基金法律法规

• 1、

  基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（） Ⅰ基金合同草案 Ⅱ基金托管协议草案

• 2、

  关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）

• 3、

  下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）Ⅰ营造公司合规文化 Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务

• 4、

  关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（） Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的

• 5、

  某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反

• 6、

  关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（） Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0

• 7、

  开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）

• 8、

  张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要

• 9、

  客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要

• 10、

  M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是 （）

• 11、

  以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（)

• 12、

  关于中国证券投资基金业协会理事会，,以下表述正确的是（）

• 13、

  一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后,可于（）起赎回该部分基金份额。

• 14、

  关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）

• 15、

  中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超（）个

• 16、

  基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为（）

• 17、

  以下基金信息__行为中,属于严重违法行为的是（）Ⅰ、将不存在的事实在信息__文件中予以记载 Ⅱ、对

• 18、

  《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是（）

• 19、

  当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝

• 20、

  关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉

• 21、

  关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）

• 22、

  中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）

• 23、

  某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A.自设立以来刚好运作

• 24、

  下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）

• 25、

  基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）

• 26、

  基金管理人内部控制的独立性原则要求（）Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ

• 27、

  基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动

• 28、

  关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）

• 29、

  关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）

• 30、

  关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （）

• 31、

  根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。 Ⅰ、基金管

• 32、

  关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（） Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行 Ⅱ、确保

• 33、

  某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设

• 34、

  私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）Ⅰ、客户经理依

• 35、

  基金投资跟踪与评价的内容包括（）。 Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问 Ⅱ、对客户进行调查，征询

• 36、

  关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是()。

• 37、

  关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()。

• 38、

  关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。

• 39、

  关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()。

• 40、

  基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关__事务,__事项包括()。 Ⅰ、投

• 41、

  基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善 体现基金公司()

• 42、

  有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是()

• 43、

  关于依法监管原则,以下说法错误的是()

• 44、

  证券投资基金市场营销不同于有形产品营销,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这主要体现

• 45、

  关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是()。

• 46、

  关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是()。

• 47、

  关于基金与股票的比较,以下描述正确的是()

• 48、

  FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF橙产净值的(),且不得持有其他FF,除ETF联接基金外,同一

• 49、

  开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说男书登载在管理人网站上,更新的招募说

• 50、

  中国证券投资基金协会的特别会员不包括()

• 51、

  关于基金销售机构，一下表述正确的是（）

• 52、

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督

• 53、

  张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要

• 54、

  关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（）

• 55、

  某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪

• 56、

  基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）等功能 Ⅰ.分权

• 57、

  按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做（） Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管

• 58、

  关于资产管理的特征，以下表述正确的是（）

• 59、

  某QD.II基金__的以下信息，错误的是（）

• 60、

  根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（

• 61、

  若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）

• 62、

  该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（）

• 63、

  以下属于基金托管人职责的是（） Ⅰ基金资产保管 Ⅱ基金估值及相关信息__Ⅲ对基金投资运作进行监督Ⅳ

• 64、

  在基金运作中，负有信息__义务的当事人不包含（）

• 65、

  关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）

• 66、

  基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是() I、产品

• 67、

  某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()

• 68、

  某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认

• 69、

  关于投资者教育内容，以下表述正确的是() I、投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响

• 70、

  关基金职业道德教育，以下表述错误的是()

• 71、

  某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，

• 72、

  关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是()

• 73、

  按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向()进行产品备案。

• 74、

  如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。 Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现

• 75、

  各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。

• 76、

  基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

• 77、

  基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关__义务，__事项包括（）。 Ⅰ.投

• 78、

  以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（）。

• 79、

  以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是（）。

• 80、

  关于公募基金销售活动，以下合规的是（）。 Ⅰ、采用直销代办模式 Ⅱ、让客户选择低费率的网上渠道认

• 81、

  关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

• 82、

  基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。

• 83、

  某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。

• 84、

  下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。 Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人 Ⅲ、中国证券

• 85、

  关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。

• 86、

  以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（）。

• 87、

  关于投资者教育，以下表述错误的是（）。

• 88、

  基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括 （）。 Ⅰ、申购费 Ⅱ、赎回

• 89、

  关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。

• 90、

  关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。

• 91、

  某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投

• 92、

  关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。

• 93、

  某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2

• 94、

  据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容？（）【2019年 Ⅰ基金管理人 Ⅱ

• 95、

  关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。

• 96、

  基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（）。

• 97、

  《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合

• 98、

  开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。

• 99、

  关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。 Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险

• 100、

  基金职业道德教育的途径不包括（）。