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基金销售从业资格
2022年山西省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

2022年山西省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

更新时间：2023-09-23 08:49:29 类别：基金销售从业资格

1、
按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。
2、
下列说法正确的是（）。Ⅰ．货币市场基金不适合长期投资Ⅱ．货币市场进入门槛通常很高Ⅲ．货币市场基金
3、
下列不属于基金售后服务的是（）。
4、
（）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
5、
基金职业道德修养的具体内容是（）。
6、
（）是投资基金的重要特征。
7、
中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。
8、
投资决策委员会所议事项包括（）。①决定公司的投资决策程序及权限设置原则②决定基金的投资原则、投资
9、
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。Ⅰ.建立健全
10、
下列关于基金信息__的说法，不正确的是（）。
11、
不属于我国基金销售机构在渠道策略方面不足的是（）。
12、
基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。 Ⅰ 、合法、合规性原则Ⅱ 、全面性原则Ⅲ 、
13、
下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（）。
14、
有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．连
15、
（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
16、
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方
17、
（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
18、
ETF份额的认购分为（）。
19、
（）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特
20、
关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（）
21、
基金定期公告主要是（）。
22、
对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（）机构或部门取得。 Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基金销售机构的特定
23、
客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，出现分歧时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体
24、
基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用Ⅱ．以固有财
25、
基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（）。
26、
（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
27、
基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。Ⅰ、成为中国证券业协会的特别会员Ⅱ、有相关的基
28、
信托公司设立集合资金信托计划，下列说法错误的是（）
29、
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。
30、
（）属于基金职业道德教育的主要内容。
31、
下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（）。
32、
基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
33、
（）是市场经济的核心机制。
34、
下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。
35、
关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（）。
36、
基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。
37、
下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定（）
38、
下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。
39、
基金投资者是基金的（）。
40、
申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（）。
41、
下列说法正确的是（）。Ⅰ．商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准Ⅱ．基金托管
42、
下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（）。
43、
关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。
44、
非公开募集基金应具备的条件不包括（）
45、
前台业务系统应当具备（）的功能。Ⅰ．通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务Ⅱ．为基金投资人以
46、
下列均为债券类金融资产的是（）。
47、
下列哪一项不属于年度报告中的重要提示（）
48、
下列说法有误的是（）。
49、
内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
50、
下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是（）。
51、
假设某投资者在某ETF的基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127
52、
基金托管人职责终止的情形不包括（）。
53、
关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。
54、
投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理扣除权益的登记手续。
55、
截至2016年年底,公募行业共有（）只社会责任投资基金?
56、
目前，居民理财的主要方式有（）。①理财②储蓄③投资④存款
57、
（）是基金职业道德的核心规范。
58、
基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
59、
公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。
60、
（）是业务人员上岗操作的指南。
61、
开放式基金的申购份额是（）。
62、
特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
63、
在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。
64、
开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生变化，这就要求基金产品具有（）。
65、
职业道德的作用不包括（）。
66、
发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。
67、
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
68、
基金行业协会会员不包括（）。
69、
债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。Ⅰ．票据Ⅱ．债券Ⅲ．信托 Ⅳ．股票
70、
（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
71、
关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。
72、
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
73、
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。
74、
基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投
75、
证券投资基金的基金财产不能用于投资（）。
76、
偏股型基金中股票的配置比例是（）。
77、
关于基金的推介材料表述正确的是（）。
78、
某投资者持有的基金份额变动，需要经（）确认后才有效。
79、
下列属于价值型股票的是（）。
80、
下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
81、
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。
82、
基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。
83、
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（
84、
下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（）。
85、
某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（）。
86、
ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
87、
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。Ⅰ．执行基金投资
88、
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。Ⅰ．虚假
89、
QDII基金的禁止投资行为包括（）。
90、
私募基金签署合同步骤不包括（）
91、
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行
92、
下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）。
93、
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产
94、
下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（）。
95、
关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（）。
96、
公司型基金依据（）设立。
97、
下列不属于封闭式基金的认购特点的是（）
98、
下列说法正确的是（）。Ⅰ．投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具Ⅱ．证券投资基金将中小投
99、
下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（）
100、
（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
101、
下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（）。
102、
基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的
103、
从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（）
104、
下列关于合规管理的意义，说法错误的是（）。
105、
对符合大额交易标准的，在交易发生后（）个工作日内，基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。
106、
下列选项不属于投资者教育内容的是（）。
107、
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
108、
（）主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。
109、
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。
110、
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（）、认定为不适宜担任
111、
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。
112、
关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。
113、
判定构成“操纵市场”的关键因素是（）。
114、
金融资产一般分为（）。
115、
下列属于基金巨额赎回的是（）。
116、
我国相关法律法规规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
117、
基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
118、
下列不属于基金与股票之间区别的选项为（）。
119、
货币市场基金应刊登偏离度信息主要是（）。
120、
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。
121、
当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。
122、
银行代销基金具有下列（）特点。Ⅰ．基金产品和其他金融产品较全Ⅱ．销售网点众多Ⅲ．客户经理制度日渐
123、
基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。Ⅰ、定性和定量相结合原则Ⅱ、适时性原则Ⅲ、权责匹配原
124、
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（）。
125、
基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（）。
126、
下列属于基金销售机构的是（）。
127、
下列关于基金登记的说法，错误的是（）。
128、
行业快速发展阶段的表现不包括（）
129、
某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属
130、
金融资产通常划分为（）金融资产。Ⅰ．债券类Ⅱ．股权类Ⅲ．基金类Ⅳ．货币类
131、
下列哪项不是ETF的特点（）。
132、
现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（）。
133、
基金监管原则的“三公”原则重在（）。
134、
由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作，多层嵌套的资产管理业务。
135、
私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是（）。
136、
1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管
137、
广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（）。
138、
基本基金类型包括（）。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币基金Ⅳ．混合基金
139、
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息
140、
基金信息披露的原则体现在对披露内容和（）两方面的要求上。
141、
A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并
142、
下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。
143、
某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念，这属于基金客
144、
下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。
145、
投资基金中最主要的一种类别是（）。
146、
从广义上泛指美国的证券投资基金的是（）。
147、
基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）
148、
2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金
149、
下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。
150、
保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（）。

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