基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编一

• 1、

  下列属于基础原材料类大宗商品的是( ) 。

• 2、

  某 15 年期债券面值为 1000 美元， 票息率为 8%， 该债券市场价值为800 美元， 则当前

• 3、

  下列关于投资基金国际化的意义，说法错误的是（ ）。

• 4、

  下列不属于投资政策说明书主要内容的是（ ）。

• 5、

  目前，我国债券基金的管理费率一般低于（ ）。

• 6、

  假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,其算术平 均收益率为（ ）。

• 7、

  有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现 金资产，基金B份额固定，投资管理人可以进

• 8、

  期货合约的交易时间是固定的，一般每周营业日（ ）天。

• 9、

  在买断式回购中，首期结算日应计利息是指（ ）。

• 10、

  （ ）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方 式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。

• 11、

  （ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。

• 12、

  下列关于回购协议的表述中，不正确的是（ ）。

• 13、

  下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（ ）。 Ⅰ公司治理健全，内部监控完善，经营稳

• 14、

  下列关于QDII投资额度的规定错误的是（ ）。

• 15、

  下列关于基金会计核算的主要内容，说法错误的是（ ）。

• 16、

  某债券面值为3000元，票面利率为5％，当前市场价格为2700元。 则该债券的当期收益率为（ ）。

• 17、

  按付息方式分类，债券可分为（ ）。

• 18、

  下列选项中，不属于股票投资策略的是（ ）。

• 19、

  （ ）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支 持的。

• 20、

  资本市场线的y轴为（ ）。

• 21、

  下列关于单利的说法正确的是（ ）。

• 22、

  下列财务比率中，属流动性比率的是（ ）。

• 23、

  传统的证券组合中，另类投资产品不能达到的作用是（ ）。

• 24、

  在（ ）下，买方下达购买指令，卖方下达包含同样内容的卖出指令， 满足成交条件的即可成功交易。

• 25、

  对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（ ）。

• 26、

  下列关于股权再融资的表述错误的是（ ）。

• 27、

  一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达 到（ ）的目的。

• 28、

  关于股东表决权，下列说法不正确的是（ ）。

• 29、

  根据净额清算原则，在证券清算的过程中，（ ）。

• 30、

  股票分析方法主要包括基本面分析和技术分析，下列不属于基本面 分析的是（ ）。

• 31、

  关于资产流动性的资产配置，下列说法正确的是（ ）。

• 32、

  有关股票的价值有多种提法，它们在不同场合有不同含义。下列价 值属于股票的价值的是（ ）。 Ⅰ．股票的

• 33、

  根据杜邦分析，在假设其他财务数据不变的情况下，以下变化将导 致企业净资产收益率下降的是（ ）。

• 34、

  股利贴现模型不包括（ ）。

• 35、

  某零息债券到期时间为5年，则麦考利久期为（ ）。

• 36、

  下列关于用于融资融券的股票必须符合的条件，说法正确的是（ ）。

• 37、

  减少回购协议信用风险的方法不包括（ ）。

• 38、

  假设某基金4月17日的基金资产净值为56000万元人民币，4月 18日的基金资产净值为56050万元

• 39、

  （ ）是指通过换股方式获得目标公司的控制权。

• 40、

  某投资者将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分 比分别为50％，30％，20％；股票A

• 41、

  关于战略资产配置和战术资产配置，以下说法错误的是（ ）。

• 42、

  某基金管理人统计了某基金产品100个交易日的每天净值变化的基 点值Δ（单位：点），并将Δ从小到大依次

• 43、

  根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而 增加投资组合价值的积极战略是（ ）。

• 44、

  A股票和B股票收益率相关系数为0.4，甲股票账户全仓持有A股 票，乙股票账户全仓持有B股票，乙股票账

• 45、

  关于参与人远程操作平台系统，下列说法中，错误的是（ ）。

• 46、

  （ ）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期 货交易所推出。

• 47、

  以下各项中属于另类投资的是（ ）。 Ⅰ权益资产 Ⅱ固定收益资产 Ⅲ对冲基金 Ⅳ私募股权

• 48、

  某投资者以8元／股的价格购入300股某公司股票，半年后该公司 发放分红0.2元／股，1年后该公司股票

• 49、

  下列关于QDII基金的投资范围的说法正确的是（ ）。

