证券投资基金的分析与评价

• 1、

  基金与股票,债券的共同之处在于( )。

• 2、

  股票型基金的收益特征是( )。

• 3、

  ( )常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

• 4、

  ( )是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

• 5、

  下列信息，属于基金产品特征信息的是( )。

• 6、

  机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一

• 7、

  以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是( )。

• 8、

  在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是( )。

• 9、

  关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是( )。

• 10、

  目前，基金公司的架构基本上都是( )。

• 11、

  基金公司的资产管理规模直接关系其( )。

• 12、

  在基金业绩相仿的情况下，基金公司的( )往往决定其资产管理规模的大小。

• 13、

  目前，国内基金公司在投资管理上基本采用( )领导下的基金经理负责制。

• 14、

  基金公司的( )是维持其稳健经营的重要保障。

• 15、

  下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是( )。

• 16、

  考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理( )年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。

• 17、

  考察基金经理投资理念时，其要点不包括( )。

• 18、

  考察基金经理过往业绩的要点不包括( )。

• 19、

  以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是( )。

• 20、

  假设某基金第一年的收益率为30%，第二年的收益率为-20%，则该基金的年算术平均收益率为( )。

• 21、

  时间加权收益率的假设前提是( )。

• 22、

  两只基金的时间加权收益率相等，意味着( )。

• 23、

  按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额即( )。

• 24、

  一般说来，基金的时间加权收益率( )简单份额净值收益率。

• 25、

  衡量基金相对业绩的尺子是( )。

• 26、

  可以准确衡量基金过往的实际收益情况的收益率指标是( )。

• 27、

  某一只基金2年零6个月（即2.5年）的累计收益率为35%，那么该基金的年平均收益率为( )。

• 28、

  某基金第一年,第二年的收益率分别为20%和-20%，则其几何平均收益率为( )。

• 29、

  某基金在73天内的收益率为5%，则其年化收益率为( )。

• 30、

  下列属于基金内部风险的是( )。

• 31、

  战略性资产配置一般不受短期市场波动的影响，通常体现在( )。

• 32、

  基金经理的择股能力主要体现在( )的选择上。

• 33、

  战略性资产配置的重要性在于市场上存在着( )。

• 34、

  从相对收益的角度衡量，资产配置的效果依据的是( )。

• 35、

  夏普指数以( )代表基金的总风险。

• 36、

  下列选项中，属于非系统性风险的是( )。

• 37、

  基金风险调整后收益的主要意义在于( )。

• 38、

  通过分散投资的方式，不能降低的风险是( )。

• 39、

  ( )是导致基金业绩差异的主要原因。

• 40、

  当投资者只投资一只基金或一类基金时，( )是比较恰当的衡量指标。

• 41、

  詹森指数通过比较评价期基金的( )和由CAPM推算出的预期收益，来评价基金经理获取超额收益的能力

• 42、

  ( )除了考虑基金经理的主动管理能力外，同时还考虑了市场波动对基金业绩的影响。

• 43、

  假定某一时期内的无风险收益为3.4%，当夏普指数为正值时，则该时期内基金的收益率( )。

• 44、

  当詹森指数小于零时，说明( )。

• 45、

  股票型基金买卖股票的频率是指基金的( )。

• 46、

  在计算基金业绩时，( )越高，说明基金的投资效果越好。

• 47、

  通过分析( )，可以看出股票型基金是偏好大盘股,中盘股还是小盘股的投资。

• 48、

  在股票型基金业绩分析指标中，( )是最主要的分析指标。

• 49、

  基金的风险分析指标中，( )越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。

• 50、

  从产品结构来看，( )更容易做到绝对收益。

• 51、

  在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是( )。

• 52、

  如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约( )。

• 53、

  在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据( )进行排名。

• 54、

  实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是( )。

• 55、

  指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括( )。

• 56、

  目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过( )天。

• 57、

  指数型基金一般会把( )及以上的资产配置在标的指数上面。

• 58、

  货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是( )风险。

• 59、

  货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券，其剩余期限

• 60、

  基金评级主要立足于对基金( )的考察，通过对相同或相似风险特征基金的业绩比较，来考察基金管理人的

• 61、

  目前国内的封闭式基金主要投资于( )。

• 62、

  QDII基金主要投资市场须是与( )签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。

• 63、

  从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在(

• 64、

  ( )是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

• 65、

  在基金的评级中，评级指标通常基于( )。

• 66、

  下列关于基金评级的运用及局限，说法不正确的是( )。

• 67、

  在基金的评级过程中，公正,客观评价基金的关键步骤是( )。

• 68、

  目前，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为( )个等级。

• 69、

  《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对( )开展评级

• 70、

  下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有( )。

• 71、

  下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有( )。

• 72、

  目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有( )。

• 73、

  全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的( )。

