基金法律法规

• 1、

  基金管理公司治理的根本点和出发点是（ ）。

• 2、

  针对具体业务部门，基金公司建立相应的风险管理制度，并以具体指标数据进行风险衡量和考核，主要体现了基金

• 3、

  在某基金公司的晨会上，投资经理A提到∶“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也

• 4、

  某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确

• 5、

  关于私募基金管理人的登记，以下说法错误的是（ ）。

• 6、

  《证券投资基金法》属于（ ）。

• 7、

  关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（ ）。

• 8、

  基金公司、基金公司股东、基金公司员工、基金份额持有人之间的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利

• 9、

  关于基金宣传推介材料，以下表述正确的是（ ）。

• 10、

  根据《证券法》的规定，中国证监会在调查操纵市场、__交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的

• 11、

  在下列基金品种中，不需要__上市交易公告书的是( )。

• 12、

  下列组织中，( )决定督察长的聘任、解聘和考核决定其薪酬待遇。

• 13、

  封闭式基金上市交易的条件包括( )。 Ⅰ、基金合同期限5年以上 Ⅱ、基金募集金额不低于2亿元

• 14、

  关于公募证券投资基金的投资范困，以下说法正确的是( )。 Ⅰ、可以投资上市交易的股票 Ⅱ、可

• 15、

  关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序，以下表述错误的是( )。

• 16、

  基金销售机构管理客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存( )年。

• 17、

  基金公司合规管理工作的负责人应为( )。

• 18、

  根据股票性质的不同，其市盈率、市净率通常较高的股票是指( )。

• 19、

  中国证券投资基金业协会的权力机构是( )。

• 20、

  ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。