基金管理人的内部控制

• 1、

  （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各

• 2、

  内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

• 3、

  公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

• 4、

  （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

• 5、

  内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法很法规的调整和公司经营战略.经营方

• 6、

  （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建

• 7、

  （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

• 8、

  （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

• 9、

  基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

• 10、

  （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

• 11、

  （）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

• 12、

  （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效

• 13、

  （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

• 14、

  （）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

• 15、

  下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

• 16、

  2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

• 17、

  从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域

• 18、

  基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

• 19、

  下列属于后台部门的是（）。

• 20、

  （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。