证券市场基础知识

• 1、

  关于有价证券，下列说法错误的是( )。

• 2、

  证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

• 3、

  虚拟资本以( )的形式存在。

• 4、

  有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

• 5、

  证券的( )是指证券变现的难易程度。

• 6、

  按( )分类，有价证券可以分为政府证券,政府机构证券和公司证券。

• 7、

  发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

• 8、

  关于资本证券，下列说法错误的是( )。

• 9、

  以下对非上市证券认识不正确的是( )。

• 10、

  在大部分国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工

• 11、

  证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，可以分为( )。

• 12、

  我国主权财富基金的发端是( )。

• 13、

  证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？( )

• 14、

  ( )是指为筹措资金而发行债券,股票等证券的发行主体。

• 15、

  我国资本市场的萌生是在( )。

• 16、

  中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中,统一监管。

• 17、

  反映证券市场容量的重要指标是( )。

• 18、

  证券登记结算机构性质上属于( )。

• 19、

  随着生产力的发展，社会分工的日益复杂，商品经济日益社会化，( )产生了对巨额资金的需求。

• 20、

  小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的

• 21、

  下列项目中，不属于股票应载明事项的是( )。

• 22、

  股票最基本的特征是( )。

• 23、

  上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运行。

• 24、

  下列关于股票性质的描述正确的是( )。

• 25、

  某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股

• 26、

  关于股票的风险性，下列说法错误的是( )。

• 27、

  国家股,法人股等是按( )来划分的。

• 28、

  股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

• 29、

  股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系

• 30、

  下列对股东表决权的论述，不正确的是( )。

• 31、

  普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

• 32、

  普通股票股东的权利不包括( )。

• 33、

  普通股票是最基本,最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

• 34、

  股__会是股份公司的权力机构，由( )组成。

• 35、

  发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

• 36、

  优先认股权是指( )。

• 37、

  理论上，转增股本之后，每股价格相应( )。

• 38、

  普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，

• 39、

  通常，股票分割会导致股价( )。

• 40、

  债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括( )。

• 41、

  实践中，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。

• 42、

  股价的涨跌与公司的盈利的变化( )。

• 43、

  在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于( )。

• 44、

  决定股票市场价格的是股票的( )。

• 45、

  债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的(

• 46、

  债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。

• 47、

  ( )指明了该债券的债务主体。

• 48、

  债券是实际运用的( )的证书。

• 49、

  债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。

• 50、

  ( )的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

• 51、

  关于债券的特征，下列描述错误的是( )。

• 52、

  零息债券以( )面值的价格发行和交易。

• 53、

  投资者到期收回的本金与买入债券的价差收入一般称为( )。

• 54、

  关于债券发行主体，下列论述不正确的是( )。

• 55、

  若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

• 56、

  20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。

• 57、

  下列各项不属于金融债券的是( )。

• 58、

  按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是( )。

• 59、

  可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

• 60、

  按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

• 61、

  以下不属于独立衍生工具的是( )。

• 62、

  金融期货一般不包括( )。

• 63、

  下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。

• 64、

  下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。

• 65、

  证券交易市场又称为( )。

• 66、

  只能在失效日当日行权的期权属于( )。

• 67、

  传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

• 68、

  认购权证实质上是一种股票的( )。

• 69、

  关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。

• 70、

  上海,深圳证券交易所是我国的( )。

• 71、

