股权投资基金的内部管理

• 1、

  股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（　　），公平对待管理的各股权投

• 2、

  基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)，二者相比（　　）。

• 3、

  外包机构应具备开展外包业务的（　　）和（　　）。

• 4、

  （　　）是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业

• 5、

  基金托管人的职责不包括（　　）。

• 6、

  股权投资基金运行期间，信息__义务人应当及时进行的定期信息__包括（　　）。 Ⅰ．月度信息__Ⅱ．季

• 7、

  股权投资基金募集期间，信息__义务人应当__基金管理人近（　　）年的诚信情况说明。

• 8、

  股权投资基金的信息__不包含（　　）。

• 9、

  在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（　　）之间

• 10、

  关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（　　）。 Ⅰ．向投资者返还投资本金 Ⅱ．按照约定的

• 11、

  股权投资基金清算的原因不包括（　　）。

• 12、

  （　　）是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。

• 13、

  封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（　　）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内

• 14、

  公司型股权投资基金（  ），应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。 Ⅰ．设立Ⅱ．增资Ⅲ．减资Ⅳ．清

• 15、

  基金投资者关系管理具有（　　）意义。 Ⅰ．有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 Ⅱ．有利于

• 16、

  管理人内部控制的要素构成主要包括（　　）。Ⅰ．内部环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．信息与沟通V．内部

• 17、

  内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（　　

• 18、

  基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（　　）。

• 19、

  下列属于估值核算业务的基本职责的是（　　）。

• 20、

  基金托管人可以按照规定召集（　　）大会。

• 21、

  股权投资基金募集期间，信息__义务人应当准备推介材料，__基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金

• 22、

  信息__义务人，是指（　　）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、

• 23、

  在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（　　）后，基金管理人才参与超额收益的分

• 24、

  基金终止后，由（　　）统一接管基金资产。

• 25、

  （　　）指会计期末结转基金损益，并按照规定对基金分红、除权、派息、红利再投资等进行核算。

• 26、

  国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（　　）。

• 27、

  存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（　　）确定公允价

• 28、

  假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元

• 29、

  合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（　　）一致同意，并订立入伙协议。

• 30、

  合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过(　　)人(含普通合伙人)。

• 31、

  公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过(　　

• 32、

  单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过(　　)等法律规定的特定数量。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《公

• 33、

  契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过(　　)人。

• 34、

  (　　)视为当然合格投资者。Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ．依法设立

• 35、

  股权投资基金的合格投资者投资的条件有(　　)。Ⅰ．投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元Ⅱ．净

• 36、

  股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不得低于(　　)。

• 37、

  股权投资基金实行适度监管原则指(　　)。Ⅰ．在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基

• 38、

  (　　)明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

• 39、

  (　　)对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

• 40、

  (　　)是我国股权投资基金的监管机构。

• 41、

  中国证监会及其派出组织依照(　　)，对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ．《合同法》Ⅱ．《证券投资

• 42、

  管理人内部控制的主要控制活动不包括(　　)。

• 43、

  管理人内部控制的主要控制活动要求包括(　　)。Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，股权

• 44、

  管理人内部控制的主要控制活动要求包括(　　)。Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，

• 45、

  (　　)不是管理人内部控制要素。

• 46、

  管理人内部控制的要素构成主要包括(　　)。Ⅰ．内部环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．信息与沟通

• 47、

  管理人内部控制的原则主要包括(　　)。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．相互制约原则Ⅲ．执行有效原则Ⅳ．独立性原则

• 48、

  对管理人内部控制的原则描述不正确的是(　　)。

• 49、

  管理人内部控制的作用主要包括(　　)。Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

• 50、

  管理人内部控制的作用不正确的是(　　)。

• 51、

  股权投资基金管理人内部控制，需要(　　)。Ⅰ．股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ．实现经

• 52、

  总收益倍数的计算公式是(　　)。

• 53、

  基金在不同时点进行业绩评价可能会得到非常不同的结果，为此，股权投资基金的业绩评价原则上应以(　　)为

• 54、

  总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总

• 55、

  关于内部收益率，下列说法正确的是(　　)。Ⅰ．基金的内部收益率分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收

• 56、

  基金费用一般为负现金流，因此(　　)。

• 57、

  由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为(　　)。Ⅰ．毛内部收益率Ⅱ．净内部收益率Ⅲ．GIRRⅣ．

