证券投资基金

• 1、

  关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的？（）

• 2、

  业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）

• 3、

  形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容？（）

• 4、

  09附息国债20是2009年8月27日为起息日的20年国债，票面利率为4%，每半年付息一次，假设当前

• 5、

  根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（） Ⅰ私募证券基金买卖股票产

• 6、

  个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（B）

• 7、

  市场提供给A公司的借款固定利率为4%，提供给B公司的为5%；如果A和B公司之间能够进行利率互换，A公

• 8、

  关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（）

• 9、

  关于另类投资的局限，以下表述错误的是（B）

• 10、

  偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时

• 11、

  净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（）

• 12、

  某零息债券面额为100元。内在价值为90.70元，到期期限为2年，则市场的贴现率为（）

• 13、

  以下属于投资组合市场风险管理措施的是（）。

• 14、

  关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）

• 15、

  某汽车生产企业在2017年度收到一笔订购汽车的预收账款，共计现金5000万元。这笔预收账款对该企业现

• 16、

  以下属于财务风险的是（）

• 17、

  进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）

• 18、

  在其他条件都相同的情况下,以下债券中当期收益率与到期收益率最为接近的是（）

• 19、

  采用被动投资策略的投资者,通常（）

• 20、

  某日,投资者小李在A股市场买入X股票10000，每股价格40元，卖出Y股票 10000，每股价格5

• 21、

  资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（）。

• 22、

  如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（）。

• 23、

  关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。

• 24、

  关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（）。

• 25、

  投资者于2017年2月3日（周五）申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A 基金的分配权益（

• 26、

  关于投资者特征，以下表述错误的是（）。

• 27、

  关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。

• 28、

  关于常用的VAR结算方法-历史模拟法，以下表述正确的是（）。

• 29、

  合格境内机构投资者（QDII）产品的相关当事人不包括（）。

• 30、

  关于被动投资，以下表述错误的是（）。

• 31、

  基金财产的债务由（）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（）责任。

• 32、

  2017年10月24号，投资者小王买入A股票50000元，卖出B股票30000元，当前的证券交易印花

• 33、

  以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。

• 34、

  关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。

• 35、

  关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是（）。

• 36、

  如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（

• 37、

  假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币，3月11日的基金净资产为55157万元

• 38、

  在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。

• 39、

  跟踪误差产生的原因，不包括（）。

• 40、

  以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。 Ⅰ、标准差Ⅱ、β系数 Ⅲ、持股集中度 Ⅳ、行业投资

• 41、

  某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为()

• 42、

  关于债券的发行主体,以下表述正确的是() Ⅰ国债是财政部代表__发行的 Ⅱ国债属于商业银行债

• 43、

  关于收益率曲线,以下表述正确的是() Ⅰ收益率曲线描述的是利率的期限结构 Ⅱ收益率曲线描述的是利

• 44、

  某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收 益为8%,其市场价格为9

• 45、

  关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是()。

• 46、

  以下关于估值责任的表述,错误的是()。

• 47、

  关于系统性风险和非系统性风险以下表述措误的是()

• 48、

  关于基金的平均收益率,以下表述错误的是()。

• 49、

  使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式(DDM)采用的现金

• 50、

  采用被动投资策略的投资管理人()

• 51、

  关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）

• 52、

  会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（） I.现金留存 II.基金管理费 III.证券交易产

• 53、

  关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）

• 54、

  关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是 （）

• 55、

  某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元

• 56、

  关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法： I.标志着人民币国际化的重要进展

• 57、

  下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）

• 58、

  如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）

• 59、

  关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是（）

• 60、

  某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1

• 61、

  对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（）

• 62、

  关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是（）

• 63、

  如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为（）

• 64、

  关于另类投资，以下表述正确的是（）

• 65、

  某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在

• 66、

  境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管

• 67、

  某投资者有以下投资组合，50%投资于A、公司股票，50%投资于B、公司股票（数据如下表），则投资组合

• 68、

  关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（）

• 69、

  以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（）I.钢铁、铜、铝块II.橡胶、黄金、白银III.玉米、大

• 70、

  小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资供货的

• 71、

  关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。

• 72、

  投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（）。

• 73、

  某公司发行了面值为100元的3年期零息债券，现在市场利率为10%，则该债券的现值为（）。

• 74、

  关于证券交易所，以下描述错误的是（）。

• 75、

  关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（）。

• 76、

  按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红

• 77、

  某2年期债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，现在市场收益为8%，其市场价格为964

• 78、

  假设某股票最高价格为20元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。该投资者

• 79、

  关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是（）。

• 80、

  下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。

• 81、

  关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资

• 82、

  债券A、B、C、D的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当选择哪种债券进行投资？

• 83、

  关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（）。

• 84、

  以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（）。

• 85、

  （）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。

• 86、

  一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括（）。Ⅰ、投资决策委员会Ⅱ、投资部Ⅲ、研究部Ⅳ、交易部

