基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺一

• 1、

  在我国可以从事资产管理业务的机构包括（）。 Ⅰ．基金管理公司 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．信托公司 Ⅳ．商业银

• 2、

  关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（）。

• 3、

  依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。 Ⅰ．契约型基金 Ⅱ．公司型基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．

• 4、

  在社会行为规范中，道德与法律是主要的两种形式，两者是有区别的，关于 道德与法律的区别，以下表述正确的

• 5、

  基金投资运作过程可能面临的各种风险不包括（）。

• 6、

  基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规

• 7、

  关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（）。

• 8、

  （）不是我国保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务内容。

• 9、

  下列对期货市场交易的说法正确的是（）。

• 10、

  关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法，以下说法正确的是 （）。 Ⅰ．积极参加基金职业道德实践

• 11、

  基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自 变化发生之日起（）个工作日内向中

• 12、

  某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到 某上市公司即将并购另一公司的消息

• 13、

  王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生 的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%

• 14、

  王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生 的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%

• 15、

  王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生 的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%

• 16、

  某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是（）。

• 17、

  关于投资基金的特点，以下表述正确的是（）。

• 18、

  当开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。

• 19、

  若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）。

• 20、

  关于QDII基金信息__所使用的语言，正确的是（）。

• 21、

  关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅，以下表述正确的是（）。

• 22、

  QDII基金在定期报告中的特殊__要求包括（）。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息 Ⅱ．境外证券

• 23、

  关于金融、金融市场与居民理财的关系，以下表述错误的是（）。 Ⅰ．居民经济生活中的日常收入、支出活动与

• 24、

  以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（）。

• 25、

  关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。

• 26、

  在基金运作中，负有信息__义务的当事人不包含（）。

• 27、

  基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比 例为（）。

• 28、

  在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券登记结算所

• 29、

  以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（）。

• 30、

  下列选项哪些不是基金销售过程中的合规操作？（） Ⅰ．向不特定对象宣传私募基金 Ⅱ．未对客户风险承受能

• 31、

  投资基金运作过程中的主要当事人有（）。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金投资者 Ⅳ．基金产品

• 32、

  关于证券投资基金具有有利于证券市场稳定和健康发展的作用，以下表述错 误的是（）。

• 33、

  以下行为符合基金公司独立运作原则的是（）。

• 34、

  销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（）。 Ⅰ．易入原则 Ⅱ．可测原则 Ⅲ．成长原则 Ⅳ．识别原

• 35、

  基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，以下选项中不属于基 金从业人员在执业活动中应当保护的

• 36、

  关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

• 37、

  以下属于金融市场参与者，且在金融市场中具有支配性作用的是（）。

• 38、

  关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

• 39、

  当基金发生以下哪些涉及托管人及托管业务的重大事件时，基金托管人需要 履行信息__业务？（） Ⅰ．该券

• 40、

  根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述， 正确的是（）。

• 41、

  基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的权限由（）授予。

• 42、

  基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关 注（）。 Ⅰ．公司是否按照法律法

• 43、

  基金管理人以及依法取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放 式基金份额的（）。

• 44、

  基金管理人设监事会，监事会的负责对象为（）。

• 45、

  关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。

• 46、

  关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（）。

• 47、

  关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

• 48、

  基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。

• 49、

  某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得 的报刊、电视、广播、互联网等方式

• 50、

  关于基金合同，以下表述错误的是（）。

• 51、

  关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）。

• 52、

  ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（）。 Ⅰ．投资人用于申购赎回的对价不同 Ⅱ．投

• 53、

  投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。 Ⅰ．场内现金认购 Ⅱ．场外现金认购 Ⅲ．证券认购

• 54、

  基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。 Ⅰ．公司审计事务 Ⅱ．基金会计事

• 55、

  下列有中国证券投资基金协会的说法中正确的是（）。

• 56、

  下列选项中，不符合基金客户服务规范的是（）。

• 57、

  关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（）。

• 58、

  关于巨额赎回的处理，下列说法错误的是（）。

• 59、

  关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。 Ⅰ．投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同

• 60、

  岗前基金职业道德教育的目标不包括（）。

• 61、

  关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。 Ⅰ．保证投资人本金安全 Ⅱ．按照同期银行存款利率

• 62、

  关于公募基金净值公告，以下表述错误的是（）。

• 63、

  基金注册登记机构应勤勉尽责，恪尽职守，但其应当履行的义务并不包括 （）。

• 64、

  某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工 作，与基金管理公司没有关系； 员工

• 65、

  《基金中基金指引》规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF净值的 ______，同一管理人管理

• 66、

  关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

• 67、

  关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。

• 68、

  私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是（）。

• 69、

  关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）。

• 70、

  以下不属于基金重大事件的是（）。

• 71、

  基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（）。 Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．审慎性原则 Ⅲ．适时性原则

• 72、

  关于公募基金年度报告中投资组合部分应__的信息，下列表述错误的是 （）。

• 73、

  以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。

• 74、

  关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。

• 75、

  某QDII基金__的以下信息，错误的是（）。

• 76、

  当基金募集期限届满时，基金管理人行为不合规的一项是（）。

• 77、

  某投资人赎回某开放式混合型基金C类基金份额（收取销售服务费）持有期 为20日，收取的赎回费为100元

• 78、

  1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同 制定《证券投资基金行业公约

• 79、

  关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

• 80、

  基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩 展性，应具备（）等功能。 Ⅰ．分

• 81、

  根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业 投资者的是（）。 Ⅰ．财务公司

• 82、

  下列有关基金与银行储蓄存款的比较，错误的是（）。

• 83、

  下列属于基金交易业务控制的主要内容的是（）。

• 84、

  以下属于公募基金投资范围的是（）。

• 85、

  按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向 （）备案。

• 86、

  下列选项中不属于基金业协会职责的是（）。

• 87、

  关于普通投资者的特别保护，以下说法正确的是（）。

• 88、

  企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）。

• 89、

  基金公司合规管理的目标包括（）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．实现对合规风险的有效识

• 90、

  关于基金监管的高效监管原则与审慎监管原则，以下表述错误的是（）。

• 91、

  根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。

• 92、

  关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（）。

• 93、

  在基金管理人内部控制的基本要素中，（）构成公司内部控制的基础。

• 94、

  关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（）。

• 95、

  私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括 （）。 Ⅰ．从业人员变动 Ⅱ．管理

• 96、

  基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部 门。 Ⅰ．体制机制 Ⅱ．组织架构

• 97、

  关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。

• 98、

  基金公司合规管理工作的负责人应为（）。

• 99、

  基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括（）。 Ⅰ．保护投资人的合法权益 Ⅱ．确保基金

• 100、

  另类投资基金的投资范围包括（）。 Ⅰ．房地产 Ⅱ．证券化资产 Ⅲ．大宗商品 Ⅳ．黄金