证券投资基金的运作

• 1、

  通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。

• 2、

  我国基金管理人进行基金的募集，必须依据( )的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

• 3、

  按照规定，我国基金的募集期限不得超过( )个月。

• 4、

  申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是( )。

• 5、

  在基金认购时不收费,在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为( )。

• 6、

  开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于( )人。

• 7、

  基金募集失败后，所募集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后( )。

• 8、

  封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上。

• 9、

  中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )内予以书面确认；自中国证监会书面确认

• 10、

  个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设( )个基金账户。

• 11、

  投资者需具有( )才能进行ETF的场内现金认购。

• 12、

  封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为( )年以上。

• 13、

  某基金的认购费率为1%，赵小宝以60000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为145元，基

• 14、

  目前，我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括( )。

• 15、

  开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )，赎回费总额的( )归入基金财产。(

• 16、

  我国封闭式基金的交收实行( )交割,交收。

• 17、

  对于持有期低于( )年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

• 18、

  封闭式基金的交易原则是( )。

• 19、

  一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。

• 20、

  ( )为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

• 21、

  当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使

• 22、

  开放式基金转换,转入的基金份额可赎回的时间为( )日。

• 23、

  某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该

• 24、

  开放式基金发生巨额赎回并部分延期支付时，( )应向中国证监会备案，并向指定的信息__媒体公告，并

• 25、

  货币市场基金一般于( )从基金银行存款账户划出。

• 26、

  QDII基金申购和赎回的开放时间为( )。

• 27、

  开放式基金管理人应当自收到投资者的申购,赎回申请之日起( )内，对该申购,赎回申请的有效性进行确

• 28、

  目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，(

• 29、

  关于基金的登记流程，下列说法错误的是( )。

• 30、

  基金资产净值除以基金当前的总份额，就是( )。

• 31、

  基金的交易实行集中交易管理制度，以( )为原则，实行统一交易,统一管理。

• 32、

  对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

• 33、

  ( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

• 34、

  基金投资风险控制的具体措施不包括( )。

• 35、

  下列费用中，( )不需要基金资产承担。

• 36、

  假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股,500万股和1000万股，每股的收盘价分别为3

• 37、

  ( )应根据法规履行与基金估值相关的__义务。

• 38、

  下列与基金份额净值无关的是( )。

• 39、

  2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和

• 40、

  目前，我国债券型基金的管理费率一般在( )之间。

• 41、

  依照《证券投资基金管理运作管理办法》规定，合理的基金费用可以从( )中支付。

• 42、

  关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是( )。

• 43、

  托管费的来源是( )。

• 44、

  ( )需直接从基金财产中列支。

• 45、

  证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般( )损益。

• 46、

  我国基金管理费按( )支付。

• 47、

  基金的会计年度为( )。

• 48、

  对于基金交易费，下列说法不正确的是( )。

• 49、

  公募基金会计中，承担主会计责任的是( )。

• 50、

  ( )是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红

• 51、

  基金已实现收益是指基金利润减去( )后的余额。

• 52、

  封闭式基金分配后，基金份额应当( )。

• 53、

  ( )是基金利润的最主要来源。

• 54、

  ( )是指基金经营活动中因买卖股票,债券,资产支持证券,基金等实现的差价收益，因股票,基金投资等

• 55、

  对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收( )。

• 56、

  如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资

• 57、

  目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。

• 58、

  假设投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了货币市场基金份额，那么该投

• 59、

  《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票

• 60、

  下列各项中，属于基金运作__的信息是( )。

• 61、

  对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金( )。

• 62、

  下列各项中，属于基金首次募集信息__的文件是( )。

• 63、

  对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。

• 64、

  ( )能增加基金运作的透明度，证券监管部门和社会公众通过查阅基金公开__的信息对基金的运作进行监

• 65、

  货币市场基金( )分配收益，份额净值保持在1元不变。

• 66、

  对于开放式基金，在开放申购,赎回前，资产净值公告的时间频率是( )。

• 67、

  基金各类信息__文件中信息量最大的是( )。

• 68、

  下列各项中，( )属于基金定期报告。

• 69、

  在下列封闭式基金的指标中，可以借以作为参考来测算年度可分配收益的指标是( )。

• 70、

  当影子定价与摊余成本法确定的货币市场基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应

• 71、

  货币市场基金应该至少在( )__开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。

• 72、

  申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有( )。

