国家法律
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1、
公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由( )管理的，其证券
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2、
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款；对
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3、
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主
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4、
以下处罚措施，不正确的是( )。
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5、
基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处( )罚款；情节严重
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6、
违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负
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7、
违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处( )罚款。
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8、
基金信息__义务人不依法__基金信息或者__的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有(
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9、
违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施( )。Ⅰ．责令停止，返
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10、
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处( )万
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11、
未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有( )。Ⅰ．责令停止Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得
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12、
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措
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13、
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他
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14、
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他
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15、
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的
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16、
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关
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17、
国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在( )规定的期限内，不得在被监管的机构中担任
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18、
国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于( )人，并应当出示合法证
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19、
在调查操纵证券市场、__交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被
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20、
以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有( )。Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、
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21、
以下属于基金行业协会履行的职责是( )。Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动
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22、
以下属于基金行业协会履行的职责是( )。Ⅰ．教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投
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23、
以下关于基金行业协会的说法，不正确的是( )。
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24、
律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告
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25、
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务
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26、
以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是( )。
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27、
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向( )报告。
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28、
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
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29、
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下(
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30、
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
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31、
基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过；但
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32、
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。
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33、
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召
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34、
基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。
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35、
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议
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36、
代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的
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37、
以下关于基金财产的清算，不正确的是( )。
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38、
有下列( )情形之一的，基金合同终止。Ⅰ．基金合同期限届满而未延期Ⅱ．基金份额持有人大会决定终止Ⅲ
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39、
封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列( )条件，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基
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40、
公开__基金信息，不得有下列( )行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行
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41、
基金管理人、基金托管人和其他基金信息__义务人应当依法__基金信息，并保证所__信息的( )。Ⅰ．
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42、
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的
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43、
基金财产不得用于下列( )投资或者活动。Ⅰ．承销证券Ⅱ．违反规定向他人贷款或者提供担保Ⅲ．从事承担
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44、
基金财产应当用于下列( )投资。Ⅰ．上市交易的股票Ⅱ．上市交易的债券Ⅲ．承销证券Ⅳ．国务院证券监督
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45、
基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到
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46、
开放式基金应当保持足够的( )，以备支付基金份额持有人的赎回款项。
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47、
基金份额上市交易后，除下列( )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构
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48、
基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定Ⅱ．基金合同期限
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49、
基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的( )，并且基金份额持有人人数符合国务
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50、
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的( )以上，并且基金份额持有人人数
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51、
基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自( )起计算。
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52、
基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
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53、
国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国
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54、
公开募集基金的基金招募说明书应当包括的内容有( )。Ⅰ．基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期Ⅱ
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55、
公开募集基金的基金合同应当包括的内容有( )。Ⅰ．基金的运作方式Ⅱ．基金收益分配原则、执行方式Ⅲ．
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56、
基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的( )。
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57、
基金份额持有人大会设立的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由( )约定
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58、
按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使的职权有( )。Ⅰ．召集基金份额持有人大
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59、
基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列( )职权。Ⅰ．决定基金扩募或者延长基金合同期
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60、
以下说法正确的是( )。Ⅰ．公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开__的基金信息资料Ⅱ．
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61、
基金份额持有人享有的权利有( )。Ⅰ．对基金份额持有人大会审议事项行使裁定权Ⅱ．对基金服务机构损害
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62、
基金份额持有人享有的权利有( )。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．依法转让
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63、
以下说法不正确的是( )。
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64、
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由
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65、
有下列( )情形之一的，基金托管人职责终止。Ⅰ．被依法取消基金托管资格Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
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66、
国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列( )情形之一的基金托管人，可以取消其基金
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67、
基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要
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68、
基金托管人不再具备《证券投资基金法》规定的条件，或者未能勤勉尽责，而且逾期未改正，或者其行为严重影响
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69、
基金托管人应当履行的职责有( )。Ⅰ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
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70、
基金托管人应当履行的职责有( )。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
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71、
担任基金托管人，应当具备的条件有( )。Ⅰ．取得证券业从业资格的专职人员达到法定人数Ⅱ．有安全高效
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72、
担任基金托管人，应当具备的条件有( )。Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ．设有专门的基金托管
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73、
( )担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准
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74、
公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以
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75、