• 74、

  对基金分析研究的角度主要有( )。

• 75、

  《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括( )。

• 76、

  通过公开资料能够获得的基金基本信息有( )。

• 77、

  《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有(

• 78、

  根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有( )。

• 79、

  下列基金公司，投资者应重点关注的有( )。

• 80、

  在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有( )。

• 81、

  考察基金公司投资和研究能力的要点包括( )。

• 82、

  对基金经理的分析和评价主要是对其( )进行考察和评估。

• 83、

  从公司概况来说，( )的公司，其长远的发展具有一定的优势。

• 84、

  考察基金经理从业经验的要点包括( )。

• 85、

  考察基金公司风险控制能力的要点包括( )。

• 86、

  考察基金公司营销能力的要点包括( )。

• 87、

  基金公司的风险控制能力包括对( )的控制。

• 88、

  通过( )，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

• 89、

  以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有( )。

• 90、

  考察基金经理操作风格的要点包括( )。

• 91、

  计算基金份额净值的收益率指标有( )。

• 92、

  考察基金经理投资哲学的要点有( )。

• 93、

  考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的( )。

• 94、

  具有良好择时能力的基金经理一般会( )。

• 95、

  业绩归因分析的第二步中，从( )方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。

• 96、

  资产配置有两种类型，即( )。

• 97、

  假设某基金每季度的收益率分别为4.5%,-3%,-1.5%,9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化

• 98、

  下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有( )。

• 99、

  关于基金风险的划分，下列说法正确的有( )。

• 100、

  以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有( )。

• 101、

  从风险的来源划分，可以把基金的风险分为( )。

• 102、

  二次项法是由( )于1966年提出的。

• 103、

  具有良好择股能力的基金经理一般会( )。

• 104、

  反映股票型基金经营业绩的主要指标包括( )等。

• 105、

  ( )给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

• 106、

  关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有( )。

• 107、

  下列关于夏普指数的说法，正确的有( )。

• 108、

  ( )对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。

• 109、

  债券的久期综合考虑了( )对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

• 110、

  股票型基金的风险分析常用指标有( )。

• 111、

  根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为( )两种。

• 112、

  基金分红的大小会受到下列( )的影响。

• 113、

  可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有( )等。

• 114、

  指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为( )。

• 115、

  以下关于混合型基金的表述，正确的有( )。

• 116、

  下列关于货币市场基金的说法，正确的有( )。

• 117、

  以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有( )。

• 118、

  下列属于反映货币市场基金风险指标的有( )。

• 119、

  以投资的标的来划分，QDII基金可分为( )。

• 120、

  ( )可能导致不可控跟踪误差产生。

• 121、

  投资短期封闭式基金应综合分析的因素有( )。

• 122、

  跟踪误差大致可分为( )。

• 123、

  可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有( )。

• 124、

  下列关于基金评级，说法正确的有( )。

• 125、

  基金评级主要是指对( )进行综合性分析。

• 126、

  基金评级的通常做法有( )。

• 127、

  目前，国内市场中尚不具备的金融工具有( )。

• 128、

  基金进行评级应遵循的原则有( )。

• 129、

  由于有基金公司和基金经理的专业管理，投资者的投资风险相对较小，对基金进行分析研究这一环节应尽量简化。

• 130、

  在对国内基金进行评级时，应更多考量的因素有( )。

• 131、

  相对于股票,债券来说，对基金的分析和评价往往较为简单。( )

• 132、

  通过对公司管理层,投研团队,风险控制流程等因素的分析和研究，有助于投资者发现和了解基金的系统性风险，

• 133、

  市场环境相同的条件下，各基金的业绩不尽相同。( )

• 134、

  基金分析和评价能够帮助投资者规避基金投资的一切风险。( )

• 135、

  指数型基金和股票型基金都以股票为主要投资标的。( )

• 136、

  基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向财政部报送书面材料进行备案。( )

• 137、

  稳健的投资者对某一时期收益居前,但期间业绩波动非常大的基金适当回避，这是基金分析和评价中客观公正性原

• 138、

  《证券投资基金评价业务管理暂行办法》实施后，经基金管理公司,基金销售机构,中国证监会指定的信息__媒

• 139、

  坚持基金分析评价长期性的原则，有助于培育和引导投资人长期投资的理念。( )

• 140、

  评价一只基金的管理能力时，主动型基金的考察重点是其与标的指数的跟踪偏差。( )

• 141、

  对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，

• 142、

  定性分析是定量分析的基础，定量分析是定性分析的总结和深化。( )

• 143、

  对单个基金业绩的分析和研究主要采用定量的方法。( )

• 144、

  定量分析主要是指研究人员通过对基金相关人员,相关事件,业务流程等的调研和判断，分析评判基金投资逻辑和

• 145、

  通过基金公开信息，投资者可以了解到基金公司的销售渠道等基金基本信息。( )

• 146、

  投资者在考察基金公司投资和研究能力时，应重点关注基金经理的业绩，选择基金经理业绩最好的公司。(

• 147、

  管理层管理经验丰富,任职稳定的基金公司，其旗下基金中长期业绩及稳定性具有优势。( )

• 148、

  对基金公司产品线的考察，可以了解公司基金管理资产的结构是否合理。( )

• 149、

  在保持基金业绩的长期稳定方面，基金经理个人能力最为重要。( )

• 150、

  一般说来，同样的资产管理规模，一个以股票基金管理为主的基金公司，其管理费收入会低于以货币市场基金为主