2023年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺卷一

• 1、

  关于基金管理人内部控制基本要 素不包括( ) 。

• 2、

  基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的， 应当登载（ ）。

• 3、

  私募机构的资产管理业务不包括（ ）。

• 4、

  申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。

• 5、

  保本基金的安全垫等于（ ）。

• 6、

  基金管理人应当在每一个季度结束之日起（ ）工作日内，编制完 成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报

• 7、

  基金业协会的职责不包括（ ）。

• 8、

  公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其 他从业人员可以（ ）。

• 9、

  下列哪一环节不属于基金信息__的内容?（ ）

• 10、

  下列哪一项不属于“投资者利益优先”的客户服务宗旨的体 现?（ ）

• 11、

  基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。

• 12、

  基金管理人申请募集基金，在申请期间申请材料涉及的事项发 生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起

• 13、

  相关法律法规明确要求公司、股东、董事、管理层、员工在基 金管理公司治理中要遵守的十大原则不包括（ ）

• 14、

  商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金， 为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休

• 15、

  监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。

• 16、

  一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（ ） 日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自

• 17、

  基金中基金是指将（ ）以上的基金资产投资于经中国证监会依法 核准或注册的公开募集的基金份额的基金。

• 18、

  申购、赎回或者买卖基金份额时，下列哪个不是基金季度报告 中需载明的事项（ ）。

• 19、

  （ ）是基金存续期信息__中信息量最大的文件。

• 20、

  （ ）不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。

• 21、

  （ ）是ETF最大的特色之一。

• 22、

  道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法 律的联系，下列说法正确的是（ ）。

• 23、

  当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人 应当采用（ ）估值方法对持有投资组合的账面

• 24、

  基金行业协会的权力机构为（ ）。

• 25、

  （ ）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审 查，做出批准或者不予批准的决定。

• 26、

  下列哪一项不属于常见的客户服务内容?（ ）

• 27、

  基金管理人可以从（ ）中计提一定比例的销售服务费，用于基金 的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

• 28、

  通常情况下，下列关于股票、债券、基金风险收益的比较，说 法不正确的是（ ）。

• 29、

  在运用4Ps理论时，证券投资基金市场营销的特殊性不包括 （ ）。

• 30、

  基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责 基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具

• 31、

  关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。

• 32、

  （ ）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

• 33、

  合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括（ ）。

• 34、

  下列属于非公开募集基金监管原则的是（ ）。

• 35、

  基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。

• 36、

  （ ）的风险低于股票基金、预期收益高于债券基金，适合较为稳 健和保守、不能忍受投资亏损的投资者。

• 37、

  下列基金类型中，投资风险最低的是（ ）。

• 38、

  （ ）是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机 构。

• 39、

  公司对所管理的基金应当以（ ）为会计核算主体。

• 40、

  下列选项中，（ ）不是金融交易的组织方式。

• 41、

  基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括（ ）。

• 42、

  以下不属于我国基金销售渠道的是( ) 。

• 43、

  我国基金监管的目标不包括（ ）。

• 44、

  按照交割期限，金融市场分为（ ）。

• 45、

  基金管理公司设置业务体系和组织架构的原则不包括（ ）。

• 46、

  下列关于封闭式基金交易账户开立的说法，错误的是（ ）。

• 47、

  预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（ ），预期风险收益 较高的分级基金的子份额称为（ ）。

• 48、

  下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。

• 49、

  （ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理 人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特

• 50、

  基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的 基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。

• 51、

  内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。

• 52、

  基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金 募集。

• 53、

  下列关于基金宣传推介材料的说法，正确的是（ ）。

• 54、

  在基金公司风险管理中，危机处理应遵循的原则不包括（ ）。

• 55、

  在英国，证券投资基金被称为（ ）。

• 56、

  对于不收取销售服务费的基金，持续持有期长于3个月但少于6 个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并

• 57、

  债券基金与单一债券的区别有（ ）。Ⅰ．债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅱ．债券基金有确定的到期日，债

• 58、

  我国基金监管形成以行政监管为核心、（ ）为纽带、机构内控为 基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管

• 59、

  按投资风格的不同进行分类，可以将分级基金分为（ ）。

• 60、

  关注开放式基金每个工作日的份额净值，避免因净值的波动影 响到投资者的利益，这属于客户服务的（ ）特点

• 61、

  甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金 管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基

• 62、

  （ ）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

• 63、

  以社会责任投资(ESG)为核心的社会责任投资理念代表了当前国 际投资和经济发展新趋势。ESG代表的是

• 64、

  以下基金销售人员的行为，正确的是（ ）。

• 65、

  基金信息__义务人应当在重大事件之日起2日内编制并__临时报告书，以下属于基金重大事件的是（ ）。Ⅰ

• 66、

  按照__时间的不同，货币市场基金收益公告可以分为（ ）。

• 67、

  下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。

• 68、

  发生以下哪种情况时，基金管理公司应当报经国务院证券监督 管理机构批准。（ ）

• 69、

  根据《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是 （ ）。

• 70、

  关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担 保、冻结等情况，应当属于（ ）的职责。

• 71、

  下列关于基金托管人职责的描述中，正确的是（ ）。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．基金资金清算Ⅲ．对基金投资运作的

• 72、

  根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ．对宣传推介材料进

• 73、

  CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合（ ），从而 动态调整投资组合中风险资产与保本资产的

• 74、

  守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规 和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则

• 75、

  基金销售业务信息管理中，直接面对基金投资人，或者与基金 投资人的交易活动直接相关的应用系统，被称为（

• 76、

  下列选项中，根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF 是（ ）。

• 77、

  下列关于基金宣传推介材料规范的说法，不正确的是（ ）。

• 78、

  基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资 人应收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回

• 79、

  下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ．是一种风险

• 80、

  狭义的基金监管，一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主 体及其活动的监督和管理。

• 81、

  基金募集期限届满，开放式基金需满足募集份额总额不少于 （ ）亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基

• 82、

  下列哪一项不属于合规管理的基本原则?（ ）

• 83、

  私募基金募集结算资金专用账户主要用于（ ）。Ⅰ．归集私募基金募集结算资金Ⅱ．给付赎回款项Ⅲ．向投资者

• 84、

  私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ．确认

• 85、

  2019年3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的核准 文件，一般情况下，该混合型基金须于（ ）

• 86、

  基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。Ⅰ．服务宣传与推介Ⅱ．受理投诉Ⅲ．资信调查Ⅳ．投资跟踪与评价Ⅴ

• 87、

  下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。

• 88、

  某银行销售A公司基金，双方口头约定，如果销售达到1000万 元以上，由A公司邀请第三方对银行员工进行

• 89、

  关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（ ）。

• 90、

  下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（ ）。

• 91、

  关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来 的好处，下列说法错误的是（ ）。

• 92、

  下列关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ．取得基金从业资格后，必

• 93、

  关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守的规定有（ ）。Ⅰ．按照

• 94、

  中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（ ）。

• 95、

  下列选项中，（ ）为确定基金业协会的地位和规范基金业协会 的职责权限提供了基本的法律依据。

• 96、

  下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是 （ ）。

• 97、

  关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。