2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题二

• 1、

  A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金 进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中

• 2、

  A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟 将C基金变更为一只开放式FOF（基金中

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  A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟 将C基金变更为一只开放式FOF（基金中

• 4、

  某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公 司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对

• 5、

  某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了 题为“今年以来收益率超20%”的营销文案

• 6、

  张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式， 以下说法正确的包括（ ）。I在代销该

• 7、

  以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定 的是（ ）

• 8、

  具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调 查时，以下做法正确的是（ ）。I优先根据

• 9、

  关于基金监管，以下表述正确的是（ ）I基金监管的首要目标是保护投资人利益II基金监管也应对投资人之外

• 10、

  关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。

• 11、

  某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较 低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、

• 12、

  基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）I合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、

• 13、

  关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。

• 14、

  某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事 件是（ ）

• 15、

  基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要 求的是（ ）。

• 16、

  基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。I员工自律II部门各级主管的检查监督III公司总经理及其领

• 17、

  A银行基金风险管理部门]对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（ ）。I基金投资方向和

• 18、

  基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II防范

• 19、

  公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括 （ ）。I基金份额发售公告II基金合同I

• 20、

  以下属于触发__基金临时报告的重大事件是（ ）。I对基金份额持有人权益产生重大影响II对基金份额的价

• 21、

  中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理 公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中

• 22、

  私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。I确认受访人是否为投资者本人或者机构II确认

• 23、

  基金宣传推介材料的范围包括（ ）。I微信公众号文章II朋友圈广告III信函IV传真

• 24、

  按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息__禁止行为的是（ ）I权威机构预测基金收益II登载研究机构

• 25、

  A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A 旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通

• 26、

  私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）I资产规模或者收入水平达到规定要求

• 27、

  以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。I基金管理人II基金托管银行III基金代销

• 28、

  基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行 为不适当的是（ ）

• 29、

  关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。

• 30、

  某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（ ）。I设立独立的客户投诉受理和处理

• 31、

  关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会 所议事项的是（ ）。

• 32、

  关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

• 33、

  以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（ ）。

• 34、

  关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性 管理指引（试行）》，以下说法正确的是（

• 35、

  基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。I忠诚II诚实III公平交易

• 36、

  某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息__文件，以下操作中违反了公募基金信息__的“易得性”原则的

• 37、

  某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的 宣传材料，以下说法错误的是（ ）。

• 38、

  关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以 下表述错误的是（ ）。

• 39、

  在上述私募基金的募集阶段，JT基金主要的违规行为是（ ）

• 40、

  由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败，JT基金决定修改A基金 合同，产品类型由原来的混合型基金转型

• 41、

  从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资 基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中

• 42、

  关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是 （ ）Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备

• 43、

  关于金融与居民理财，下列说法错误的是（ ）

• 44、

  关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认

• 45、

  以下属于QDII基金临时公告需要__的事项是（ ）.I变更境外托管人II变更投资顾问III投资顾问主

• 46、

  后端收费方式下，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得 免收其后端申购费。

• 47、

  王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该

• 48、

  王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信

• 49、

  以下属于专业投资者的是（ ）。I某人身险保险公司Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品Ⅲ某大学教育基金会IV

• 50、

  以下不属于道德的调整手段的是（ ）。

• 51、

  投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012

• 52、

  关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。

• 53、

  基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（ ）Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自

• 54、

  已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人

• 55、

  基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。

• 56、

  某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优 先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险

• 57、

  关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（ ）。I基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进

• 58、

  关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开 市时间不同，因此QDII基金的申购赎回

• 59、

  某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0 元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不

• 60、

  基金公司合规管理工作的负责人应为公司（ ）。

• 61、

  内部控制中的内部风险不包括（ ）。

• 62、

  基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金集失败？（ ）

• 63、

  关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（ ）。

• 64、

  根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的 职责，以下表述错误的是（ ）。

• 65、

  根据公募基金信息__的及时性原则，公募基金发生重大事件，有 关信息__义务人在（ ）内__临时报告。

• 66、

  关于公开募集的基金中基金（FOF））以下表述正确的是（ ）。

• 67、

  关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备 案，以下说法正确的是（ ）。

• 68、

  基金招募说明书中的重要信息不包括（ ）。

• 69、

  关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）

• 70、

  普通基金的份额登记时间通常是（ ），QDII基金的份额登记时间通常 是（ ）。

• 71、

  《证券投资金管理公司治理则（试行）》第十条规定，“公司应当 将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等

• 72、

  下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金 托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人

• 73、

  关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（ ）.

• 74、

  契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（ ）I法律主体资格不同II投资者的地位不同III基金

• 75、

  某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元， 对应申购费率为1.5%，其申购得到的

• 76、

  投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购 费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1