行业自律管理

• 1、

  已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（　　）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

• 2、

  下列不属于获得从业资格的途径是（　　）。

• 3、

  私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（　　）。 Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与

• 4、

  为了加强私募基金信息__的制度建设，规范私募基金信息__义务人向投资者进行__的内容和方式，中国证券

• 5、

  基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（　　）。

• 6、

  基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（　　）业务。 Ⅰ．管理Ⅱ．募集

• 7、

  引入（　　）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

• 8、

  股权投资基金管理人应当于每年度（　　）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度

• 9、

  一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（　　）个月后才能恢复正常机构公示状态。

• 10、

  最近（　　）年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（　　）万元以上，并通过科目一考试的，可以申请

• 11、

  基金从业资格的科目包括（　　）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知

• 12、

  除基金合同另有约定外，基金应当由（　　）托管。

• 13、

  私募基金的管理人应具备至少（　　）名高级管理人员，其中应当包括（　　）名负责合规风控的高级管理人员。

• 14、

  私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，

• 15、

  中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（　　）。

• 16、

  目前大量申请私募基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基

• 17、

  私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

• 18、

  关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（　　）。

• 19、

  （　　）是我国股权投资基金行业的自律机构。

• 20、

  符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业

• 21、

  已取得基金从业资格的人员，应每年度完成(　　)学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

• 22、

  股权投资基金管理人，至少(　　)名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人／执行事务合伙人(委派代

• 23、

  基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者__(　　)、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权

• 24、

  基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构(　　)。Ⅰ．从事基金销售业务Ⅱ．办理

• 25、

  外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。提供托管服务的，应设立专门的团队与业务

• 26、

  外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供(　　)、信息技术系统等业务的服务。Ⅰ．销售Ⅱ．销售

• 27、

  私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为(　　)。Ⅰ．1号《契约型私募投资基金合同内容

• 28、

  管理人应当建立财产分离制度，(　　)要实行独立运作、分别核算。Ⅰ．私募基金财产与私募基金管理人固有财

• 29、

  管理人应具备至少(　　)名高级管理人员，其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。

• 30、

  中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息__义务人及主要负责人采取(　　)、加入黑名单等纪律处分。

• 31、

  信息__义务人应当在每年结束之日起(　　)个月以内向投资者__报告期末基金净值和基金份额总额、基金的

• 32、

  基金运行期间，信息__义务人应当__季度__：信息__义务人应当在每季度结束之日起(　　)个工作日以

• 33、

  基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者__的信息有(　　)。Ⅰ．基金基本信息Ⅱ．管理人基本信息Ⅲ

• 34、

  加强私募基金信息__的制度建设，规范私募基金信息__义务人向投资者进行__的内容和方式，有利于(　　

• 35、

  投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括(　　)等。Ⅰ．当事人权利义务Ⅱ．费用及税收

• 36、

  私募基金投资运作中面临的一般风险，包括(　　)等。Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．募集失败风险Ⅳ．

• 37、

  私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、(　　)等。Ⅰ．基金未

• 38、

  募集行为的主要法律文件包括(　　)、基金合同、账户监督协议。Ⅰ．募集说明书Ⅱ．合格投资者调查问卷Ⅲ．

• 39、

  募集行为的主要流程为特定对象确定、投资者适当性匹配、(　　)。Ⅰ．基金风险提示Ⅱ．合格投资者确认Ⅲ．

• 40、

  募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担(　　)等相关责任。Ⅰ．特定对象确定Ⅱ．投资者适

• 41、

  在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国

• 42、

  私募案件涉及的主要违法违规类型表现为(　　)、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节

• 43、

  基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送(　　)。Ⅰ．主要投资方向及根据主

• 44、

  基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交(　　)、中国证券投资基金业协会

• 45、

  中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资

• 46、

  法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的(　　)等企业运营基本设施和条件发表

• 47、

  法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称

• 48、

  前期，中国证券投资基金业协会的股权投资基金登记备案不作事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、

• 49、

  目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料(　　)。中国证券投资基金业协会办

• 50、

  中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记

• 51、

  新申请登记的管理人成立满(　　)未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

• 52、

  已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机

• 53、

  股权投资基金管理人应当于每年度(　　)之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务

• 54、

  管理人被列为异常机构的后果：一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少(　　)个月后才能

• 55、

  已登记的基金管理人存在如下(　　)情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管

• 56、

  股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的

• 57、

  基金管理人通过(　　)持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

• 58、

  被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请(　　)。对符合要求的申请机构，中国证券

• 59、

  公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履

• 60、

  自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记

• 61、

  股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起(　　)个

• 62、

  股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后(　　)个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

• 63、

  中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括(　　)。Ⅰ

• 64、

  中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业

• 65、

  2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对