2014年真题

• 1、

  交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义

• 2、

  假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12％

• 3、

  目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（  ）。

• 4、

  基金的存款利息收入计提方式为（  ）。

• 5、

  以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（  ）。

• 6、

  一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（  ）的曲线。

• 7、

  需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（  ）。

• 8、

  基金年度报告__的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（  ）。

• 9、

  根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（  ）以上投资于债券的基金为债券基金。

• 10、

  关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的（  ）。

• 11、

  假设资本资产定价模型成立，某只股票的β＝1.5，市场风险溢价＝8％，无风险利率＝4％，而某权威证券分

• 12、

  M方测度与夏普指数对基金绩效的排名（  ）。

• 13、

  无风险收益率为5％，市场组合的风险溢价为17％，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收

• 14、

  在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（  ）。

• 15、

  根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（

• 16、

  基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（  ）。

• 17、

  以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（  ）。

• 18、

  价值型股票基金与成长型股票基金相比（  ）。

• 19、

  （  ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

• 20、

  证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（  ）实现的。

• 21、

  （  ）按照《证券投资上市规则》，对在交易所上市的基金（含ETF）的信息__行为进行监管。

• 22、

  基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（  ）。

• 23、

  证券投资基金筹集的资金主要是投向（  ）。

• 24、

  影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（  ）。

• 25、

  认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的理论是（  ）。

• 26、

  （  ）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

• 27、

  以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（  ）。

• 28、

  以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（  ）。

• 29、

  债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（  ）。

• 30、

  基金代销机构受（  ）的委托，从事基金代销活动。

• 31、

  以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（  ）。

• 32、

  如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5％上升到6％，则该债券基金的资产净值约（  ）。

• 33、

  如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（  ）。

• 34、

  不属于基金收益中其他收入的项目是（  ）。

• 35、

  衡量基金收益率的标准算法是（  ）。

• 36、

  假设某季度上证A股指数的收益率为20％，债券的收益率为2％。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为7

• 37、

  就债券研究而言，它主要侧重于（  ）。

• 38、

  据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（  ）。

• 39、

  为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（  ）独立董事签字同意。

• 40、

  在资产组合理论中，最优证券组合为（  ）。

• 41、

  基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（  ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

• 42、

  根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行

• 43、

  专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（  ）万元。

• 44、

  下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（  ）。

• 45、

  某投资组合的平均报酬率为16％，报酬率的标准差为24％，贝塔值为1.1若无风险利率为6％，其特雷诺指

• 46、

  下列不属于基金市场营销特殊性的是（  ）。

• 47、

  股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（  ）左右。

• 48、

  投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（  ）日起可以赎回该部分基金份额。

• 49、

  证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（  ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以

• 50、

  证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（  ）向投资人退还认购款及利息。

• 51、

  相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（  ）。

• 52、

  关于无差异曲线，以下说法正确的是（  ）。

• 53、

  证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（  ）。

• 54、

  关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是（  ）。

• 55、

  全球第一个公司型开放式投资基金是（  ）。

• 56、

  根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（  ）应当归入基金财产。

• 57、

  信息管理平台应用系统的规范包括（  ）。

• 58、

  根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（  ）为股票基金。

• 59、

  封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（  ）。

• 60、

  下列不属于基金信息__的规范性文件的是（  ）。

• 61、

  进行基金费用核算时，以下哪些费用一般按日计提，并于当日确认为费用（  ）。

• 62、

  基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管（  ）。

• 63、

  自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业进入快速发展阶段，其主要变化有（  ）。

• 64、

  下列关于资本市场线的叙述，正确的是（  ）。

• 65、

  资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑（  ）。

• 66、

  在我国，基金的会计核算由（  ）负责。

• 67、

  某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（  ）。

• 68、

  买入并持有的资产配置策略适用于（  ）的情形。

• 69、

  基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（  ）。

• 70、

  目前，对个人投资者从基金收益分配中获得的（  ），要由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代

• 71、

  以下关于历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（  ）。

• 72、

  我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司，如下说法中正确的是（  ）。

• 73、

  我国基金信息__监管的主要内容是（  ）。

• 74、

  对基金销售行为的规范包括（  ）。

• 75、

  封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件（  ）。

• 76、

  根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（  ）

• 77、

  下列风险调整衡量方法中，涉及到对市场风险调整的方法包括（  ）。

• 78、

  系统性风险包括（  ）。

• 79、

  基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（  ）组合。

• 80、

  我国开放式股票基金的赎回采用（  ）。

• 81、

  对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括以下哪些方面（  ）。

• 82、

  根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（  ）行为。

• 83、

  以下关于基金信息__的作用，正确的有（  ）。

• 84、

  下列关于基金销售的表述，正确的有（  ）。

• 85、

  下列投资策略中，属于积极型资产配置策略的有（  ）。

• 86、

  基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（  ）。

• 87、

  债券投资组合管理中，常用的骑乘收益率曲线策略包括（  ）。

• 88、

  基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（  ）情形。

• 89、

  证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（ ）。

• 90、

  下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（  ）。

• 91、

  开放式基金的分红方式有（  ）。

• 92、

  根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（  ）行为。

• 93、

  用以反映货币市场基金风险的指标有（  ）。

• 94、

  证券投资基金的市场营销包含的内容有（  ）。

• 95、

  以下关于债券投资策略的说法，正确的有（  ）。

• 96、

  基金托管人应安全保管的基金财产包括（  ）。

• 97、

  关于公司型基金的说法，正确的有（  ）。

• 98、

  设立基金管理公司，应当具备以下（  ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

• 99、

  基金公司的投资管理部门包括（  ）。

• 100、

  根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金募集期限届满，不能满足募集要求的，基金管理人应当承担以下（