• 58、

  净现值公式是(　　)。

• 59、

  基金托管机构的职责包括(　　)。Ⅰ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割

• 60、

  基金托管机构的职责不正确的是(　　)。

• 61、

  股权投资基金托管，是指有依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规

• 62、

  股权投资基金托管要履行的职责不包括(　　)。

• 63、

  股权投资基金进行信息__时，不得存在的禁止行为包括(　　)。Ⅰ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基

• 64、

  关于信息__的禁止性规定，以下不正确的是(　　)。

• 65、

  年度信息__包括(　　)。Ⅰ．投资收益分配和损失承担情况Ⅱ．基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计

• 66、

  年度信息__是在每个财政年度结束之日起(　　)个月以内，向投资者__报告的。

• 67、

  年度信息__包括(　　)。Ⅰ．报告期末基金净值和基金份额总额Ⅱ．基金的财务情况Ⅲ．基金投资运作情况和

• 68、

  季度信息__要求在每季度结束之日起(　　)个工作日以内，向投资者__基金净值、主要财务指标以及投资组

• 69、

  季度信息__的内容不包括(　　)。

• 70、

  定期信息__包括(　　)。Ⅰ．日信息__Ⅱ．月信息__Ⅲ．季度信息__Ⅳ．年度信息__

• 71、

  股权投资基金运行期间，信息__义务人应当及时进行日常经营信息的(　　)。Ⅰ．定期信息__Ⅱ．重大事项

• 72、

  股权投资基金募集期间，信息__义务人应当准备推介材料的__要求基金管理人近(　　)年的诚信情况说明。

• 73、

  基金的基本信息不包括(　　)。

• 74、

  股权投资基金募集期间，信息__义务人应当准备推介材料，__的信息有(　　)。Ⅰ．基金的基本信息Ⅱ．基

• 75、

  股权投资基金募集期问，信息__义务人应当准备推介材料，__的信息不正确的是(　　)。

• 76、

  股权投资基金的信息__应当包含的内容有(　　)。Ⅰ．基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅱ．可能存在的利益冲

• 77、

  股权投资基金的信息__应当包含的内容有(　　)。Ⅰ．基金合同Ⅱ．招募说明书等宣传推介文件Ⅲ．基金销售

• 78、

  信息__义务人，是指(　　)。Ⅰ．股权投资基金管理人Ⅱ．股权投资基金托管人Ⅲ．法律、行政法规、中国证

• 79、

  根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为(　　)分配方式。Ⅰ．按基金分配Ⅱ．按股

• 80、

  基金收益分配的原则不正确的是(　　)。

• 81、

  股权投资基金清算的原因是(　　)。Ⅰ．基金存续期届满Ⅱ．基金份额持有人大会(股__会或者全体合伙人)

• 82、

  清算的主要程序包括(　　)。Ⅰ．基金终止后，由基金清算小组(清算人)统一接管基金资产Ⅱ．基金清算小组

• 83、

  对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有(　　)。Ⅰ．成本法Ⅱ．市场法Ⅲ．收入法Ⅳ．重

• 84、

  基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的(　　)。

• 85、

  股权转让的障碍主要是(　　)。Ⅰ．企业内部约束Ⅱ．优先购买权Ⅲ．普通股东Ⅳ．其他市场环境

• 86、

  估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用(　　)确定公允价值。

• 87、

  基金的估值是确认资产公允价值的过程，主要的原则有(　　)。Ⅰ．不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确

• 88、

  基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值，基金份额净值的公式是(　　)。

• 89、

  关于契约型股权投资基金的说法，正确的是(　　)。Ⅰ．契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合

• 90、

  契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由(　　)约定。

• 91、

  基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由(　　)组成。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ

• 92、

  契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后

• 93、

  关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是(　　)。Ⅰ．封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申

• 94、

  合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向(　　)备案。

• 95、

  合伙型股权投资基金解散，应当由(　　)进行清算。

• 96、

  有限合伙人的份额转让，需提前(　　)天通知其他合伙人。

• 97、

  关于合伙型股权投资基金，以下正确的是(　　)。Ⅰ．合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征Ⅱ．合伙型股

• 98、

  公司型股权投资基金设立，应(　　)。Ⅰ．向工商管理机关办理注册登记手续Ⅱ．向中国证券投资基金业协会备

• 99、

  公司型股权投资基金的基金清算顺序是(　　)。

• 100、

  股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至(　　)人。