2015年真题

• 1、

  按(　)的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

• 2、

  以下关于货币证券的说法正确的是(　)。

• 3、

  证券是指各类记载并代表一定权利的(　)。

• 4、

  公募证券是指发行人通过中介机构向(　)公开发行的证券。

• 5、

  证券市场服务机构不包括(　)。

• 6、

  证券业协会属于(　)。

• 7、

  股票按股东享有权利的不同，可以分(　)。

• 8、

  (　)指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

• 9、

  以下关于记名股票的说法不正确的是(　)。

• 10、

  以下关于债券的叙述错误的是(　)。

• 11、

  债券票面上的基本要素不包括(　)。

• 12、

  在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(　)。

• 13、

  (　)的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

• 14、

  __债券也称国债，通常由一国(　)发行。

• 15、

  公司发行股票所筹集的资本属于(　)。

• 16、

  从反映的经济关系上来看，股票反映的是(　)关系，债券反映的是(　)关系，契约型基金反映的(　)关系。

• 17、

  债券与股票的比较，以下说法正确的是(　)。

• 18、

  两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　)。

• 19、

  定向发行又称(　)，即面向少数特定投资者发行。

• 20、

  证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　)。

• 21、

  证券包销是指(　)。

• 22、

  根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

• 23、

  英国最具权威性的股票价格指数是(　)。

• 24、

  契约型证券投资基金反映的是(　)。

• 25、

  下列关于券商集合计划的说法，不正确的是(　)。

• 26、

  下列金融产品中，信息__程度最高的是(　)。

• 27、

  基金资产的所有者(　)

• 28、

  下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责(　)。

• 29、

  (　)是基金管理公司最基本的一项业务。

• 30、

  以下关于公司型基金的正确表述是(　)。

• 31、

  (　)一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

• 32、

  以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为(　)。

• 33、

  根据中国证监会对基基金的分类标准，(　)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

• 34、

  ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于(　)。

• 35、

  中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起(　)个工作日内予以书面确认。

• 36、

  封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到200 人

• 37、

  基金(　)是证券投资基金投资的起点。

• 38、

  基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其(　)适用不同的后端申购费率标准。

• 39、

  开放式基金的认购费用不得超过(　)。

• 40、

  封闭式基金的认购价格一般采用(　)元基金份额面值加计(　)元发售费用的方式加以确定。

• 41、

  每位投资者只能开设和使用(　)个基金账户，并只能对应(　)个证券账户或基金账户。

• 42、

  封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指(　)价格买进申报优先于较低价格买进申

• 43、

  投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在(　)日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

• 44、

  基金份额净值是按照每个开放日闭市后(　)除以当日基金份额的余额数量计算。

• 45、

  估值方法的(　)是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件__开__。

• 46、

  我国的基金管理人和基金托管人需要(　)对基金资产进行估值一次。

• 47、

  关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是(　)。

• 48、

  我国证券投资基金托管费以(　)为基础计提。

• 49、

  以下关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是(　)。

• 50、

  我国(　)按规定需在基金合同中约定每年基的最多次数和基金利润分配的最低比例。

• 51、

  (　)是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

• 52、

  2005 年 3 月 25 日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》证监基金字【2

• 53、

  如果投资者在 2005 年 4 月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，

• 54、

  对企业投资者从基金分配中获得的收入暂不征收(　)。

• 55、

  证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按(　)计算应纳税所

• 56、

  下列收入中要征收企业所得税的有(　)。

• 57、

  基金年度报吿在会计年度结束后(　)日内经过审计后予以公告。

• 58、

  当代表基金份额(　)以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候

• 59、

  我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有有人大会审议决定(　)。

• 60、

  下列哪项不属于基金市场营销的主要内容(　)。

• 61、

  (　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解

• 62、

  《证券投资基金销售管理办法》出台后，(　)开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

• 63、

  基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择自己的目标市场时，不必考虑(　)。

• 64、

  (　)多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

• 65、

  基金销售售前服务的主要内容中不包括(　)。

• 66、

  如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异(　)。

• 67、

  在对多期收益率进行衡量和比较时，(　)可以准确地衡量基金过往的实际收益情况，因此，常用于对基金过往收

• 68、

  债券基金收益与市场利率的关系是(　)。

• 69、

  在对股票型基金进行风险分析时，一般用(　)表示基金的总风险，并用(　)表示基金的系统性风险。

• 70、

  货币市场基金包括的潜在风险中，最主要的是(　)的风险。

• 71、

  下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是(　)。

• 72、

  对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，(　)。

• 73、

  基金销售适用性的关键在于(　)的风险匹配。

• 74、

  当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当(　)保障基金投资人的合法利益。

• 75、

  1952 年，美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的 Markowitz 模

• 76、

  基金理财作为金融理财一种重要的投资手段，是针对(　)的一种综合性金融服务。

• 77、

  对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说，比较有效的积累投资的方式是(　)。

• 78、

  基金监管工作的首要目标是(　)。

• 79、

  基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起(　)个工作日内递交报告材料。

• 80、

  对于持续持有期少于 7 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额(　

• 81、

  按证券发行主体的不同，有价证券可分为(　)。

• 82、

  广义的有价证券包括(　)。

• 83、

  资本证券(　)。

• 84、

  有价证券具有的主要特征是(　)。

• 85、

  对非上市证券认识正确的有(　)。

• 86、

  证券的机构投资者主要有(　)。

• 87、

  在我国，社保基金主要由(　)组成。

• 88、

  证券市场中介机构主要包括(　)。

• 89、

  证券交易所在性质上不是(　)。

• 90、

  证券交易所的主要职责有(　)。

• 91、

  中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是(　)。

• 92、

  引起股票价格变动的因素包括(　)。

• 93、

  目前我国发行的普通国债有(　)。

• 94、

  与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　)。

• 95、

  证券投资基金的特点包括(　)。

• 96、

  基金持有人享有基金(　)等法定权益。

• 97、

  基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括(　)

• 98、

  与基金不同，银行理财产品(　)。

• 99、

  我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列(　)条件，并经国务院证券监督管理机构批

• 100、

  《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为包括(　)。