基金管理人的合规管理

• 1、

  下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

• 2、

  组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责

• 3、

  合规独立性中，最重要的是（）。

• 4、

  制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述

• 5、

  （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

• 6、

  基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

• 7、

  经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

• 8、

  关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

• 9、

  督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

• 10、

  下列不属于合规风险主要种类的是（）。