  首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。

• 72、

  期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以( )方式所进行的期货合约的交易。

• 73、

  我国目前对股票发行实行( )。

• 74、

  以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的招标方式是(

• 75、

  证券交易所通过观察股票价格,股价指数,成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。

• 76、

  创业板市场的特点不包括( )。

• 77、

  若2010年7月20日某只股票有如表1-1所示的4个买单，则成交顺序为( )。

• 78、

  中小企业板块是经( )批复同意而设立的。

• 79、

  以下不属于信息系统发布网络的是( )。

• 80、

  上证综合指数以全部上市股票为计算范围，( )。

• 81、

  全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

• 82、

  以下不属于NASDAQ指数的是( )。

• 83、

  非公众股份公司的股份报价转让，目前主要是( )，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。

• 84、

  仝国证券交易商协会自动报价指数又称( )。

• 85、

  以下不属于证券市场监管手段的是( )。

• 86、

  关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。

• 87、

  我国证券市场的监管机构是( )。

• 88、

  证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。［2010年6月真题］

• 89、

  关于虚拟资本，下列描述正确的有( )。

• 90、

  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。［2010年3月真题］

• 91、

  证券市场从无到有主要归因于( )。［2009年10月真题］

• 92、

  证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其( )进行证券投资。［2010年3月真题］

• 93、

  证券监管机构的主要职责是( )。［2010年3月真题］

• 94、

  在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。

• 95、

  关于有价证券的期限性，下列描述正确的有( )。

• 96、

  证券市场按其层次结构可以分为( )。

• 97、

  有价证券的特征包括( )等方面。

• 98、

  证券市场是( )。

• 99、

  证券发行人可以分为( )。

• 100、

  证券市场的基本功能包括( )。

• 101、

  关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有( )。

• 102、

  证券市场包括( )。

• 103、

  关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有( )。

• 104、

  以下属于银行业金融机构的有( )。

• 105、

  中央银行作为证券发行主体，主要涉及( )。

• 106、

  参与证券投资的金融机构有( )等。

• 107、

  ( )是现代公司的主要类型。

• 108、

  证券投资人中，机构投资者包括( )。

• 109、

  中国证券业协会的自律管理具体表现为( )。

• 110、

  基金性质的机构投资者包括( )。

• 111、

  下列属于社会公益基金的有( )。

• 112、

  商业银行超额储备的持有形式一般不包括( )。

• 113、

  随着国际经济,金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是( )。

• 114、

  关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有( )。

• 115、

  中国证监会( )。

• 116、

  关于信用制度的表述错误的有( )。

• 117、

  证券市场监管的对象包括( )。

• 118、

  随着信用制度的发展，( )等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

• 119、

  影响股票价格变动的基本因素包括( )。［2010年3月真题］

• 120、

  我国股票市场融资国际化以( )等股权融资作为突破口。

• 121、

  股票实质上代表了股东对股份公司的所有权股东凭借股票可以获得公司的( )。［2010年6月真题］

• 122、

  从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。

• 123、

  按股东享有权利的不同，股票可以分为( )。［2010年6月真题］

• 124、

  金融债券的发行目的是( )。［2010年3月真题］

• 125、

  根据发行主体的不同，债券可以分为( )。［2010年3月真题］

• 126、

  债券与股票的相同点包括( )。［2010年3月真题］

• 127、

  从基本性质上理解，债券属于( )。［2010年3月真题］

• 128、

  债券按照其券面形态可分为( )。［2010年3月真题］

• 129、

  以下符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的有( )。

• 130、

  关于股票，下列表述正确的有( )。

• 131、

  目前为止，可以投资B股的机构或个人有( )。

• 132、

  以下能够说明"股票具有有价证券的特征"的有( )。

• 133、

  外资股按上市地域可分为( )。

• 134、

  下列表述正确的有( )。

• 135、

  以下关于股票分割与合并的说法正确的有( )。

• 136、

  股份回购将导致( )。

• 137、

  关于普通股票股东的义务，下列描述正确的有( )。

• 138、

  以下说法正确的有( )。

• 139、

  债券票面的基本要素有( )。

• 140、

  以下因素中能影响股价的有( )。

• 141、

  债券是( )。

• 142、

  关于股票内在价值与市场价格的关系，下列表述错误的有( )。

• 143、

  债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。

• 144、

  关于政府债券，以下说法正确的有( )。

• 145、

  债券不能收回的情况有( )。

• 146、

  决定再投资收益的主要因素不包括( )。

• 147、

  关于债券票面的四个基本要素，下列说法正确的有( )。

• 148、

  债券收入的表现形式有( )。

• 149、

  下列关于凭证式国债，下列说法正确的有( )。

• 150、

  目前我国发行的普通国债有( )。