证券投资基金

• 1、

  资本证券是指与()有关的活动而产生的证券。

• 2、

  按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。

• 3、

  证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的()特征。

• 4、

  股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的()。

• 5、

  证券市场按品种结构关系，可以分为()。

• 6、

  证券自律性组织包括()。

• 7、

  股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的()特征。

• 8、

  下面说法正确的是()。

• 9、

  先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是

• 10、

  我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是()。

• 11、

  贴现债券到期时按()偿还。

• 12、

  在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。

• 13、

  收益和风险的基本关系是()。

• 14、

  在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为()。

• 15、

  下面的特征中不属于证券投资基金的是()

• 16、

  基金管理公司内部控制包括()和内部控制制度两个方面。

• 17、

  在我国，基金托管人由()批准的商业银行来担任。

• 18、

  以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合 同、()、基金运作和

• 19、

  基金投资活动中的核心环节是()。

• 20、

  基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计 算，进而确定()与单位

• 21、

  依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的()，是计算基金申购与赎回价格的基础。

• 22、

  以下()不属于基金估值的对象。

• 23、

  ()是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

• 24、

  我国基金管理费和基金托管费按照()基金资产净值的一定比例计提。

• 25、

  基金会计需要()对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。

• 26、

  投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额， 那么投

• 27、

  对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。

• 28、

  对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不

• 29、

  人们的金融产品选择依赖于两个因素：()

• 30、

  每个季度结束后()内，基金管理人应编制完投资组合公告。

• 31、

  在我国，大众投资群体仍主要以()为主要金融资产。

• 32、

  保守型投资者最有可能投资于()。

• 33、

  ()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

• 34、

  赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

• 35、

  封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的()时，该基金不能成立。

• 36、

  开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理 赎回，但该期限最长不

• 37、

  一般来说，开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。

• 38、

  LOF 份额的申购、赎回采取()方式。

• 39、

  封闭式基金资产净值公告的时间频率是()。

• 40、

  托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议 形式、审议事项、议事程序和

• 41、

  基金年度报告的__时间为每个基金会计年度结束后()内。

• 42、

  按__()的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公

• 43、

  编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于()。

• 44、

  《公司法》于()开始正式实施。

• 45、

  证券市场监管的主要手段是()。

• 46、

  证券投资基金的当事人一般是指基金的()

• 47、

  全球第一个公司型开放式投资基金是()。

• 48、

  在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指()。

• 49、

  一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证 券市场的证券投资基金是

• 50、

  发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的 报价在规定的营业场所

• 51、

  主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是()。

• 52、

  持有一定时期后(一般是 3～5 年，最长也可达 10 年)，投资者会获得投资本金的特定百 分比(例

• 53、

  QDII 指()

• 54、

  关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是()。

• 55、

  有关基金评级的特点表述，不正确的有()。

• 56、

  公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的()。

• 57、

  我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于()人民币。

• 58、

  ()是基金管理公司的核心业务。

• 59、

  在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是()

• 60、

  以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()。

• 61、

  有价证券是指()的凭证。

• 62、

  下列属于有价证券的有()。

• 63、

  未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。

• 64、

  公募证券与私募证券的不同之处在于()。

• 65、

  证券市场的主要功能包括()。

• 66、

  我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。

• 67、

  参与证券投资的金融机构包括()。

• 68、

  证券公司的主要业务有()。

• 69、

  证券业协会的职责包括()。

• 70、

  证券监管机构的主要职责是()。

• 71、

  记名股票的特点有()。

• 72、

  普通股股东的义务包括()。

• 73、

  市场利率通过()的途径影响股票价格。

• 74、

  根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。

• 75、

  我国目前主要的场外交易市场有()。

• 76、

  系统风险主要包括()。

• 77、

  非系统风险也可称为()。

• 78、

  与私募基金相比，公募基金具有()特点。

• 79、

  股票基金根据投资对象的差异，可分为()。

• 80、

  货币市场基金不得投资于以下()金融工具。

• 81、

  境外的保本基金提供的类型有(　)

• 82、

  对于基金经理的分析主要包括的内容有(　)。

• 83、

  按基金持股的价值倾向，可以将基金分为(　)。

• 84、

  基金持有人的义务包括(　)。

• 85、

  基金管理人的主要业务和职责是(　)。

• 86、

  基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括(　)

• 87、

  基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有(　)

• 88、

  关于基金托管人，下列说法正确的是(　)。

• 89、

  基金托管人内部控制原则包括(　)。

• 90、

  根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括(　)

• 91、

  基金的信息__主要包括(　)。

• 92、

  我国基金管理公司的一般决策程序是(　)。

• 93、

  基金管理公司风险控制制度体系由(　)构成。

• 94、

  基金资产的估值是根据相关规定确定(　)的过程。

• 95、

  下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有(　)

• 96、

  界定基金会计的责任主体的意义在于(　)。

• 97、

  基金会计核算的权益事项包括了(　)。

• 98、

  依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对(　)买卖基金的差价收入征收营业税

• 99、

  基金市场营销的特征有(　)

• 100、

  为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司在营销过程管理中要进行(　)。