• 50、

  决定投资者的风险承受能力的因素不包括（ ）。

• 51、

  期权合约中（ ）需要支付期权费

• 52、

  关于远期合约，下列表述不正确的是（ ）。

• 53、

  证券市场的交易成本可以分为（ ）。

• 54、

  假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100 个交易日的每日基金净值变化的基点值△

• 55、

  一般情况下，投资者不能从（ ）获得超额利润。

• 56、

  银行间同业拆借市场说法错误的是

• 57、

  某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，贝塔值 为1．15，若无风险利率为6％，则该投

• 58、

  期货市场通常利用（ ）管理股票市场的系统性风险。

• 59、

  假设名义利率为8％，通货膨胀率为10％，则实际利率为（ ）。

• 60、

  下列关于基金管理费，说法正确的是（ ）。

• 61、

  下列选项中，属于优化复制方法的优点的是（ ）。

• 62、

  可转换债券的转换价格的正确计算公式为（ ）。

• 63、

  下列不属于投资者在指令驱动市场上下达的指令类型的是（ ）。

• 64、

  融资融券要求普通投资者开户时间达到（ ）个月，持有资金不得低 于（ ）万元人民币。（ ）

• 65、

  现金流量表是根据（ ）为基础编制的。

• 66、

  下列各区分标准中，期货合约与大多数期权合约相同的是（ ）。

• 67、

  一般情况下。优先股的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受 到一定限制。

• 68、

  根据对股利增长率的不同假定，股利贴现模型可以分为（ ）等模型。 Ⅰ．零增长模型 Ⅱ．负增长模型 Ⅲ．

• 69、

  下列费用中，（ ）不需要基金承担。

• 70、

  个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个 月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额

• 71、

  下列关于再投资风险，说法错误的是（ ）。

• 72、

  下列关于沪港通的说法错误的是（ ）。

• 73、

  为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望 收益率，被称为（ ）。

• 74、

  假如A理财产品和B理财产品的期望收益率分别为20％和30％， 某投资者持有10万元人民币，将6万元投

• 75、

  （ ）是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。

• 76、

  每一个投资者对于收益和风险都有（ ）的预期和偏好，每一个投资 者的最优投资组合（ ）。

• 77、

  投资组合管理首要的是（ ）。

• 78、

  托管人可以委托境外资产托管人负责境外资产托管业务，境外资产 托管人必须具备的条件不包括（ ）。

• 79、

  按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。

• 80、

  对于X的一组容量为10的样本，从小到大排列为X1，X2，…，X10， 这组样本的中位数是（ ）。

• 81、

  中证全债指数在银行间市场和沪深交易所市场选取投资级以上的部 分国债、金融债和企业债为样本，以（ ）为

• 82、

  在远期和期货合约中，在未来买入合约标的资产(或者买入合约标 的资产权利)的一方称为（ ）,在未来卖出

• 83、

  关于债券的说法，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ债券投资人负责债券的发行与承销 Ⅱ债券市场是债券发行和买

• 84、

  根据投资政策的规定，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过 基金资产净值的（ ）。

• 85、

  （ ）的产生与美国20世纪60年代的“Q条例”中禁止活期存款支 付利息的规定有关。

• 86、

  下列不属于另类投资对象的是（ ）。

• 87、

  下列选项中，属于另类投资的是（ ）。 Ⅰ风险投资 Ⅱ知识产权 Ⅲ国债 Ⅳ大宗商品

• 88、

  交易所交易资金清算不包括（ ）。

• 89、

  假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，β值为0.5， 一年短期存款利率（无风险收益率）为5

• 90、

  下列关于战术资产配置的特征，说法正确的是（ ）。

• 91、

  下列关于财务报表分析的说法正确的是（ ）。

• 92、

  下列关于货币基金风险，说法错误的是（ ）。

• 93、

  下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是（ ）。

• 94、

  （ ）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未 来的某一时点到另一时点的利率水平。

• 95、

  某基金2018年1月1日单净值为1.1元，2018年12月31日单位 净值为1.02元。其中在201

• 96、

  下列属于无差异曲线特点的是（ ）。 Ⅰ风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的 Ⅱ当向较

• 97、

  下列关于权证的分类中，错误的是（ ）。