试卷一

• 1、

  某基金管理人资不抵债被法院宣告破产，以下属于破产清算财产 的是（ ）。

• 2、

  基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履 行相关__事务，__事项包括（ ）。Ⅰ．投

• 3、

  某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ．监察稽核部作为二级部 门在投资部门下设立Ⅱ．经由公司总经理聘任设立

• 4、

  甲是公募基金公司销售人员，以下哪项行为违反了廉洁从业有关 规定?（ ）

• 5、

  不能召集基金份额持有人大会的组织或机构的是（ ）

• 6、

  基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）Ⅰ．授权岗位和 执行岗位的分离Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ

• 7、

  封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。Ⅰ．基金合同期限为 5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ

• 8、

  当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回 的是（ ）。

• 9、

  某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过 程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交

• 10、

  关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务 的相同点，以下表述错误的是（ ）。

• 11、

  某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资， 但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错

• 12、

  私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以 下行为，客户经理涉及违规的是（ ）Ⅰ．客户经

• 13、

  基金职业道德教育的主要内容是（ ）。Ⅰ．培养基金职业道 德观念Ⅱ．灌输基金职业道德规范Ⅲ．提升基金业

• 14、

  根据基金从业人员职业道德规范的要求，以下做法错误的是 （ ）。Ⅰ．基金经理甲、乙二人，通过两人管理的

• 15、

  关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（ ）。

• 16、

  针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以 主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制

• 17、

  中国证监会可以采取行政监管措施，行政处罚措施等对基金公司 监管，以下属于行政处罚措施的是（ ）。

• 18、

  根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司 “XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?

• 19、

  中国证券投资基金业协会的法会员不包括（ ）。

• 20、

  非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格 投资者规定特征的是（ ）。

• 21、

  基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履 行相关__义务，__事项包括（ ）。Ⅰ．投

• 22、

  基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。Ⅰ．积极回访投资者， 解答投资者疑问Ⅱ．对客户进行调查，征询客户

• 23、

  基金管理公司机构设置的原则包括（ ）。Ⅰ．相互制约原则 Ⅱ．不相容职责分离原则Ⅲ．授权清晰原则Ⅳ．适

• 24、

  以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是 （ ）Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管银行Ⅲ．基金代销

• 25、

  下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。 Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．中国证券登记

• 26、

  关于LOF和ETF的申购和赎回，投资者甲认为，LOF和ETF都可 以通过赎回操作，将基金份额转换为一

• 27、

  对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是（ ）。

• 28、

  某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（ ）

• 29、

  关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）Ⅰ．货 币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为

• 30、

  下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是（ ）。

• 31、

  中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公募基 金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系

• 32、

  拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的（ ） 派出机构进行注册并取得相应资格。

• 33、

  中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结 构有明确的规定。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．

• 34、

  某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）

• 35、

  李某想购买基金，根据专业审慎原则，基金销售人员在充分了解 李某的（ ）等信息后，向李某推荐或销售合适

• 36、

  证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分 依据是（ ）。

• 37、

  关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。

• 38、

  关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”，以下表 述正确的是（ ）。Ⅰ．在销售过程中基金产品

• 39、

  某公募基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向以下哪个投 资者募集（ ）

• 40、

  基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包 括（ ）Ⅰ．基金合同草案Ⅱ．基金托管协议草案

• 41、

  关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ） Ⅰ．公司实缴注册资本为2亿元Ⅱ．公司主要股东最

• 42、

  关于证券投资基金的运作和参与主体，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ．基金投资者、基金管理人和基金销售人是

• 43、

  债券发行人的信用质量下降导致债券价格下跌的风险属于 （ ）。

• 44、

  T日是投资者申购或赎回基金申请日，关于基金份额登记时间， 以下表述错误的是（ ）。

• 45、

  证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）。

• 46、

  王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万的写字楼， 公募基金30万元，银行存款50万元，信

• 47、

  QDII基金投资境外基金的，招募说明书中不需要__的信息是 （ ）。

• 48、

  注册公募基金，需由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件， 以下不属于必备注册文件的是（ ）。

• 49、

  在基金募集和运作过程中，负有信息__义务的当事人主要包括 （ ）。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基

• 50、

  证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施 是（ ）。

• 51、

  关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（ ）。

• 52、

  关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了 基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份

• 53、

  中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得 少于（ ）人，并应当出示合法证件，对调查或

• 54、

  下列哪项不属于基金管理人应当采取的会计控制措施?（ ）

• 55、

  证券投资基金可分为（ ）。

• 56、

  基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依 法办理开放式基金份额的（ ）。

• 57、

  操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌“操纵市场”的行为包括 （ ）。Ⅰ．利用未公开信息交易Ⅱ．实施了歪曲

• 58、

  公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包 括（ ）Ⅰ．基金份额发售公告Ⅱ．基金合同Ⅲ

• 59、

  张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式， 以下说法正确的包括（ ）Ⅰ．在代销该

• 60、

  下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）Ⅰ．发 放红利Ⅱ．基金份额登记，确认基金交易Ⅲ．建立

• 61、

  下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是 （ ）

• 62、

  私募基金应该当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些 条件（ ）Ⅰ．资产规模或者收入水平达到规定

• 63、

  作为监管部门，中国证监会高度重视基金公司治理结构，颁布一 系列针对基金公司治理的法律法规和指引，以下

• 64、

  关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。Ⅰ．采用直销 代办模式Ⅱ．让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ

• 65、

  以下属于指数基金特点的是（ ）Ⅰ．收益稳定Ⅱ．费用低 廉Ⅲ．分散风险Ⅳ．监控便利

• 66、

  小王是某私募基金管理人的产品经理，在考虑划分产品风险等级 时，以下划分标准最不合理的是（ ）。

• 67、

  在现阶段，居民理财的两大主要方式是（ ）。

• 68、

  关于投资者教育内容，以下表述正确的是（ ）Ⅰ．投资者 的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响