基金职业道德

• 1、

  （　　）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

• 2、

  （　　）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

• 3、

  岗前职业道德教育主要是通过（　　）来督促完成的。

• 4、

  下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。

• 5、

  关于基金的职业道德建设，说法正确的有（　　）。

• 6、

  下列不属于__信息构成要素的是（　　）。

• 7、

  下列不属于欺诈行为的是（　　）。

• 8、

  在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（　　）。

• 9、

  关于职业道德，下列说法不正确的是（　　）。

• 10、

  下列关于道德与法律的说法，正确的是（　　）。

• 11、

  以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（　　）。

• 12、

  基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。

• 13、

  关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（　　）。

• 14、

  关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（　　）。

• 15、

  某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的

• 16、

  关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（　　）。

• 17、

  岗前职业道德教育的主要途径是(   )。

• 18、

  基金职业道德教育，首先是(   )。

• 19、

  (   )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教

• 20、

  下述各项(   )不是基金职业道德修养的方法。

• 21、

  下列各项中(   )不是基金职业道德教育的途径。

• 22、

  基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了(

• 23、

  基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了

• 24、

  基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了(   )要求

• 25、

  在基金经理甲进行投资时，他的上级乙找到他，希望能照顾购买乙朋友公司的证券，甲于是按照上级要求购买了该

• 26、

  老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这

• 27、

  (   )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

• 28、

  在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再

• 29、

  甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为

• 30、

  甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，

• 31、

  下述各原则中(   )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

• 32、

  基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益

• 33、

  小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小

• 34、

  下述各项中(   )不是专业审慎的基本要求。

• 35、

  下述各原则中(   )是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

• 36、

  基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做

• 37、

  某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了(   )原则。

• 38、

  某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在

• 39、

  基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系

• 40、

  基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些__信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票

• 41、

  下述各项中(   )不是__信息的构成要素。

• 42、

  某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传

• 43、

  基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好时期，这违反了

• 44、

  下述各项中(   )是基金职业道德的核心规范。

• 45、

  基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申

• 46、

  下述各项中(   )是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

• 47、

  基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了(  

• 48、

  某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关

• 49、

  某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的

• 50、

  某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传

• 51、

  基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高

• 52、

  某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在

• 53、

  下述各项中(   )不是职业道德的作用。

• 54、

  下述各项中(   )不是道德与法律的区别。

• 55、

  下述各项中(   )不是道德与法律的联系。

• 56、

  下述各项中(   )不是职业道德的特征。

• 57、

  下述各项中(   )不是道德的特征。

• 58、

  下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（　　）。

• 59、

  职业素质既包括专业技能，也包括（　　）。

• 60、

  （　　）是正当竞争的前提，（　　）是正当竞争的基础。

• 61、

  （　　）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

• 62、

  （　　）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育

• 63、

  基金职业道德教育的内容主要包括（   ）

• 64、

  甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司 的秘密信息分享给

• 65、

  某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的

• 66、

  某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压

• 67、

  下列属于欺诈客户行为的是（   ）。

• 68、

  下列符合“守法合规”要求的做法包括(   )。 

• 69、

  基金职业道德教育的内容主要包括（   ）