基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编六

• 1、

  当市场价格高于行权价格时， 认购权证持有者行权， 公 司发行在外的股份( ) 。

• 2、

  旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降 低该交易对市场的冲击的交易算法是（ ）。

• 3、

  关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（ ）。

• 4、

  以等额本息法偿还本金为50万元，利率为10％的2年期限住房贷款， 若每年偿还一次，则每年需要偿还的本

• 5、

  将利率分为名义利率和实际利率的依据是（ ）。

• 6、

  下列关于RQFII的说法错误的是（ ）。

• 7、

  关于贝塔系数，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险 Ⅱ当贝

• 8、

  下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（ ）。

• 9、

  当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股 股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票

• 10、

  回购市场目前以（ ）为主要交易品种。

• 11、

  某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款 利息8万元，买卖股票获利20万元，权

• 12、

  货银对付原则又称（ ）。

• 13、

  （ ）的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价 值时需要对公司的收入质量进行评价。

• 14、

  为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规 定（ ）的绩效薪酬要延缓至少3～5年

• 15、

  实行分级结算原则主要是（ ）。

• 16、

  下列费用中，属于基金费用的是（ ）。

• 17、

  （ ）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合 约价值的一定比例交纳资金。

• 18、

  已知无风险收益率为4％，股票A的风险溢价为12％，则股票A的 期望收益率为（ ）。

• 19、

  风险管理的基础工作是（ ）。

• 20、

  在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（ ）。

• 21、

  下列财务比率的计算公式中，不正确的是（ ）。

• 22、

  如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可 以给经纪人发出（ ），这样当该公司的股票

• 23、

  目前历史最悠久、影响最大的股票价格指数是（ ）。

• 24、

  某投资产品有40％的概率获得200万元的收益，有60％的概率承 受100万元的损失。假设某投资者放弃

• 25、

  下列选项中，不属于大宗商品投资方式的是（ ）。

• 26、

  下列指标中，用来衡量企业长期偿债能力的指标是（ ）。

• 27、

  常见的算法交易策略不包括（ ）。

• 28、

  下列关于互换合约说法，错误的是（ ）。

• 29、

  下列有关基金利润的说法中，正确的是（ ）。

• 30、

  借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产 品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（

• 31、

  下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法中，错误的是（ ）。

• 32、

  下列关于权益资本描述错误的是（ ）。

• 33、

  开放式基金分红中，最普遍的分红形式是（ ）。

• 34、

  私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制包括 （ ）等。 Ⅰ．首次公开发行 Ⅱ．管理层

• 35、

  关于利息率，以下说法错误的是（ ）。

• 36、

  下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（ ）。

• 37、

  能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平的数值型 数据的是（ ）。

• 38、

  下列属于信用衍生工具的是（ ）。

• 39、

  相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的， 除了靠一时的运气战胜市场之外，此时其会采

• 40、

  某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率 减少10%。在其他条件不变的情况

• 41、

  关于大宗商品的投资方式，下列说法中，错误的是（ ）。

• 42、

  下列关于QDII基金份额净值的计算及__的规定，说法正确的是 （ ）。

• 43、

  现金流量表的基本结构不包括（ ）。

• 44、

  利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表 示，1个基点等于（ ）。

• 45、

  以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（ ）

• 46、

  多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（ ）或 债券型基金因承担股票市场风险产生的（

• 47、

  主动投资的业绩主要取决于（ ）。

• 48、

  以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是（ ）。

• 49、

  深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协 议交易，协议平台的成交确认时间为（ ）。

• 50、

  对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（ ） 时，能够最大限度地降低组合风险。

• 51、

  下列属于可转换债券基本要素的是（ ）。 Ⅰ标的债券 Ⅱ票面利率 Ⅲ转换期限 Ⅳ转换价格

• 52、

  下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（ ）。

• 53、

  分配股票股利是股票分红方式的一种，是指上市公司将（ ）以股票 形式支付给股东。

• 54、

  （ ）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来 的某一时点到另一时点的利率水平。

• 55、

  下列不属于按债券发行主体进行分类的是（ ）。

• 56、

  根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（ ）。

• 57、

  下列属于企业再融资行为的是（ ）。 Ⅰ．向原有股东配售股份 Ⅱ．场外协议回购 Ⅲ．向不特定对象公开募

• 58、

  关于QDII基金的净值计算及__，下列说法中，不正确的是（ ）。

• 59、

  下列关于期权价格和其影响因素之间的关系，表述不正确的是（ ）。

• 60、

  关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括（ ）。

• 61、

  在公司设立后再融资时，上市公司定向增发和非上市公司定向增发 相比较，上市公司定向增发的优势不包括（

• 62、

  常见的资本类型有债权资本和（ ）。

• 63、

  上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（ ） 向买卖双方投资者分别收取。

• 64、

  对于债权人来说，利息倍数越高越安全。对于举债经营的企业来说， 为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应

• 65、

  买断式回购的具体期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。

• 66、

  某零息债券面值100，市场利率2.5%，期限为3年，则内部价值为 （ ）。

• 67、

  （ ）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为

• 68、

  按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。

• 69、

  克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是（ ）。

• 70、

  下列算法交易中，在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接 近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最

• 71、

  以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。

• 72、

  在经纪人市场上，经纪人的利润主要来源于（ ）。

• 73、

  假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方 买入股票150万元；卖出股票120万元；

• 74、

  私募股权投资基金以有限责任公司或股份有限公司的形式成立，采 用公司制的组织结构时，其最大的特点在于（

• 75、

  下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ）。

• 76、

  下列关于业绩比较基准，说法错误的是（ ）。

• 77、

  远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格， 它使得远期合约的当前价值为（ ）。

• 78、

  下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（ ）。

• 79、

  股票回购的方式主要三种：场内公开市场回购，场外协议回购，要 约回购。（ ）是指股票发行方通过协议价格

• 80、

  下列关于流动性风险的说法中，不正确的是（ ）。

• 81、

  在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式 为（ ）。

• 82、

  自2015年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调 其评级，2016年10月，由于重大经营

• 83、

  下列国家中，结算周期为T+3的是（ ）。

• 84、

  （ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。

• 85、

  下列关于资金时间价值说法正确的是（ ）。

• 86、

  下列关于利率风险的表述错误的是（ ）。

• 87、

  下列关于久期的说法错误的是（ ）。

• 88、

  （ ）是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅 当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

• 89、

  下列关于技术分析法和基本面分析法的区别，说法错误的是（ ）。

• 90、

  任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得 超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出

• 91、

  在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标 是（ ）。

• 92、

  债券的利率变化通常包含价格风险和（ ）。

• 93、

  关于股票账面价值，以下表述错误的是（ ）

• 94、

  下列关于财务报表中的各个项目的关系，说法错误的是（ ）。

• 95、

  （ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常 为正态分布），然后通过历史数据分析和估计

• 96、

  下列关于均值—方差模型的描述，说法错误的是（ ）。

• 97、

  考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。

• 98、

  关于债券结算业务，下列说法中，错误的是（ ）。