基金销售基础

• 1、

  以下关于有价证券的说法，错误的是()。

• 2、

  货币证券主要包括()两大类。

• 3、

  证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的()特征。

• 4、

  证券市场发展的新特点不包括()。

• 5、

  1999 年 11 月 4 日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结

• 6、

  证券业协会的权力机构是()。

• 7、

  股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是()。

• 8、

  股票的市场价格围绕着股票的()波动。

• 9、

  合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是()。

• 10、

  股票价格指数期货是()。

• 11、

  公开原则的核心要求是()。

• 12、

  上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

• 13、

  由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这样

• 14、

  下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为()。

• 15、

  就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是()。

• 16、

  基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进 行股票、债券分散化的组合投

• 17、

  我国第一只上市交易的投资基金是()。

• 18、

  事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基

• 19、

  基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

• 20、

  在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是()。

• 21、

  以下不属于基金管理公司主要业务的有()。

• 22、

  基金管理公司的()是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通 股股东)之间相互关系基础上

• 23、

  ()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制

• 24、

  ()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。

• 25、

  ()负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。

• 26、

  ()的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体 目标和计划。

• 27、

  目前,我国的开放式基金于()估值。

• 28、

  以下()不属于基金估值的对象。

• 29、

  目前，我国证券投资基金管理费按()计提。

• 30、

  从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是()。

• 31、

  按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点 后()的，应采用预提或

• 32、

  下列列入基金费用的有()。

• 33、

  在风险较小的情况下获得一定的收益是()投资者的主要投资目的。

• 34、

  针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金销售机构大多会采取()进行促销。

• 35、

  基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起()个工作日 内向所在地证监局递交报告材

• 36、

  申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是()。

• 37、

  封闭式基金自批准之日起 3 个月内募集资金必须超过()方可成立。

• 38、

  如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已 募集的资金并加计银行活

• 39、

  巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额()的前提下，可以对其余赎回申请延期

• 40、

  场外募集的 LOF 基金份额注册登记在()。

• 41、

  资本市场的基础是()。

• 42、

  从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息__的原则一般可分为()和()原则

• 43、

  开放式基金在放开申购赎回后，资产净值公告的具体时间为()

• 44、

  在基金份额发售的()基金管理人应将招募说明书、基金合同摘要登载在制 定报刊和管理人网站上。

• 45、

  当代表基金基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会，而 管理人和托管人都不召集的时

• 46、

  对于当期基金合同生效不足()个月的基金，可以不编制年度、半年度及季度报告。

• 47、

  当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时， 基金管理人应当在 2 日

• 48、

  ()是指由国务院制定并颁布的法律规范。

• 49、

  公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他 人利益的行为属于()。

• 50、

  公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于()。

• 51、

  《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由()于()颁布并实施。

• 52、

  基金份额净值计价错误达基金份额净值的()时，构成基金的重大事件。

• 53、

  报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要 在基金股票投资组合重大变动

• 54、

  基金年度报告的__时间为每个基金会计年度结束后()内。

• 55、

  法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

• 56、

  在基金份额发售的()基金托管人将基金合同、托管协议登载在托管人网站 上。

• 57、

  开放式基金在开始办理申购或者赎回前，他的资产净值公告的时间频率是()

• 58、

  季度报告每()公布一次，__目的是及时为广大基金持有人提供关于基金投资运 作及其业绩的简要报告。

• 59、

  相对于实质性审查制度，强制性信息__的基本推论是投资者在公开信息的基础上()，它可以改善投资者的信息

• 60、

  关于上市开放式基金的上市交易，以下说法不正确的是()

• 61、

  ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是()

• 62、

  一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，投资者可于()日起赎回该 部分基金份额。

• 63、

  我国股票基金、债券基金的申购采用()原则。

• 64、

  证券是指()。

• 65、

  广义的有价证券包括()。

• 66、

  按证券发行主体不同，有价证券可分为()。

• 67、

  按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。

• 68、

  按交易场所划分，证券市场可分为()。

• 69、

  机构投资者主要有()。

• 70、

  基金性质的机构投资者包括()。

• 71、

  证券交易所的主要职责有()。

• 72、

  股东权是一种综合权利，包括()等权利。

• 73、

  债券的基本性质是()。

• 74、

  __发行债券的目的有()。

• 75、

  金融机构发债的目的主要有()。

• 76、

  下面说法正确的是()。

• 77、

  由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市 场()。

• 78、

  债券发行方式有()。

• 79、

  根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有()。

• 80、

  证券交易竞价原则中的价格优先指()。

• 81、

  一次性付息债券的利息支付形式有()。

• 82、

  债券投资的系统风险包括()。

• 83、

  下列关于利率风险的表述中，正确的有()。

• 84、

  证券投资基金运作中的制衡机制指的是()

• 85、

  基金市场的服务机构主要包括()。

• 86、

  基金业在金融体系中的地位与作用包括()

• 87、

  与在岸基金相比，离岸基金的特点包括()。

• 88、

  依据股票基金所持有的全部股票的()等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

• 89、

  关于货币市场基金下列说法不正确是()

• 90、

  以下反映货币市场基金风险的指标主要有()

• 91、

  QDII 基金禁止从事的活动有()

• 92、

  常见的对基金进行的投资风格分析包括对基金的()分析。

• 93、

  下列基金中属于低风险等级的基金有()。

• 94、

  下列事项中，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有()。

• 95、

  中外合资基金管理公司的境外股东应具备()这些条件。

• 96、

  基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括()

• 97、

  基金管理公司治理结构是指在协调公司管理层、董事会、股东之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制，这

• 98、

  基金管理公司内部控制的总体目标为()。

• 99、

  关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是()

• 100、

  基金托管人的作用主要体现在()