模拟试题十二

• 1、

  下列选项中关于利息率的说法错误的是（ ）。

• 2、

  下列关于远期利率的说法错误的是（ ）。

• 3、

  以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（ ）。

• 4、

  在以下财务指标中，不属于财务杠杆比率指标的是（）。

• 5、

  在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈 现出“随机游走”的特

• 6、

  下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（）。

• 7、

  下列关于普通股和优先股权利的说法错误的是（）。

• 8、

  下列关于非系统性风险和非系统性风险的种类的说法正确的是（）。

• 9、

  以下不属于宏观经济指标的选项是（）。

• 10、

  以下选项中关于道氏理论和趋势的说法错误的是（）。

• 11、

  关于市盈率和市净率的说法不正确的是（）。

• 12、

  下列不属于政府债券的说法的是（）。

• 13、

  以下关于零息债券的说法不正确的是（）。

• 14、

  下列关于债券信用等级的说法正确的是（）。

• 15、

  某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82％，到期时间为90天，则该国债的内在价 值为（）。

• 16、

  已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考莱久期为（）。

• 17、

  某种附息国债面额为100元，票面利率为10％，市场利率为10％，期限为2年，每年付 息1次，则该国债

• 18、

  下列关于回购协议的说法错误的是（）。

• 19、

  以下关于回购的说法不正确的是（）。

• 20、

  以下不属于短期政府债券的特点的是（）。

• 21、

  下列选项（）不属于按合约特点划分的衍生工具种类。

• 22、

  以下关于期货市场的交易制度的说法错误的是（）。

• 23、

  以下关于另类投资的优点与局限性的说法错误的是（）。

• 24、

  下列选项中关于风险投资错误的是（）。

• 25、

  下列选项中不属于私募股权投资的退出机制退出机制的选项是（）。

• 26、

  下列选项中完全包括不动产投资的类型的选项是（）。 ①地产投资；②商业房地产投资；③工业用地投资；④酒

• 27、

  以下选项中关于个人投资者的说法错误的是（）。

• 28、

  投资者需求关键因素包括投资期限、收益要求、风险容忍度、流动性和其他情况。这种 说法（）。

• 29、

  关于系统性风险，以下（）的说法是错误的。

• 30、

  如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由 于存在一系列同时影响多

• 31、

  投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化 的投资组合，或那些在给

• 32、

  下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。

• 33、

  引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线（CML），新的有效 前沿与原有效前沿相

• 34、

  若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证 券市场线的上方，则（）

• 35、

  以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。

• 36、

  下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（）。

• 37、

  主动策略也称积极策略，即试图通过选择资产来跑赢市场。主动型投资者注重寻找被低 估或高估的资产类别、行

• 38、

  下列关于证券价格指数的说法正确的是（）。

• 39、

  股价指数编制方法通常不包括（）。

• 40、

  下列关于跟踪误差产生的原因的说法错误的是（）。

• 41、

  在非完全有效的市场上，（）策略收益主要来自以下两种情况。一是主动投资者比其 他大多数投资者拥有更好的

• 42、

  下列不属于基金管理公司的投资管理部门的是（）。

• 43、

  （）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以 当时的市场价格买人证券归还

• 44、

  下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（）。

• 45、

  市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的 影响而面对的风险，不包

• 46、

  贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投 资组合的价格变动方向与

• 47、

  风险敞口是对风险因子的暴露程度，可以通过多个维度测量风险敞口。例如，一个全球 投资组合，从国家角度看

• 48、

  下列选项不属于常用来反映股票基金风险的指标有（）。

• 49、

  一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净 值增长率处于（）的可

• 50、

  通常可以用贝塔系数（β）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小，如果某基 金的贝塔系数大于（），

• 51、

  根据久期的定义，债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反。如 果某债券基金的久期是（

• 52、

  货币基金同样会面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险。但由于我国货币 基金不得投资于剩余期限

• 53、

  （）通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响不大， 从而达到分散风险的目的，因

• 54、

  以下（）关于指数基金的说法是正确的（）。

• 55、

  分级基金二级市场交易价格受到市场供求关系的影响，所以，基金份额的交易价格出现 偏离并出现折价/溢价风

• 56、

  以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。

• 57、

  持有区间收益率通常来源于两部分，那么这两部分是（）。 ①资产回报率，②投资收益率，③价格收益率，④收

• 58、

  股票基金在2013年12月31曰，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500 万元；有投

• 59、

  某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一 年，在第二年年末它又跌

• 60、

  夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好；夏普比率计算过程 中并未涉及业绩比较基准

• 61、

  如果基金当月的实际收益率为 5.34%， 该基金基准组合的数据如下表： 则当月 基准组合收益率为（

• 62、

  下列关于晨星公司基金评级的说法错误的是（）。

• 63、

  下列选项中属于我国提供基金评价业务的公司有（）。

• 64、

  下列关于全球投资业绩标准对于收益率计算条款不包括（）。

• 65、

  对于B股，虽然没有过户费。在上交所，结算费是成交金额的0.5‰；在深交所，称为“结 算登记费”，是成

• 66、

  （）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经 纪商为客户提供证券代理买卖

• 67、

  印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双 方投资者按照规定的税率

• 68、

  在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（） 元，申报数量单位为1手

• 69、

  我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券 的开盘价格通过（）方式

• 70、

  上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量 加权平均价（含最后一笔交易

• 71、

  某公司分派红利，采取每10股送3股，派5元红利的分配方案；除权前一日该公司股票 收盘价15元，除权当

• 72、

  下列关于清算与交收的原则的说法错误的是（）。

• 73、

  债券回购（）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、 电传、传真、合同书和信件等

• 74、

  下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。

• 75、

  某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金 的基金份额净值为（

• 76、

  基金资产估值需考虑的因素是（）。

• 77、

  基金（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复 核，复核无误后签章返回给基

• 78、

  下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。

• 79、

  我国股票基金大部分按照（）％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般 低于1％，货币市场基金的管

• 80、

  假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资 产净值为3512

• 81、

  基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产 净值的比例为（）/基金

• 82、

  以下基金利润来源中不属于已实现收入的是（）。

• 83、

  （）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估 值增减值，是一个能够全面反

• 84、

  期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数， 如果期末未分配利润的

• 85、

  开放式基金的收益分配默认为采用（）方式，持有人可以事先选择分红再投资，事 先没有做出选择的，基金管理

• 86、

  关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。

• 87、

  对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定 为（），并应当每日进行

• 88、

  关于证券公司设立QFII的说法，下列说法错误的是（）。

• 89、

  QFII持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的， 持股比例不得超过

• 90、

  中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超 过（）％，香港特别行政

• 91、

  根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。

• 92、

  场外交易市场具有（）的特点。

• 93、

  利润表亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭 示企业财务状况发生变动

• 94、

  下列选项中关于美国存托凭证的说法错误的是（）。