模拟试题十一

• 1、

  （ ）是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

• 2、

  （ ）制度是一国地区在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进 外

• 3、

  证券的（ ）是指持有证券本身可以获得一定数额的收益,这是投资者转让所有权或使用权的回报。

• 4、

  （ ）是指在政府强制实施的公共养老金或国家养老金之外,企业在国家政策的指导下,根据自身经济实力和 经

• 5、

  证券的（ ）是指证券变现的难易程度。

• 6、

  （ ）是指激昂收益用于指定的社会公益事业的基金,如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励 基

• 7、

  证券的（ ）是指证券收益的不确定性。

• 8、

  （ ）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

• 9、

  （ ）是依法注册的具有独立法人地位的、由精英证券业务的金融机构自愿组成行业自律组织,是社会团体法 人

• 10、

  （ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

• 11、

  2004 年 10 月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF)是（ ）

• 12、

  2004 年底推出的国内首只交易型开放指数基金(ETF)是（ ）

• 13、

  2006 年 5 月推出的国内首只生命周期基金是（ ）

• 14、

  2004 年 6 月 1 日开始实施的（ ）为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础,标志着我国基金业

• 15、

  交易型开放式指数基金（ ）

• 16、

  我国第一只 ETF 成立于（ ）年。

• 17、

  根据中国证监会的相关指引,（ ）

• 18、

  1924 年 3 月 21 日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为（ ）

• 19、

  1940 年美国出台的（ ）不但对美国基金业的发展具有基石性作用,同时对基金在全球的普及性发展影响

• 20、

  2000 年 10 月 8 日,中国证监会发布了（ ）

• 21、

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前（ ）个工作日 内在

• 22、

  投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定想投资者支付赎回款项。对一般基金而言, 基金

• 23、

  两步转托管是（ ）

• 24、

  一部转托管是（ ）

• 25、

  在日常交易中,下列说法正确的是（ ）

• 26、

  在日常交易中,下列说法正确的是（ ）

• 27、

  投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。 赎回

• 28、

  有关客户追踪的理解不正确的是（ ）

• 29、

  基金销售的客户服务是指（ ）

• 30、

  基金在营销活动上具有专业性是指（ ）

• 31、

  基金你在营销活动上的持续性是指（ ）

• 32、

  售前服务指在（ ）

• 33、

  售中服务指（ ）

• 34、

  售后服务指（ ）

• 35、

  客户投诉的根本原因是（ ）

• 36、

  利率风险是指（ ）

• 37、

  （ ）仅对个别基金产生影响,它通常是由某些特殊因素所引起的。

• 38、

  对收益进行风险调整的基本思路就是（ ）

• 39、

  常用的风险调整后收益衡量指标不包括（ ）

• 40、

  特雷诺指数(TreynorRatio)是指（ ）

• 41、

  下列说法正确的是（ ）

• 42、

  夏普指数(Sharpe Ratio)也称夏普比率,（ ）

• 43、

  詹森指数(Jensen Ration)是指（ ）

• 44、

  下列说法错误的是（ ）

• 45、

  一只债券的久期是指（ ）

• 46、

  混合型基金的类别较复杂,按照中国证监会颁布的《证券投资基金运作管理办法》,投资于股票、债券和货 币市

• 47、

  日每万份基金净收益是（ ）

• 48、

  最近 7 日年华收益率是（ ）

• 49、

  我国法规要求货币市场基金你投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得（ ）天。但有的基金可能会在基 金合

• 50、

  货币市场基金可以投资于剩余期限（ ）397 天但剩余存续期（ ）397 天的浮动利率债券,其剩余期限

• 51、

  （ ）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

• 52、

  基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括以下三个类型:（ ）

• 53、

  基金销售适用性的关键在于（ ）

• 54、

  投资人利益优先原则是指（ ）

• 55、

  全面性原则指的是（ ）

• 56、

  监管的连续性和有效性原则是指（ ）

• 57、

  审慎监管原则是指（ ）

• 58、

  2003 年 10 月 28 日,第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过（ ）,是我国基金销

• 59、

  （ ）是我国基金市场的监管主体,其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理,基金的销售活动是基金 业务

• 60、

  （ ）规定,基金管理人应当“依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办

• 61、

  证券投资基金是一种集合理财工具,一般具有以下主要特点:（ ）

• 62、

  基金的运作是指包括（ ）等在内的一系列业务环节与活动

• 63、

  基金市场有不同的参与主体,依据它们所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为（ ）

• 64、

  我国的基金依据基金合同设立（ ）是基金的当事人。

• 65、

  基金份额持有人在销售权利的同时,必须承担一定的义务,具体包括（ ）

• 66、

  以有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有:（ ）

• 67、

  证券市场的筹资—投资功能是指证券市场（ ）

• 68、

  证券市场综合反映国民经济运行的发展态势,常被称为国名经济的“晴雨表”,客观上为观察和监控经济运行 提

• 69、

  按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为:（ ）

• 70、

  证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应的,证券投资人可分为（ ）

• 71、

  下列有关封闭式基金报价的说法,正确的是（ ）

• 72、

  封闭式基金的交易遵从于（ ）的原则

• 73、

  下列说法正确的是（ ）

• 74、

  目前,开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）

• 75、

  投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,但申购费率不得超过申购金额的（ ）

• 76、

  按募集方式分类,有价证券可以分为（ ）

• 77、

  在大部分国家,社保基金分为（ ）

• 78、

  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括（ ）等

• 79、

  证券的流动性可通过（ ）等方式实现

• 80、

  证券市场是在商品经济高度发展的基础上缠身和发展的。证券市场的产生ufazhan主要归因于一下因素（

• 81、

  总体而言,对基金的分析和评价应遵循以下原则（ ）

• 82、

  假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么精确简单年化收益率为（ ）

• 83、

  业绩归因的目的是:（ ）

• 84、

  业绩归因（ ）

• 85、

  资产配置是指（ ）

• 86、

  关于保守型投资人下列说法错误的是（ ）

• 87、

  关于稳健型投资人下列说法错误的是（ ）

• 88、

  对于（ ）的投资者,以稳健、安全、保值为目的,风险承受能力较低,可为这类客户选择低风险的基金 产品或

• 89、

  关于积极型投资人下列说法错误的是（ ）

• 90、

  IFA的主要工作是:（ ）

• 91、

  基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括（ ）

• 92、

  基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,（ ）

• 93、

  基金销售机构应设立专门的检查稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行（ ） 职

• 94、

  基金销售机构在办理开户、销户、资料变更等账户类业务,认购、申购、赎回、转换等交易类业务及继承、 捐赠

• 95、

  基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的安全性、及时性和高效性,保 证销

• 96、

  基金销售机构应制定客户服务标准,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范,并遵循以下原则: （

• 97、

  基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为（ ）

• 98、

  下列说法正确的是（ ）

• 99、

  基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,与备案的材料一致,不得有下列情 形（

• 100、

  基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,还应当特别注意（ ）