基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编二

• 1、

  关于普通股和优先股的表述，下列说法错误的是（ ）。

• 2、

  （ ）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。

• 3、

  下列不属于投资收益的是（ ）。

• 4、

  目前，（ ）的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、 商业银行，以及被批准可以发债的金融类

• 5、

  每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都 是独特的，受法律法规、政策、宏观环境和货

• 6、

  下列证券中，没有转移债券所有权的是（ ）。

• 7、

  资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（ ）。 Ⅰ所有投资者的期望相同 Ⅱ所有的投资者都可以无

• 8、

  关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（ ）。

• 9、

  某投资者买入100份封闭式基金份额，买入价格1.80元/份，交易 佣金率0.25%，按沪深交易所公布

• 10、

  压力测试的关键是选择（ ）。

• 11、

  下列机构中，允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的过程中， 充当共同对手方的机构的是（ ）。

• 12、

  下列关于资本市场线和证券市场线说法正确的是（ ）。

• 13、

  下列不属于金融远期合约的是（ ）。 Ⅰ货币期货 Ⅱ股票期货 Ⅲ股票指数期货 Ⅳ远期利率合约

• 14、

  债券基金主要具有的风险有（ ）。 Ⅰ．汇率风险 Ⅱ．利率风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．提前赎回风险

• 15、

  下列关于投资者的交易成本，说法错误的是（ ）。

• 16、

  银行间债券市场中，承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成 员进行承销额度过户的结算业务类型为（ ）

• 17、

  某企业于年初存入银行1万元，假定年利息率为12％，每年复利两 次。已知复利终值系数(F／P，6％，5

• 18、

  股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于（ ）。

• 19、

  下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（ ）。

• 20、

  以下关于有限合伙人制中普通合伙人说法正确的是（ ）。 Ⅰ以出资额为限，承担无限连带责任 Ⅱ有监督有限

• 21、

  标准普尔500指数以1941年至1942年为基期，基期指数定为（ ）， 以股票上市量为权数，按基期采

• 22、

  假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率) 为 5％， 基金 P 和证 券市场(M) 在一段时间内的

