基金法律法规
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1、
某避险策略型基金提供100%本金保证,实行固定投资比例投资组合保险策略,基金管理人把投资债券确定的投
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2、
根据基金投资目标划分,基金的类型不包括()。
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3、
基金销售费用不包括()
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4、
基金上市交易信息__是()的义务
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5、
当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()
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6、
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
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7、
关于投资者教育,以下描述正确的() Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.
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8、
按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是 Ⅰ、票据市场 Ⅱ、证券市场 Ⅲ、外汇市场 Ⅳ、黄
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9、
作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()
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10、
关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是
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11、
中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包
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12、
需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括 Ⅰ、基金合同 Ⅱ、招募说明书 Ⅲ、
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13、
货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当__()
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14、
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是
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15、
基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()
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16、
根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括() Ⅰ.上市公司股票 Ⅱ.交易所债券 Ⅲ.银
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17、
基金管理人内部控制机制不包括()
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18、
以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是() Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费
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19、
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
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20、
基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()
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21、
关于私募基金的托管事项,以下表述正确的是()
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22、
关于__信息,以下表述错误的是()
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23、
基金销售机构可以开展的业务不包括()
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24、
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下
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25、
我国可以申请从事基金销售业务的机构包括() Ⅰ、商业银行 Ⅱ、证券公司 Ⅲ、证券投资咨询机构
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26、
关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是()
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27、
基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关__事务,__事项包括() Ⅰ、投资
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28、
关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()
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29、
关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是
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30、
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()
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31、
关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是()
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32、
确认基金交易是()的职责之一。
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33、
某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()
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34、
封闭式基金一般至少()__一次资产净值和份额净值
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35、
关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()
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36、
关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()
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37、
关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是() Ⅰ、性质不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、风险特征不
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38、
关于基金的年度报告，以下表述错误的是()
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39、
关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()
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40、
关于基金产品的风险评价,以下表述正确的
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41、
基金在其放开申购、赎回前,一般至少()__一次资产净值和份额净值。
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42、
关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()
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43、
体现依法监管原则的行为包括() Ⅰ监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ监管职权的
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44、
关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()
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45、
自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次。
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46、
基金销售机构准入条件，不包括( )。
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47、
关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。
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48、
下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容?( )
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49、
内部控制的要素包括：( ) Ⅰ 内部环境 Ⅱ 风险评估 Ⅲ 控制活动 Ⅳ 内部监督
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50、
违反投资适当性原则的主要原因在于(??)。 Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.投
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51、
基金半年度报告()__内部监察工作情况，年度报告()__内部监察工作情况。
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52、
关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。 I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适
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53、
确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()
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54、
我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。
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55、
商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格
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56、
关于基金信息__，以下说法正确的是()
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57、
基金合同的重要信息中，不包括()
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58、
基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司()原则
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59、
非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于() 揭示
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60、
关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()
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61、
关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()
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62、
关于基金监管原则，以下说法正确的是()
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63、
在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()
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64、
在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()
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65、
甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个
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66、
基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
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67、
在基金募集、运作中，负有基金信息__义务的当事人包括()。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ
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68、
基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上__年度报告摘要，在管理人网 站上__年度报告
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69、
以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()
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70、
关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()
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71、
根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
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72、
关于基金职业道德，以下表述错误的是()。
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73、
在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
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74、
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
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75、
根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。 Ⅰ.保险经理公
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76、
投资者可通过etf进行套利交易，这主要是由于etf()的特点。
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77、
以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。
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78、
对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。
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79、
关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。
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80、
关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。
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81、
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。
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82、
收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
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83、
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
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84、
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
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85、
基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。I公司重大关联交易、II基金重大关联
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86、
基金监管的首要目标是()。
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87、
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公 布上述文件的时间是()。
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88、
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。 I
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89、
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投 资者标准不符的是()。
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90、
关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。
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91、
关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。
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92、
对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()
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93、
以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是()。
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94、
某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()
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95、
关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()
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96、
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )
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97、
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )
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98、
关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )
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99、
关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )
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100、
基金管理人公司监察稽核控制，错误的是
