2016年真题精选

• 1、

  基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监

• 2、

  基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 ( )

• 3、

  20世纪40―50年代，美国基金业的发展非常快。 ( )

• 4、

  在开放式基金推出之前，我国共有54只封闭式基金。 ( )

• 5、

  被动型基金又被称为指数型基金。 ( )

• 6、

  持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越低。 ( )

• 7、

  投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，货币市场基金收益的利率敏

• 8、

  除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )

• 9、

  基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 ( )

• 10、

  投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。 ( )

• 11、

  投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 ( )

• 12、

  ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

• 13、

  风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建

• 14、

  特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。( )

• 15、

  基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 (

• 16、

  公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 ( )

• 17、

  基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 (

• 18、

  基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 ( )

• 19、

  交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。 ( )

• 20、

  内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机

• 21、

  基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 ( )

• 22、

  基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应

• 23、

  基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果的，不需要列明第三方专业机

• 24、

  自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必

• 25、

  基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 ( )

• 26、

  由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。 ( )

• 27、

  我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 ( )

• 28、

  基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等

• 29、

  基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升。 ( )

• 30、

  封闭式基金的利润分配中，若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。

• 31、

  投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。 ( )

• 32、

  对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。 ( )

• 33、

  基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力，对基金品种作出审慎选择。( )

• 34、

  开放式基金在基金合同生效后每3个月__一次更新的招募说明书。 ( )

• 35、

  开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日__基金份额净值和份额累计净值。 ( )

• 36、

  基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的实时现值，主要供投资者

• 37、

  一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。

• 38、

  中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )

• 39、

  股票基金应有80%以上的资产投资于股票。 ( )

• 40、

  进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 ( )

• 41、

  组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。 ( )

• 42、

  多种证券组合可行域满足一个共同的特点左边界必然向外凹或呈线性。 ( )

• 43、

  所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证

• 44、

  有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。( )

• 45、

  一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。 ( )

• 46、

  历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。 ( )

• 47、

  恒定混合策略指在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变

• 48、

  投资组合保险策略的支付模式是直线。 ( )

• 49、

  通过组合投资，能够减少直至消除的是系统性风险，而只承担影响所有股票收益率的非系统性风险。 ( )

• 50、

  从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈正向变化关系。

• 51、

  通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。 ( )

• 52、

  跟踪误差是可以避免的。 ( )

• 53、

  加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。

• 54、

  若外币相对于本币升值，债券投资带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投资者提高其收益率。

• 55、

  与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是相同的。 ( )

• 56、

  指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差不变。 ( )

• 57、

  特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序，特雷诺指

• 58、

  詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差

• 59、

  夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。 ( )

• 60、

  在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基会的现金比例或持有的债券比例应该较大。 ( )

• 61、

  在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。

• 62、

  基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。

• 63、

  开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。

• 64、

  下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。

• 65、

  目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。

• 66、

  以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风

• 67、

  一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()

• 68、

  母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换

• 69、

  全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。

• 70、

  中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极

• 71、

  基金管理公司的发起人可以是( )。

• 72、

  拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

• 73、

  基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。

• 74、

  基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。

• 75、

  基金管理公司治理结构中不包括( ) 。

• 76、

  基金管理公司的独立董事不少于( ) 。

• 77、

  基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ) 。

• 78、

  我国封闭式基金不允许以下列价格发行( ) 。

• 79、

  根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( ) 年，最低募集数额不得少于() 亿元：

• 80、

  我国封闭式基金的发行期限为( ) 。

• 81、

  我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立：

• 82、

  开放式基金的销售机构不包括( ) 。

• 83、

  基金变更不包括( )。

• 84、

  根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的() 。

• 85、

  基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。

• 86、

  在我国，基金发起人不包括( )。

• 87、

  在我国，基金发起人的实收资本不少于( ) 。

• 88、

  证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。

• 89、

  证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。

• 90、

  货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。

• 91、

  资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。

• 92、

  金融期货市场交易的产品包括( ) 。

• 93、

  证券投资的交易成本不包括( )。

• 94、

  证券投资的交易成本包括( )。

• 95、

  证券投资的执行成本包括( )。

• 96、

  估计公平市场价格的方法不包括( ) 。

• 97、

  资产管理人的投资方式不包括( ) 。

• 98、

  投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。

• 99、

  风险的衡量指标不包括( )。

• 100、

  投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。

• 101、

  常见的业绩评价基准不包括( )。

• 102、

  投资组合超额收益的来源是( )。

• 103、

  投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。

• 104、

  假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资

• 105、

  基金托管人的实收资本不少于( ) 。

• 106、

  基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：

• 107、

  开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。

• 108、

  开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。

• 109、

  巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。

• 110、

  假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。

• 111、

  下列属于企业风险管理基本框架内容的是(　)。Ⅰ.外部环境　　Ⅱ.事项识别 　　Ⅲ.风险评估 　　Ⅳ.

• 112、

  (　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营

• 113、

  (　)是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

• 114、

  下列关于投资者教育的内容的说法错误的是(　)。

• 115、

  增长型基金的基本目标是(　)。

• 116、

  在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括(　)。

• 117、

  在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为(　)。

• 118、

  基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内

• 119、

  下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是(　)。

• 120、

  注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至(　)。

• 121、

  以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是(　)。

• 122、

  以下关于道德与法律的联系的说法错误的是(　)。

• 123、

  投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基

• 124、

  下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是(　)。

• 125、

  下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。

• 126、

  (　)是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定

• 127、

  对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，(　)。

• 128、

  关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是(　)。

• 129、

  根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，

• 130、

  当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的

• 131、

  对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费(　)。

• 132、

  通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是(　)。

• 133、

  2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，(　)以上的基金资产投资于其他基金份

• 134、

  不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于(　)的赎回费，并将上述赎回费总额的(　

• 135、

  根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(　)日为投资人办理登

• 136、

  基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常

• 137、

  基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括(　)。　　Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利

• 138、

  以下关于内部控制目标的说法错误的是(　)。

• 139、

  在(　)策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金

• 140、

  通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于(　)。

• 141、

  基金市场服务机构主要包括( )。

• 142、

  1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为( )。

• 143、

  根据基金运作方式，基金可以分为( )。

• 144、

  债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

• 145、

  下列关于QDII基金的说法正确的是( )。

• 146、

  封闭式基金发售方式主要有( )。

• 147、

  下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是( )。

• 148、

  1OF申请在交易所上市应当具备的条件是( )。

• 149、

  基金管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。

• 150、

  基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。