模拟试题十

• 1、

  总体而言，对基金的分析和评价的长期性原则是指（ ）

• 2、

  总体而言，对基金的分析和评价的全面性原则是指（ ）

• 3、

  为进一步规范基金分析和评价，避免以短期、频繁的基金分析评价结果误导投资人，中国证监会于（ ）日 发布

• 4、

  根据《评价办法》的规定，基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会保送书面材料进行备案。 这

• 5、

  定量分析主要指（ ）

• 6、

  客观性原则是指（ ）

• 7、

  及时性原则指的是（ ）

• 8、

  理财规划是（ ）

• 9、

  中国目前提供理财行业服务的主要是以（ ）为主的传统的金融服务机构

• 10、

  从理财规划的角度来看，投资人经历一生就想经历一年的四个季节，从组织家庭前的一个人到结婚后以家庭 为单

• 11、

  按（ ）的不同，股票可以分为普通股票和优先股票

• 12、

  债券的性质不包括（ ）

• 13、

  以公司债券和股票做比较，两者之间的不同不包括（ ）

• 14、

  （ ）是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量值上，其价格取决于基础金融产 品价

• 15、

  权证是指（ ）

• 16、

  根据（ ）为标准，可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证

• 17、

  按照（ ）的不同，可将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别

• 18、

  股票价格指数是（ ）

• 19、

  资产证券化是（ ）

• 20、

  证券发行市场通常（ ）

• 21、

  《暂行办法》对基金管理公司额设立规定了较高的准入条件（ ）

• 22、

  保本基金是指（ ）

• 23、

  基金中的基金是指（ ）

• 24、

  系列基金又称为伞型基金，是指（ ）

• 25、

  债券型基金主要以债券为投资对象，（ ）

• 26、

  （ ）是既注重资本怎知又注重当期收入的一类基金

• 27、

  美国相关法律要求，（ ）

• 28、

  对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，（ ）

• 29、

  下列说法正确的是（ ）

• 30、

  按照沪深证券交易所节制2008年9月公布的收费标准，（ ）

• 31、

  下面说法正确的是（ ）

• 32、

  下列有关封闭式基金的说法正确的是（ ）

• 33、

  有关LOF说法正确的是（ ）

• 34、

  我国投资之一般可选择（ ）等方式认购ETF份额

• 35、

  封闭是基金的认购价格一般采用（ ）的方式加以确定

• 36、

  下列说法不正确的是（ ）

• 37、

  下列有关基金销售人员的合规风险，说法不正确的是（ ）

• 38、

  基金销售的操作风险主要是指（ ）

• 39、

  基金销售的客户服务是指（ ）

• 40、

  客户维护的核心主要是（ ）

• 41、

  客户流失的原因不包括（ ）

• 42、

  基金组合投资是指（ ）

• 43、

  基金转换一般在（ ）个工作日就可以得到交易确认，而赎回在申购基金一般至少需要（ ）个工作日才 能够得

• 44、

  基金转换是（ ）

• 45、

  定期定额是（ ）

• 46、

  基金销售中常用的营业推广手段主要不包括（ ）

• 47、

  缘故法针对直接关系型群体，就是（ ）

• 48、

  以潜在客户与营销人员关系为例，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型三种不同关系类型的客户，常 用的

• 49、

  差异性目标市场策略是指（ ）

• 50、

  售后服务是指（ ）

• 51、

  商业银行申请基金代销业务资格，不必具备下列条件（ ）

• 52、

  证券公司申请基金代销业务资格，除具备商业银行申请条件中的第2项至第9项规定的条件外，不必具备以 下条

• 53、

  《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（ ）

• 54、

  为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业 务的

• 55、

  前台业务系统是指（ ）

• 56、

  后台管理系统是指（ ）

• 57、

  监管系统信息报送是指（ ）

• 58、

  信息管理平台应用系统的支持系统是指（ ）

• 59、

  下列说法不正确的是（ ）

• 60、

  下列说法不正确的是（ ）

• 61、

  有关有价证券说法正确的是（ ）

• 62、

  按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）

• 63、

  我国在银行间市场上市的（ ）属于非上市证券

• 64、

  有关证券交易市场的说法正确的是：（ ）

• 65、

  银行业金融机构包括（ ）等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行

• 66、

  基金托管人的职责主要体现在（ ）的监督方面

• 67、

  除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括（ ）

• 68、

  （ ）是我国基金销售的主要渠道

• 69、

  基金的自律组织主要有（ ）

• 70、

  基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括（ ）等业务

• 71、

  证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备商业银行申请条件中第（2）项至第（9）项以及证券公司申请

• 72、

  专业基金销售机构申请基金代销业务资格，除具备商业银行申请条件中第（3）项至第（7）项、证券公司申 请

• 73、

  《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括：（ ）

• 74、

  基金管理人、代销机构应当建立的相关制度有：（ ）

• 75、

  《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵 循安

• 76、

  对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定一下费用标准收取赎回费（ ）

• 77、

  下列说法错误的有（ ）

• 78、

  下列说法错误的是：（ ）

• 79、

  开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资 者基

• 80、

  国内开放式基金转托管业务的办理有（ ）两种方式

• 81、

  售后服务是指：（ ）

• 82、

  基金销售机构通常建立一个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设 施，

• 83、

  依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括：（ ）

• 84、

  合规风险包括（ ）

• 85、

  基金销售机构的合规风险主要（ ）

• 86、

  资产配置有两种类型，即（ ）

• 87、

  下列关于战略性资产配置说法正确的是（ ）

• 88、

  战略性资产配置的作用（ ）

• 89、

  下列关于基金择时能力说法正确的是（ ）

• 90、

  衡量基金择时能力常用的方法主要有（ ）

• 91、

  基金销售适用性强调的是向投资者提示投资风险，把适合的产品卖给适合的基金投资人，因此要求每一个基 金销

• 92、

  基金产品风险应当至少包括以下三个等级：（ ）

• 93、

  基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下三个类型：（ ）

• 94、

  基金销售机构只有细致分析投资者的特征，针对不同的市场向投资者销售合适的基金产品，才能更有效地实 现营

• 95、

  投资者教育的意义在于：（ ）

• 96、

  下列说法正确的是（ ）

• 97、

  下列说法正确的是：（ ）

• 98、

  下列说法正确的是（ ）

• 99、

  下列说法正确的是（ ）

• 100、

  下列说法正确的是（ ）