模拟试题十三

• 1、

  （ ） 是代表未来收益或资产合法要求权的凭证， 标示了明确的价值， 表明交易双方的所 有权关系和债

• 2、

  以下选项中， （ ） 不是资产管理具有的特征。

• 3、

  （）是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

• 4、

  （）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交 易的市场。

• 5、

  （）依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投 资机构进行证券投资管理

• 6、

  证券投资基金反映的则是一种（）关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为 基金的受益人。

• 7、

  证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理 与基金的（）三大部分

• 8、

  在我国，托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。

• 9、

  我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和 设施，履行相关职责，实

• 10、

  证券投资基金的发展已经有100多年的时间，发展过程中呈现不同的特点，以下（） 是全球基金业发展的趋势

• 11、

  根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中（）不是公募基金 特点。

• 12、

  对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名 并累加。市值较小、累计

• 13、

  以下关于债券分类的说法错误的是（）。

• 14、

  以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。

• 15、

  以下关于混合基金的类型的说法错误的是（）。

• 16、

  以下关于ETF具有特点的说法错误的是（）。

• 17、

  下列不属于ETF联接基金特征的选项是（）。

• 18、

  基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此， 我国基金监管的目标，也

• 19、

  以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是（）。

• 20、

  基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，以下不属于担任托管人条件 的选项是（）。

• 21、

  基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告 之日起（）日内，向证

• 22、

  下列关于持有人大会的说法错误的是（）。

• 23、

  职业道德的特征包括（）。 ①职业道德具有特殊性；②职业道德具有继承性；③职业道德具有模范性；④职业道

• 24、

  保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者__客户和所属机构或者相关基金机构向其传 达的信息，除非该信息涉

• 25、

  以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是（）。

• 26、

  关于基金募集申请的说法错误的是（）。

• 27、

  基金募集期限届满，封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基 金份额持有人人数达到

• 28、

  基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下 列责任:①以固有财产承

• 29、

  下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是 （）。

• 30、

  投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购 费率为1.5%，基金份

• 31、

  封基的交易时间为每周一至周五(节假日除外)的9:30-11:30和（）并遵从“价格优先、 时间优先”

• 32、

  基金交易佣金不得高于成交金额的（）‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管 费和证券交易经手费，上

• 33、

  当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场 价格低于基金份额净值时

• 34、

  开基的申购和赎回原则是不一样的。股票基金、债券基金的申购和赎回原则包括未知价 交易原则和金额申购、份

• 35、

  某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率 为1.5%，申购当

• 36、

  某投资者赎回上市开基1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。 假设赎回当日基金单

• 37、

  一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的 持续销售和给基金份额持

• 38、

  下列关于巨额赎回的处理的说法错误的是（）。

• 39、

  ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求 的过程。ETF建仓

• 40、

  假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净 值为36000

• 41、

  可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。下列 关于可以现金替代的说法

• 42、

  一般情况下，投资者T曰提交的QDII申购有效申请，基金公司会在（）日内对该申请 的有效性进行确认，投

• 43、

  下列（）不属于基金注册登记机构的主要职责。

• 44、

  下列关于基金信息__的作用的说法错误的是（）。

• 45、

  下列关于基金信息__的禁止行为的说法错误的是（）。

• 46、

  开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的（）登载在管理人网站 上，更新的该文件摘要登

• 47、

  在每年结束后90日内，在指定报刊上__年度报告摘要，在管理人网站上__年度报告 全文。在上半年结束后

• 48、

  当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部 门的负责人变动，该部门

• 49、

  以下关于招募说明书包含的重要信息的说法错误的是（）。

• 50、

  在临时报告中__偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的 绝对值达到或者超过（）

• 51、

  （）按照《证券投资上市规则》，对在交易所上市的基金（含ETF）的信息__行为进 行监管。

• 52、

  基金信息__的主要监管者是（）。

• 53、

  可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。

• 54、

  编制基金招募说明书的主要目的是（）。

• 55、

  通过（）方式对客户的财务状况更了解，对客户控制力较强，更容易发现产品和服务 方面的不足，易于建立双向

• 56、

  在（）策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除宣 传、费率打折等常用手段外

• 57、

  以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）。

• 58、

  下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。

• 59、

  关于基金宣传推介材料登载过往业绩的，下列说法错误的是（）。

• 60、

  销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机 构的市场竞争力，使销售

• 61、

  互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（）。

• 62、

  以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。

• 63、

  下列关于投资者教育的内容的说法错误的是（）。

• 64、

  以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。

• 65、

  目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派 发利息时，代扣代缴20%

• 66、

  在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的 股息、红利收入、债券的利

• 67、

  基金期末可供分配利润为（）。

• 68、

  关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（）。

• 69、

  在我国，证券投资基金的会计年度为（）。

• 70、

  下列不属于合规风险选项是（）。

• 71、

  投资者的投资决策受到个人背景和社会环境两类因素的影响，其中，（）因素包括政治、 经济、社会制度、伦理

• 72、

  为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的 实现应该做到（）。

• 73、

  依据国家法律、法规和基金合同的规定，不属于基金管理人职责的有（）。

• 74、

  ETF基金二级市场交易价格可能高于其份额净值，分别称之为（）交易。

• 75、

  与年度报告相比，以下关于半年度报告的__特点不包括（）。

• 76、

  关于基金信息__的重大性标准有两个。一是“影响投资者决策标准”，二是“影响证券 市场价格标准”。这种

• 77、

  基金市场营销确定目标客户市场往往要使用市场细分，那么（）是指市场规模会不断 扩大，市场容量会稳步增长

• 78、

  常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、陌生拜访法和.介绍法，（）针对直接关系型 群体，就是利用营销人

• 79、

  基金销售机构应确保客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业 务有关的其他资料自业务发

• 80、

  目前，我国证券投资基金托管费按（）的一定比例逐日计提。

• 81、

  以下关于基金估值方法的表述,错误的是（）。

• 82、

  基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是 客户服务方式中的（）

• 83、

  根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。

• 84、

  根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

• 85、

  我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由（）办理,也可以委托中国 证监会认定的其他机构

• 86、

  以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

• 87、

  不属于基金巨额赎回的有（）。

• 88、

  当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。

• 89、

  关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

• 90、

  以下关于内部控制的目标的说法错误的是（）。

• 91、

  （）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定 和操作流程及要求进行明确

• 92、

  （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，也是一种风险管理活 动，是对业务活动是否遵守

• 93、

  （）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进 行评估和报告。

• 94、

  以下关于监事会的说法错误的是（）。

• 95、

  根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

• 96、

  股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。

• 97、

  下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。

• 98、

  以下关于封闭式基金的说法，不正确的是（）。

• 99、

  世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。