• 73、

  基金募集失败，基金管理人须承担的责任有( )。［2010年3月真题］

• 74、

  关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有( )。

• 75、

  认购开放式基金的步骤通常包括( )。

• 76、

  我国封闭式基金在发售方式上，主要有( )方式。

• 77、

  目前我国开放式基金的认购渠道主要包括( )。

• 78、

  开放式基金份额认购的收费模式包括( )。

• 79、

  基金账户可用于( )，以及其他债券的认购及交易。

• 80、

  认购LOF份额，可能使用( )。

• 81、

  投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括( )。

• 82、

  LOF份额认购方式包括( )两种。

• 83、

  封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括( )。

• 84、

  开放式基金非交易过户主要包括( )等。

• 85、

  目前，开放式基金所遵循的申购,赎回原则有( )。

• 86、

  对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同,招募说明书中约定按( )费用标准收取赎

• 87、

  买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有( )。

• 88、

  出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。

• 89、

  以下关于LOF基金份额的说法正确的有( )。

• 90、

  下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有( )。

• 91、

  关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有( )。

• 92、

  下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有( )，

• 93、

  目前，国内开放式基金转托管业务的办理有( )方式。

• 94、

  一般而言，基金投资管理流程的环节有( )。

• 95、

  开放式基金注册登记机构一般承担以下哪些职责？( )

• 96、

  基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事( )。

• 97、

  QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有( )。

• 98、

  下列关于基金份额申购,赎回资金的清算流程，说法正确的有( )。

• 99、

  在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有( )。

• 100、

  对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于( )。

• 101、

  通常，基金管理人的风险控制体系包括( )。

• 102、

  基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于( )。

• 103、

  外部风险中的系统性风险有( )。

• 104、

  在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是( )。

• 105、

  目前，我国的基金主要投资于( )等。

• 106、

  为准确,及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应( )。

• 107、

  基金管理公司的风险控制程序由( )等步骤组成。

• 108、

  按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于( )。

• 109、

  目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括( )。

• 110、

  投资人在申购,赎回开放式基金单位时直接承担的费用有( )。

• 111、

  下列关于基金托管费的说法正确的是( )。

• 112、

  在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括( )。

• 113、

  基金管理费率主要与( )有关。

• 114、

  根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为( )。

• 115、

  基金会计核算是指( )的过程。

• 116、

  基金会计核算的特点包括( )。

• 117、

  下列不列入基金管理过程中发生费用的有( )。

• 118、

  基金管理人和基金托管人进行基金会计确认,计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循( )原则，确保对

• 119、

  基金利润主要包括( )。

• 120、

  基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括( )。

• 121、

  投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括( )。

• 122、

  基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括( )。

• 123、

  基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括( )。

• 124、

  下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有( )。

• 125、

  下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有( )。

• 126、

  开放式基金的分红方式有( )。

• 127、

  基金利润分配中涉及的基金的费用包括( )。

• 128、

  下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有( )。

• 129、

  依照《财政部,国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对( )买卖基金的差价收入征收营

• 130、

  基金涉及的税收包括( )。

• 131、

  下列免征营业税的收入有( )。

• 132、

  我国基金税收的政策法规主要体现在( )，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖

• 133、

  关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是( )。

• 134、

  基金信息__义务人应当保证所__信息的( )。

• 135、

  关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有( )。

• 136、

  __基金上市交易公告书的基金品种主要有( )。

• 137、

  个人投资者投资基金涉及的税收包括( )。

• 138、

  下列关于印花税的说法，正确的有( )。

• 139、

  基金份额发售前进行的信息__内容有( )，

• 140、

  基金信息__的规范性文件主要包括基金信息__( )。

• 141、

  以下信息__文件中，__时间一般为可事先预见的有( )。

• 142、

  通过强制性信息__，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除( )。

• 143、

  基金信息__的禁止行为包括( )。

• 144、

  根据基金合同，基金持有人的权利包括( )。

• 145、

  基金运作信息__文件中，"基金定期报告"通常包括( )

• 146、

  基金合同中特别约定的事项有( )。

• 147、

  下列各项中，属于基金运作信息__文件的有( )。

• 148、

  ( )属于基金募集期间的法定信息__文件。

• 149、

  下列关于开放式基金份额变动情况的说法，错误的有( )。

• 150、

  基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的是明确双方在基金财产保管,信息__及(