公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金管理人；新基金管
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76、
有下列( )情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止。Ⅰ．被依法取消基金管理资格Ⅱ．被基金份额
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77、
在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国
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78、
公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国
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79、
公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，
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80、
公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，逾期未改正
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81、
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义
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82、
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提( )。
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83、
公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循( )的
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84、
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为有( )。Ⅰ．向基金
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85、
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固
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86、
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。Ⅰ．编制中期和年度基金报告Ⅱ．计算并公告基金资产净
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87、
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。Ⅰ．依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ．
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88、
公开募集基金的基金管理人应当建立的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审
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89、
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投
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90、
公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有(
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91、
对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管
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92、
有下列( )情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。
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93、
基金管理公司变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受
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94、
基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务
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95、
国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内依照《证券投资基金法》第十三
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96、
设立管理公开募集基金的基金管理公司，要满足的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币，且必须为( )。
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97、
设立管理公开募集基金的基金管理公司，要满足的条件之一是注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴
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98、
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．有
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99、
( )依法对证券投资基金活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。
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100、
( )应当依照《证券投资基金法》成立证券投资基金行业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务
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101、
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守( )经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，
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102、
基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行( )的
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103、
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产( )。
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104、
以下说法不正确的有( )。
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105、
基金管理人、基金托管人因( )等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。Ⅰ．兼并Ⅱ．依法解散Ⅲ．
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106、
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入( )。
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107、
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其( )。
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108、
基金管理人、基金托管人依照( )的约定，履行受托职责。
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109、
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照《证券投资基金法》在( )中约定。
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110、
在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基
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111、
为了救济贫困、救助灾民、扶助残疾人、( )等公共利益目的之一而设立的信托，属于公益信托：Ⅰ．发展教
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112、
公益事业管理机构违反本法规定的，（ ）有权向人民法院起诉。Ⅰ．委托人Ⅱ．受托人Ⅲ．合伙人Ⅳ．受益人
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113、
公益信托终止的，受托人作出的处理信托事务的清算报告，应当( )。Ⅰ．经信托监察人认可Ⅱ．报公益事业
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114、
公益信托终止的，受托人应当于终止事由发生之日起( )日内，将终止事由和终止日期报告公益事业管理机构
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115、
公益信托成立后，发生设立信托时不能预见的情形，公益事业管理机构( )根据信托目的，变更信托文件中的
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116、
有下列情形之一的，信托终止( )。Ⅰ．信托文件规定的终止事由发生Ⅱ．信托的存续违反信托目的Ⅲ．信托
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117、
设立信托后，有下列情形之一的，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权( )。Ⅰ．受益人对委
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118、
下列关于受益人放弃信托收益权的表述正确的有( )。Ⅰ．全体受益人放弃信托受益权的，信托终止Ⅱ．部分
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119、
受托人有下列情形之一的，其职责终止( )。Ⅰ．死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ．辞任或者被解任Ⅲ．被依法宣
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120、
下列关于受托人职责的描述正确的有( )。Ⅰ．受托人不得将信托财产转为其固有财产Ⅱ．受托人不得将其固
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121、
受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行( )义务。Ⅰ．诚实Ⅱ．信用Ⅲ．谨慎Ⅳ．有效管理
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122、
信托委托人应该是( )。Ⅰ．具有完全民事行为能力的自然人Ⅱ．具有完全民事行为能力的自然人和具有限制
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123、
除因( )情形之一外，对信托财产不得强制执行。Ⅰ．设立信托前债权人已对该信托财产享有优先受偿的权利
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124、
下列表述正确的有( )。Ⅰ．信托财产与委托人未设立信托的其他财产相区别Ⅱ．设立信托后，委托人死亡或
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125、
委托人设立信托损害其债权人利益的，债权人有权申请人民法院撤销该信托。该申请权自债权人知道或者应当知道
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126、
下列选项中导致信托无效的情形有( )。Ⅰ．信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益Ⅱ．信托财
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127、
设立信托，其书面文件应当载明下列( )事项。Ⅰ．信托目的及受益人或者受益人范围Ⅱ．委托人、受托人的
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128、
下列选项符合设立信托应该满足的条件的叙述是( )。Ⅰ．必须有合法的信托目的Ⅱ．必须有确定的信托财产
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129、
信托当事人进行信托活动，必须遵守的原则不包括( )。
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130、
受益人自( )起享有信托受益权。
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131、
受益人是由( )指定的。
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132、
信托行为设立的基础是( )。
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133、
提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记，情节严重的，( )。
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134、
违反《合伙企业法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当( )。
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135、
合伙企业登记事项发生变更，执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的，应当赔偿由此给合伙企业、其他
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136、
合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向( )提出破产清算申请，也可以要普通合伙人清偿。
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137、
合伙企业注销后，( )对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。
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138、
合伙企业下列事务中可以不经全体合伙人一致同意的是( )。
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139、
信托业务中，在受托人无过失的情况下，信托财产的风险由( )负责。
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140、
委托人将财产转移给受托人以后，委托人对转移的这部分财产( )处置权。
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141、
某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合《合伙企业法》
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142、
自合伙企业解散事由出现之日起( )内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清
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143、
合伙企业解散，应当由( )进行清算。
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144、
第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与( )同样的责任。
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145、
有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合
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146、
除合伙协议另有约定之外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经( )同
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147、
有限合伙企业中普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担( )。
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148、
有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担( )
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149、
有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以( )承担责任。
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150、
有限合伙企业新人伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，( )。