• 87、

  计算某股票贝塔系数需要用到的指标是（）。Ⅰ.该股票与整个股票市场的相关性Ⅱ.股票自身的标准差Ⅲ.整个

• 88、

  王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较大发展前景，于是通过购买医药ETF基金以

• 89、

  关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。

• 90、

  关于受偿等级不同的债券，下列说法错误都是（）。

• 91、

  影响个人投资者资产配置的因素包括（）。 Ⅰ.投资期限的长短 Ⅱ.业绩比较标准的选择 Ⅲ.流动性

• 92、

  中国证券登记结算有限责任公司是经由（）批准设立的。

• 93、

  关于基金利润分配，以下说法中正确的是（）。

• 94、

  关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是（）。

• 95、

  市场提供给A、公司的借款固定利率为4%，提供给B、公司的为5%，如果A、和B、公司之间能够进行利率互

• 96、

  采用被动投资策略的投资者，通常（）。

• 97、

  有两条关于期货市场功能的论述： Ⅰ、期货市场最基本的功能就是风险管理，期货市场可以消除大多数金融风

• 98、

  某零息债券面额为100元，内在价值为90.70元，到期期限为两年，则市场的贴现率为（）。

• 99、

  会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师

• 100、

  关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（）。

• 101、

  关于股票价格，以下表述错误的是（）。

• 102、

  以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。

• 103、

  在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为()。

• 104、

  交易指令在基金公司内部执行的流程为()。 Ⅰ.交易员择机执行指令 Ⅱ.相关人员审核指令 Ⅲ.基

• 105、

  关于风险价值(VaR)的估算方法，以下说法错误的是()。

• 106、

  某公司于1998年成立，若该公司想公告符合GIPS标准，需至少汇报()年以上满足GIPS的历史业绩。

• 107、

  下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。

• 108、

  以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。

• 109、

  有关基金费用，以下表述正确的是()。

• 110、

  某企业的资产收益率是20%，若资产负债率也为20%，则净资产收益率是()。

• 111、

  交易指令在基金公司内部执行的流程为()。 Ⅰ.交易员择机执行指令 Ⅱ.相关人员审核指令 Ⅲ.基

• 112、

  关于股权投资基金的投资者人数规定，以下表述正确的是()。 Ⅰ.有限责任公司型股权投资基金不得超过2

• 113、

  中国证券投资基金业协会对从事与私募基金业务向冲突的机构()。

• 114、

  股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

• 115、

  股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循()原则。 Ⅰ.基金合同已经生效一段时间，如6个

• 116、

  有限合伙型基金的治理结构特点中，有关普通合伙人的表述错误的是()。

• 117、

  下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。 Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登

• 118、

  关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是()。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定

• 119、

  相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有()特征。 Ⅰ.法定性 Ⅱ.优

• 120、

  股权投资基金募集资金的主要要求应当包括()。 Ⅰ.向合格投资者募集 Ⅱ.非公开募集 Ⅲ.按规定

• 121、

  股权投资基金行业自律规则包括()。 Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 Ⅱ.《

• 122、

  以下选项中，关于净资产收益中的表述正确的是(　　)

• 123、

  某混合型基金 A 包括股票、债券和银行定期存款，分类资产的比例分别为 70%、25%、5%，若下一年

• 124、

  关于房地产投资信托(REITs)，以下表述错误的是(　　)。

• 125、

  某企业 2016 年度的销售利润率为 10%，年销售收入为 10 亿元，年均总资产为 50 亿元，权

• 126、

  使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金

• 127、

  关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是(　　)

• 128、

  以下不属于银行间债券市场全额结算有点的是(　　)

• 129、

  关于利率互换和货币互换，以下表述正确的是(　　)。

• 130、

  某公募基金管理公司计划发行 QDII 基金产品，开展海外证券投资业务，该公司内部开会讨论，列举了一些

• 131、

  投资者与证券公司之间的股票收益互换的模式不包括

• 132、

  远期合约与期货合约相比，最主要的优点是(　　)。

• 133、

  业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是(　　)

• 134、

  银行间债券市场最市商，市商需要承担的职责有(　　)

• 135、

  关于机构投资者的总体特征，以下表述正确的是(　　)。

• 136、

  某上市公司近年来积极通过各种融资手段筹资并大举扩张，经统计有公司债、优先股、定向增发股票筹集等。由于

• 137、

  在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为(　　)。

• 138、

  最大的回撤，以下表述错误的是(　　)

• 139、

  基金 P、Q、M 和 N 相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0.8，-0.3，0.6和 1.3，若

• 140、

  某基金 100 个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)从小到大排列为△(1)~△(100)

• 141、

  关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是(　　)。

• 142、

  以下哪个债券的麦考利久期是长(　　)

• 143、

  股权投资基金募集资金的主题要求应当包括(　　) Ⅰ向合格投资者募集 Ⅱ非公开募集 Ⅲ按规定进行

• 144、

  有关场内证券交易中的大宗交易。以下表述正确的是(　　)

• 145、

  关于资产组合分散化，以下表述正确的是(　　)。

• 146、

  某公募基金管理公司计划发行 QDII 基金产品，开展海外证券投资业务，该公司内部开会讨论，列举了一些

• 147、

  关于报价驱动市场和指令驱动市场，以下表述错误的是(　　)。

• 148、

  关于私募股权投资的风险收益特征，以下表述正确的是(　　)。

• 149、

  信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得(　　)的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟

• 150、

  以下哪个债券的麦考利久期是长(　　)