ）人。

• 93、

  以下关于折现现金流法说法正确的有（ ）。Ⅰ.折现现金流法是 专业人士广泛使用的一种估值方法。Ⅱ.典型

• 94、

  创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企 业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按

• 95、

  2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于 并购基金管理机构，即狭义股权投资基金

• 96、

  管理人内部控制的作用主要包括（ ）Ⅰ.保证管理人经营运作严 格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自

• 97、

  优先购买权条款的设计包括（ ）。Ⅰ.公司法关于股东优先购买 权的规定是任意性法律规范Ⅱ.公司章程可以

• 98、

  下列不是对股权投资基金的基本要求的是（ ）