• 23、

  上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

• 24、

  下列费用中，不可以从基金财产中列支的是（ ）。

• 25、

  中国证券监督管理委员会在（ ）年正式批复上海证券交易所和香港 联合交易所开展沪港通机制试点。

• 26、

  个人投资者的投资经验与能力、可投资金额、投资心理等多方面的 不同及其变化，都将影响个人投资者的投资需

• 27、

  2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现 “钱荒”。这主要体现了投资分析中的（

• 28、

  下列关于大额可转让定期存单的特征，说法错误的是（ ）。

• 29、

  期货合约和远期合约的比较说法正确的是（ ）。

• 30、

  下列关于股票回购方式的说法中，不正确的是（ ）。

• 31、

  以下属于利息收入的是（ ）。

• 32、

  下列不属于技术分析假定的是（ ）。

• 33、

  下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（ ）。

• 34、

  私募股权投资起源和盛行于（ ），已经有100多年的历史。

• 35、

  （ ）是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比 率将其转换成普通股股票的公司债券。

• 36、

  私募股权投资的战略形式中，最为广泛使用的不包括（ ）。

• 37、

  下列不属于我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率的是（ ）。

• 38、

  （ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成 的影响。

• 39、

  下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。

• 40、

  目前，我国货币市场基金的收益一般（ ）结转损益。

• 41、

  下列关于资产负债表的表述中，正确的是（ ）。

• 42、

  债券投资收益率与违约风险的关系是（ ）。

• 43、

  下列属于证券交易隐性成本的是（ ）。

• 44、

  （ ）是指股票未来收益的现值。

• 45、

  分析企业盈利能力的比率有很多，其中除了资产收益率和净资产收 益率外，最常用的是（ ）。

• 46、

  X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年，Y债券 市场价格为90元，面值为100元，期

• 47、

  下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（ ）。

• 48、

  一家企业的应收账款周转率是5，则这家企业平均需花（ ）天可收回 一次账面上的全部应收账款。

• 49、

  机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投 资者（ ）的特征。

• 50、

  表示企业所掌控或持有的，以及被其他企业所欠的资源或财产的是 （ ）。

• 51、

  欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管 机构可以是（ ）。

• 52、

  已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为 20％，其实际收益率为26％，则投资者投

• 53、

  关于不动产投资类型的表述，不正确的是（ ）。

• 54、

  关于《集合投资计划治理白皮书》中规定了投资者的权利，下列选 项中不属于该权利的是（ ）。

• 55、

  按照（ ）的方法计算利息时，需要每经过一个计息期，就将所生利 息加入本金再计利息。

• 56、

  有效市场假说中，有效市场分为三种类型，下列不属于有效市场类 型的是（ ）。

• 57、

  我国首家合资基金公司是（ ）。

• 58、

  下列关于经济周期的说法中，错误的是（ ）。

• 59、

  全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以（ ）加权计算，或 采用其他能反映期初价值及对外现金流的方

• 60、

  （ ）是指前期业绩较好的基金在未来一段时间内的业绩也会相对较 好，而前期业绩较差的基金在未来一段时间

• 61、

  以下关于零息债券的说法，描述错误的是（ ）。

• 62、

  下列关于名义利率与实际利率的说法正确的是（ ）。

• 63、

  建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资 基金运作的市场体系属于《集合投资计划治理

• 64、

  正态分布密度函数的显著特点是（ ）。

• 65、

  下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。

• 66、

  下列关于QDII基金的境外投资顾问的说法错误的是（ ）。

• 67、

  与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。 下列不属于债券市场面临的风险的是（ ）。

• 68、

  已知无风险收益率为3%，资产A和资产B的风险溢价分别为2.5%，3.5%，则以下说法错误的是（ ）。

• 69、

  下列属于股票技术分析假定条件的是（ ）。 Ⅰ．市场行为涵盖一切信息 Ⅱ．股价具有趋势性运动规律 Ⅲ．

• 70、

  随机变量中常见的一些数字特征与描述性统计量主要有（ ）。 Ⅰ．期望(均值) Ⅱ．方差与标准差 Ⅲ．分

• 71、

  下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（ ）。

• 72、

  我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括（ ）。 Ⅰ董事会 Ⅱ会员大会 Ⅲ理事会 Ⅳ专业委

• 73、

  下列不属于企业年金基金投资范围的是（ ）。

• 74、

  企业破产时，下列投资者类型中最先分配基金清算资产的是（ ）。

• 75、

  在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资 产权利）的一方称为（ ）。

• 76、

  关于基金资产估值的程序，下列说法中，不正确的是（ ）。

• 77、

  经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白 皮书》)，关于《白皮书》的内容，下列

• 78、

  下列关于各类资本的比较，说法不正确的是（ ）。

• 79、

  A 基金是一只普通开放式证券投资基金， 于 2016 年成立。 投资者甲 于 2017 年 2 月

• 80、

  技术分析方法长期以来一直是投资决策的（ ）。

• 81、

  下列关于马可维茨均值方差法的说法错误的是（ ）。

• 82、

  假设某公司股票为20元／股，某投资者通过研究分析，预测该公 司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公

• 83、

  在债券的发行销售中，在债券发行人和债券投资人之间起到了金融 中介作用的是（ ）。

• 84、

  下列属于权证基本要素的是（ ）。 Ⅰ权证类别 Ⅱ标的资产 Ⅲ赎回条款 Ⅳ回售条款

• 85、

  下列关于机构投资者的说法错误的是（ ）。

• 86、

  期货市场投机交易的作用有哪些（ ）。

• 87、

  在深圳证券交易所，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议 交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日

• 88、

  某企业本会计年度销售商品收到现金2000万元，提供劳务收到现 金780万元，收到税费返还3万元，取得

• 89、

  下列（ ）属于银行间债券市场现券业务的结算日。 ⅠT+0 ⅡT+1 ⅢT+2 ⅣT+3

• 90、

  某 QDII 混合型基金， 其业绩比较基准为 30%*恒生指数收益率+65%* 标普中国 A 股全债

• 91、

  股东参与公司重大决策的权利大小取决于（ ）。

• 92、

  如果某基金的贝塔系数（ ），说明该基金是一只活跃或激进型 基金。

• 93、

  股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是（ ）。

• 94、

  下列关于短期政府债券的说法错误的是（ ）。

• 95、

  下列关于指数基金的风险管理，说法错误的是（ ）。

• 96、

  （ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

• 97、

  根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、 抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大